證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自我檢測(cè)A卷附答案

單選題（共50題）1、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說(shuō)法正確的是（）。A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會(huì)公開(kāi)募集D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份【答案】D2、封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)（），基金份額持有人（）。A.逐漸增加，可以申請(qǐng)贖回B.固定不變，不得申請(qǐng)贖回C.可以變動(dòng)，不得申請(qǐng)贖回D.逐漸減少，可以申請(qǐng)贖回【答案】B3、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。A.1年B.2年C.3年D.6年【答案】C5、下列有關(guān)公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司以營(yíng)利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國(guó)《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】D6、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，則（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)【答案】A7、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除（）可劃轉(zhuǎn)外，嚴(yán)禁挪作他用。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、下列關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①③④【答案】B9、證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開(kāi)展各類債券交易業(yè)務(wù)：（）A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】A10、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D11、針對(duì)證券資信評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)具備的條件和管理，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件僅由證券行業(yè)自律組織制定B.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立評(píng)級(jí)項(xiàng)目組。評(píng)級(jí)項(xiàng)目組成員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)項(xiàng)目的工作經(jīng)歷或者與評(píng)級(jí)項(xiàng)目相適應(yīng)的知識(shí)結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)完成證券從業(yè)人員登記且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)三年以上C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券評(píng)級(jí)從業(yè)人員和管理人員的培訓(xùn)制度，開(kāi)展培訓(xùn)活動(dòng)，采取有效措施提高人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的人員考核和薪酬制度，不得影響評(píng)級(jí)從業(yè)人員依據(jù)獨(dú)立、客觀、公正、審慎、一致性的原則開(kāi)展業(yè)務(wù)【答案】A12、證券公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)（）報(bào)告以及（）報(bào)告。A.季度；重大事項(xiàng)B.季度；年度C.年度；重大事項(xiàng)D.年度；其他【答案】C13、操縱證券、期貨市場(chǎng)交易應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A14、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，所在保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具書面說(shuō)明并提供驗(yàn)證其專業(yè)能力水平的充足材料。協(xié)會(huì)應(yīng)將保薦代表人的相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果予以公示。所提供材料包括（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③⑤【答案】C15、操縱證券、期貨市場(chǎng)交易應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A16、除了法律及行政法規(guī)之外，證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足（）的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。A.一倍以上三倍以下；十萬(wàn)元B.一倍以上五倍以下；五十萬(wàn)元C.一倍以上十倍以下；五十萬(wàn)元D.一倍以上二十倍以下；十萬(wàn)元【答案】C18、自營(yíng)業(yè)務(wù)投資比例，違反規(guī)定的，應(yīng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B21、下列說(shuō)法不正確的是（）。A.如果已通過(guò)證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報(bào)告中列示B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制C.證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核D.質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真審查，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性【答案】A22、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】C23、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的,可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù),以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D24、證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.非銀行【答案】A25、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【答案】A26、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C27、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是()。A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)【答案】B28、（2016年真題）設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、(2019年真題)內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯(cuò)誤的有（）。A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)以上60萬(wàn)元以下的罰款C.收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下以下的罰款D.收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款【答案】D31、金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A32、(2019年真題)封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）A.不得申請(qǐng)贖回B.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回C.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回D.可以申請(qǐng)贖回【答案】A33、下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的說(shuō)法，正確的有（）。A.標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延B.標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍C.標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍D.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無(wú)效【答案】C34、（2020年真題）下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時(shí)在不超過(guò)2個(gè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)B.從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)注冊(cè)證券分析師和證券投資顧問(wèn)D.個(gè)人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】C35、證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開(kāi)崗位后的（）個(gè)月內(nèi)不得面向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A.12B.2C.3D.6【答案】D36、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，正確的是（）A.①②④B.①③C.②③D.①②③【答案】B37、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C38、獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別（）提交書面說(shuō)明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A39、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序依次是（）。A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】A40、下列屬于證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊(cè)，接受其管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部【答案】B42、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更D.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)【答案】B43、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，下列選項(xiàng)中屬于證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶應(yīng)符合規(guī)定的有（）。A.①②③B.①③C.②④D.①④【答案】A44、一般來(lái)說(shuō)，證券行業(yè)中的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（）制定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】A45、下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D46、某公司擅自公開(kāi)發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是（）。A.5萬(wàn)元B.50萬(wàn)元C.200萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元【答案】C47、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶B.名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱等情況于每個(gè)季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所C.合格境外投資者經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開(kāi)立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶D.合格境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格【答案】B48、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，正確的是（）。A.無(wú)記名股票，由股東