證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、（）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B2、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.③④【答案】B3、信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.責令整改B.追究刑事責任C.出具警示函D.監(jiān)管談話【答案】B4、客戶應當對其資產(chǎn)來源及用途的()做出承諾。A.合法性B.合理性C.正當性D.真實性【答案】A5、有限責任公司的權(quán)力機關(guān)是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A6、根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處（）年以上有期徒刑，并處罰金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3【答案】A7、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B8、證券公司參與區(qū)域性市場，應守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、對證券公司報送的（），國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定專人進行審核，并制作審核A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D10、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務主要業(yè)務人員及相關(guān)管理團隊實施過度激勵【答案】C11、（）情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務分級、適當性匹配意見D.向?qū)Ｍ顿Y者履行信息告知義務【答案】D12、根據(jù)《證券法》,證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式是()。A.自行銷售B.協(xié)議銷售C.代銷D.包銷【答案】D13、關(guān)于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由國家制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。B.法是由國家制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。C.法是由國家制定或認可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱。D.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱?！敬鸢浮緿14、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B15、證券經(jīng)紀業(yè)務運營管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、下列關(guān)于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點C.發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1％以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C17、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務的是（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D18、證券公司的（）應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D19、（2019年真題）證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。A.自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)B.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻鬋.委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪D.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)【答案】C20、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務的聲項錯誤的是（）。A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會批準【答案】D21、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》下列關(guān)于流動性風險管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】B22、證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。?A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A23、負責客戶信用資金存管的（）應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定。對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.外資銀行【答案】B24、（2016年真題）按風險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險的是（）。A.合規(guī)風險B.管理風險C.技術(shù)風險D.信息風險【答案】D25、證券公司董事會對信息技術(shù)管理的有效性承擔責任，應當履行下列職責（）。A.①②③B.①②④C.①④D.①②③④【答案】D26、下列屬于在交易制度方面業(yè)務規(guī)則的要求，正確的是（）。A.業(yè)務規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求B.業(yè)務規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C.業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人D.業(yè)務規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預留空間【答案】B27、信息技術(shù)服務機構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務活動提供信息技術(shù)服務的機構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務機構(gòu)的說法錯誤的是（）。A.信息技術(shù)服務機構(gòu)為證券基金業(yè)務活動提供信息技術(shù)服務，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術(shù)服務機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務，證券公司依法承擔的相關(guān)責任可以適當減輕C.證券公司應當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務機構(gòu)獨立實施【答案】B28、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采?。ǎ┐胧.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A29、根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應承擔的法律責任中，正確的是（）。A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額5%的罰款C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以500萬元的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以5萬元的罰款【答案】C30、證券公司可以設(shè)獨立董事，下列關(guān)于董事的說法正確的是（）。A.證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不應由獨立董事?lián)蜝.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、投資咨詢業(yè)務的，應當建立獨立董事制度C.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務D.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同，不得連任【答案】C31、下列關(guān)于證券公司合并、解散、停業(yè)、分立的說法，正確的是（）。A.證券公司合并的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務資格的評估機構(gòu)評估B.證券公司停業(yè)的，無需處理未了結(jié)業(yè)務C.證券公司分立的，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓無需評估D.證券公司解散的，應當經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準【答案】A32、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交的文件包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是（）。A.賬戶管理B.賬戶開戶C.資金清算D.會計核算【答案】B35、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經(jīng)營機構(gòu)應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義D.經(jīng)營機構(gòu)應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案予以保存和管理【答案】B36、下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務所禁止的行為是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B37、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B38、以下說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風險進行（），有效防范洗錢風險。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括()。A.責令整改B.追究刑事責任C.出具警示函D.監(jiān)管談話【答案】B41、(2018年真題)下列選項中，不具有法人資格的是（）。A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限責任公司【答案】C42、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.2B.3C.5D.7【答案】B43、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應當自發(fā)生變化之日起（）個工作日內(nèi)辦理變更登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B44、(2018年真題)下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C45、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)擔任上市公司獨立財務顧問，在持續(xù)督導期間解除委托協(xié)議的，應當及時履行報告、公告程序。委托人應當在()另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。A.20個工作日后B.20個工作日內(nèi)C.1個月內(nèi)D.3個月內(nèi)【答案】C46、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、.經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④