證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、推出中國(guó)第一只股票指數(shù)期貨合約的是（）A.海南證券交易中心B.上海證券交易中心C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.深圳證券交易所【答案】A2、以下關(guān)于科創(chuàng)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票作出規(guī)定的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職要求B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力，不存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的情形C.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度可以不健全但要有效執(zhí)行D.除金融類(lèi)企業(yè)外，最近一期末不存在金額較大的財(cái)務(wù)性投資【答案】C3、金融衍生工具依據(jù)其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C4、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括()。A.發(fā)行人的董事B.持有公司3%以上股份的股東C.公司的實(shí)際控制人D.保薦人【答案】B5、信息披露的主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C6、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下【答案】C7、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。?A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B8、公司的股利政策直接影響股票投資價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，公司盈利增加，股利（），股票價(jià)格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B9、2007年3月9日出臺(tái)的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說(shuō)法，正確的是（）。A.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購(gòu)買(mǎi)價(jià)格的百分比B.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)C.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益D.優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益【答案】B11、下列有關(guān)退市制度的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰”的市場(chǎng)化、常態(tài)化退出機(jī)制是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要安排B.深化退市制度改革對(duì)進(jìn)一步優(yōu)化資源配置、提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者合法權(quán)益等具有重要意義C.股票終止上市情形由證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定D.新《證券法》優(yōu)化了上市公司退市情形的規(guī)定，與注冊(cè)制理念一致，但沒(méi)有取消對(duì)退市的具體要求【答案】D12、（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。A.證券法律業(yè)務(wù)B.證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)C.證券監(jiān)管業(yè)務(wù)D.法律服務(wù)業(yè)務(wù)【答案】A13、下列對(duì)普通股票股東義務(wù)的敘述中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、目前，我國(guó)證券投資基金的基本特征主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A15、下列可能會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)中，不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.恐怖襲擊B.內(nèi)部流程C.聲譽(yù)受損D.黑客攻擊【答案】C16、另類(lèi)交易系統(tǒng)是指“符合聯(lián)邦證券法關(guān)于交易所定義，但是（）為全國(guó)性交易所的交易系統(tǒng)”。A.—年內(nèi)注冊(cè)B.三年內(nèi)注冊(cè)C.五年內(nèi)注冊(cè)D.未注冊(cè)【答案】D17、下列關(guān)于私募基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在我國(guó)，單只非公開(kāi)募集證券投資基金（私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人B.非公開(kāi)募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金C.私募基金可采用公司型、合伙型、契約型三種組織形式D.私募基金管理人可以不在名稱(chēng)中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣【答案】D18、在我國(guó)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D19、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷(xiāo)要求，分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人（）。A.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管賬戶(hù)B.在證券交易所開(kāi)立債券托管賬戶(hù)C.向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供一個(gè)自營(yíng)賬戶(hù)作為托管賬戶(hù)D.向證券交易所提供一個(gè)自營(yíng)賬戶(hù)作為托管賬戶(hù)【答案】A20、在我國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷(xiāo)售。目前可以申請(qǐng)從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D21、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資活動(dòng)的是（）。A.買(mǎi)賣(mài)企業(yè)債券B.證券承銷(xiāo)C.買(mǎi)賣(mài)國(guó)債D.買(mǎi)賣(mài)股票【答案】B22、()是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開(kāi)，不得有重大遺漏。A.真實(shí)原則B.準(zhǔn)確原則C.完整原則D.及時(shí)原則【答案】C23、（2019年真題）依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A24、甲銀行向乙公司提供信用貸款，并由兩公司為乙提供第三方擔(dān)保。貸款到期后由于乙公司無(wú)力償還，甲銀行要求丙代為償還。對(duì)于甲銀行而言，該種風(fēng)險(xiǎn)管理策略屬于（）A.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償與準(zhǔn)備金策略B.風(fēng)險(xiǎn)控制策略C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略【答案】D25、OTC交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C26、托管銀行的主要職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B27、間接融資的特點(diǎn)有（）。①間接性A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B28、個(gè)人利用企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費(fèi)為目的而進(jìn)行的資金融通，是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】B29、下列利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、在我國(guó)，只有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷(xiāo)售。目前，可以申請(qǐng)從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、在現(xiàn)行公開(kāi)招標(biāo)方式下，國(guó)債的銷(xiāo)售價(jià)格是（）。A.以面值出售B.以財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格出售C.以中國(guó)人民銀行統(tǒng)一價(jià)格出售D.承銷(xiāo)商在發(fā)行期內(nèi)自定銷(xiāo)售價(jià)格【答案】D32、政府彌補(bǔ)赤字的手段有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、下列關(guān)于利率按是否固定分類(lèi)，說(shuō)法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年【答案】B36、機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收（）。A.印花稅B.營(yíng)業(yè)稅C.增值稅D.所得稅【答案】D37、在一個(gè)有效的市場(chǎng)當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場(chǎng)參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D38、股債平衡型基金對(duì)股票和債券的配置較為均衡，約為()左右。A.40%～60%B.30%～50%C.20%～60%D.20%～40%【答案】A39、根據(jù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征，保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類(lèi)業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類(lèi)業(yè)務(wù)，以下屬于人身保險(xiǎn)公司的擴(kuò)展類(lèi)業(yè)務(wù)的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D40、我國(guó)股票發(fā)行制度演變不體現(xiàn)在（）方面。A.監(jiān)管制度B.發(fā)行方式C.發(fā)行定價(jià)D.發(fā)行日期【答案】D41、關(guān)于基金資產(chǎn)估值中需要考慮的因素，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)基金投資標(biāo)的為交易活躍的證券時(shí)，直接采用市場(chǎng)交易價(jià)格就可以對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)估值B.我國(guó)的封閉式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值C.2020年8月1日起執(zhí)行的《公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，是對(duì)不活躍證券估值問(wèn)題的針對(duì)性解決方案D.若基金變更了估值方法，必須及時(shí)進(jìn)行披露【答案】B42、我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在（），創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在（）.A.上海證券交易所；上海證券交易所B.上海證券交易所；深圳證券交易所C.深圳證券交易所；上海證券交易所D.深圳證券交易所；深圳證券交易所【答案】D43、記賬式國(guó)債的承銷(xiāo)程序主要有()階段。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過(guò)程中具有的重要作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能【答案】C45、中國(guó)資本市場(chǎng)首部專(zhuān)門(mén)規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B46、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、截至2019年年底，境內(nèi)已有（