證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練B卷帶答案

單選題（共50題）1、（2021年真題）與個(gè)人投資者相比，證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資投資具有的特點(diǎn)有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D3、臺(tái)灣證券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A4、我國(guó)證券結(jié)算采取分級(jí)結(jié)算制度。關(guān)于分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體，并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理過(guò)戶登記手續(xù)C.只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)D.對(duì)結(jié)算參與人實(shí)行準(zhǔn)入制度【答案】A5、以下說(shuō)法不正確的是（）。A.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格【答案】B6、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理，人們?cè)谏钆c工作中呈現(xiàn)出兩種具有明顯差異甚至對(duì)立的語(yǔ)言體系，以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)語(yǔ)言的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)積累B.對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】A7、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股票類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】A8、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的()。A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)B.保薦業(yè)務(wù)C.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】D10、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。?A.已上市交易的股票B.可在場(chǎng)外交易的股票C.已上市交易的債券D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B12、金融市場(chǎng)當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價(jià)格，價(jià)格反過(guò)來(lái)又為潛在的市場(chǎng)參與者提供了信號(hào)，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置，達(dá)成供需平衡。這是金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動(dòng)性【答案】B13、下列關(guān)于金融期權(quán)的定義說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A14、從全球來(lái)看，場(chǎng)外交易的（）占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個(gè)衍生品種類(lèi).A.匯率互換B.貨幣互換C.利率互換D.信用違約互換【答案】C15、政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過(guò)發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來(lái)獲得資金融通的一種方式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸【答案】B16、證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是：遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，業(yè)自律管理，堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行()的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。A.特許監(jiān)督管理B.混業(yè)監(jiān)督管理C.分層監(jiān)督管理D.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理【答案】D17、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)，重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷(xiāo)商D.服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A18、根據(jù)所持股票性質(zhì)分類(lèi)，股票基金可分為（）等。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A19、（2019年真題）不屬于債券買(mǎi)賣(mài)交易報(bào)價(jià)方式的是（）A.大額報(bào)價(jià)B.雙邊報(bào)價(jià)C.對(duì)話報(bào)價(jià)D.公開(kāi)報(bào)價(jià)【答案】A20、在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)()個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于()萬(wàn)股時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.90150B.120150C.90300D.120300【答案】D21、下列關(guān)于對(duì)證券投資者保護(hù)基金監(jiān)督管理的說(shuō)法，正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C22、（2020年真題）在我國(guó)金融中介體系中，信托機(jī)構(gòu)屬于（）A.銀行機(jī)構(gòu)體系B.房地產(chǎn)中介體系C.保險(xiǎn)中介體系D.投資中介體系【答案】D23、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括（）。A.①②④B.①②③④C.③④D.①②③【答案】D24、公司（企業(yè)）直接融資活動(dòng)主要有（）方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D25、下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化為負(fù)相關(guān)【答案】D26、1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)實(shí)施積極的財(cái)政政策期間，國(guó)債主要采取()A.記賬式國(guó)債B.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)C.憑證式國(guó)債D.特別國(guó)債【答案】C27、金融自由化的主要內(nèi)容包括（）放松對(duì)本國(guó)居民和外國(guó)居民在投資方面的許多限制，減輕金融創(chuàng)新產(chǎn)品的稅負(fù)以及促進(jìn)金融創(chuàng)新等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、優(yōu)先股一般情況下沒(méi)有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如()A.普通股票股東缺席時(shí)B.經(jīng)董事會(huì)表決準(zhǔn)許后C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)D.經(jīng)監(jiān)事會(huì)允許后【答案】C29、債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、中國(guó)當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會(huì)”過(guò)渡到“一委一行兩會(huì)”，其中“一委一行兩會(huì)”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B31、投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）?A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D32、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種D.轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B33、下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.信用評(píng)級(jí)，是為投資者購(gòu)買(mǎi)債券和證券市場(chǎng)債券的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)提供信息服務(wù)B.評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，不需要披露C.對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序D.是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價(jià)債券為對(duì)象進(jìn)行的信用評(píng)級(jí)【答案】B34、國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A35、下列屬于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B36、以下關(guān)于私募基金的說(shuō)法不正確的有（）。A.私募基金向特定合格投資者發(fā)售B.私募基金只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行C.私募基金的投資金額較小，風(fēng)險(xiǎn)較小D.私募基金的投資范圍廣【答案】C37、（）是股票價(jià)格的基石。A.投資者的預(yù)期B.股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展C.行業(yè)的發(fā)展前景D.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況【答案】B38、以股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.國(guó)際金融市場(chǎng)B.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)D.非證券金融市場(chǎng)【答案】C39、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納入證券投資者保護(hù)基金。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C40、以下不屬于操作目標(biāo)的是（）。A.短期貨幣市場(chǎng)利率B.長(zhǎng)期利率C.銀行準(zhǔn)備金D.基礎(chǔ)貨幣【答案】B41、下列有關(guān)金融期貨的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.期貨交易是在交易所內(nèi)或者通過(guò)交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化遠(yuǎn)期合同（期貨合約）的買(mǎi)賣(mài)交易C.期貨交易是指由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、將來(lái)在某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約D.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具（或金融變量），如外匯、債券、股票、股價(jià)指數(shù)等【答案】C42、根據(jù)不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類(lèi)型（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、小微企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)金融債的發(fā)債主體是（）。A.保險(xiǎn)公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.小微企業(yè)【答案】B44、國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早（）。A.3～5個(gè)月B.4～6個(gè)月C.1～2個(gè)月D.2～3個(gè)月【答案】B45、以下分類(lèi)屬于倫敦債券市場(chǎng)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、倫敦外匯市場(chǎng)是全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng)，它主要具有的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B47、股票具有（）等特征。A.①②③④B.①③④C.①②③D.②④【答案】A48、能夠開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是（）。A.建構(gòu)模塊工具B.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.金融遠(yuǎn)期合約D.金融互換【答案】B49、