證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。A.董事會(huì)B.高級(jí)管理人員C.部門(mén)負(fù)責(zé)人D.分支機(jī)構(gòu)【答案】A2、證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，下列表述的相關(guān)處罰措施正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B4、（2020年真題）下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)備案，成為主辦券商。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司D.國(guó)務(wù)院【答案】C6、下列屬于《證券法》適用范圍的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A7、下列有關(guān)公司實(shí)際控制人的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.通過(guò)其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人B.通過(guò)投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人C.通過(guò)協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人D.公司實(shí)際控制人就是公司的控股股東【答案】D8、向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、下列行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、證券公司開(kāi)展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）。A.事前審查B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.事后評(píng)估審計(jì)D.事后排查【答案】A11、關(guān)于開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D12、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度B.監(jiān)事會(huì)對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，充分聽(tīng)取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)的合規(guī)意見(jiàn)D.董事會(huì)組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施【答案】D13、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時(shí)解決資金收支時(shí)發(fā)生的技術(shù)難題C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過(guò)業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問(wèn)題D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號(hào)控制、作廢控制等專(zhuān)門(mén)措施【答案】B14、客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立（）。A.①②③④B.③④C.②③D.①②【答案】D15、以下關(guān)于證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易B.證券公司不得為客戶開(kāi)立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開(kāi)立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記【答案】C16、下列說(shuō)法正確的是（）A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存2年【答案】B17、下列關(guān)于我國(guó)證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C18、證券公司應(yīng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)的內(nèi)部控制職責(zé)，確保內(nèi)部控制的有效性。以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)應(yīng)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司內(nèi)部控制提出的問(wèn)題和建議認(rèn)真研究并督促落實(shí)B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督C.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)至少每季度舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作D.負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門(mén)負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會(huì)議【答案】C19、任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A20、(2019年真題)證券公司資本杠桿率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A21、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別在于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D22、下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C23、根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】D24、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類(lèi)業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的,可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類(lèi)業(yè)務(wù),以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D25、證券公司另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)年度報(bào)表。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】D26、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰金。A.①①③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D27、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將()等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B28、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益B.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率C.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全D.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性【答案】A29、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C30、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)督要求是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C31、下列關(guān)于保薦代表人履行保薦職責(zé)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任C.公司債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行D.債券募集說(shuō)明書(shū)及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具【答案】B32、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的獨(dú)立性，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤B.與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門(mén)或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告【答案】A33、發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未有效配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人開(kāi)展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，并對(duì)相關(guān)單位和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，采?。ǎ﹤€(gè)月到（）個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件的措施。A.12；24B.12；36C.12；48D.12;60【答案】D34、金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)_化成為專(zhuān)業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A35、下列關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別，錯(cuò)誤的是()A.投資范圍不同B.承諾收益不同C.信息披露要求不同D.基金管理人的類(lèi)型與產(chǎn)生方式不同【答案】B36、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)需具備的條件有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C37、主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司（）進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C38、僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.250％；300％B.250％；250％C.300％；300％D.300％；250％【答案】C39、下列選項(xiàng)中．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C40、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格（）。A.由發(fā)行人單方面確定B.由承銷(xiāo)的證券公司單方面確定C.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定D.由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定【答案】D41、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B42、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門(mén)，下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A43、公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B44、證券的承銷(xiāo)方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B45、下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A46、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定以外，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.70％B.65％C.35％D.50％【答案】C47、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，王某發(fā)現(xiàn)該證券公司2018年發(fā)生違法違規(guī)行為并且存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，王某的下列做法錯(cuò)誤的是（）。A.王某依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改B.對(duì)于違規(guī)行為，王某督促該證券公司及時(shí)向證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.對(duì)于該證券公司違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的情況，王某只向證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告D.王某督促該證券公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查【答案】C48、