證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)押題練習(xí)模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D2、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B5、(2019年真題)證券公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.滬深交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司【答案】C6、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.1倍以上5倍以下；1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.1倍以上5倍以下；5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.1倍以上10倍以下；1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D.1倍以上10倍以下；5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】B7、下列關(guān)于被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款B.拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格C.隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款D.證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事隱匿、銷(xiāo)毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況的，對(duì)控股股東、實(shí)際控制人從重處罰【答案】A8、關(guān)于證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的原則，以下說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的()A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，下列選項(xiàng)中屬于證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶應(yīng)符合規(guī)定的有（）。A.①②③B.①③C.②④D.①④【答案】A12、資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B14、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是（）人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A15、本題考查金融債券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】C16、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。A.5B.10C.15D.20【答案】B17、當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的（），證券公司還應(yīng)當(dāng)以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢(qián)調(diào)查。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A18、國(guó)有獨(dú)資公司屬于（）。A.有限責(zé)任公司B.一人有限公司C.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)D.股份有限公司【答案】A19、證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其（）等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】A20、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。?A.挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng).根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄【答案】B21、下列說(shuō)法中，正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C22、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B23、下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無(wú)效，但書(shū)面承諾除外C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類(lèi)及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【答案】B24、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬(wàn)元，則中國(guó)人民銀行應(yīng)對(duì)其采取的措施是（）。A.沒(méi)收違法所得B.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款【答案】C25、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來(lái)源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)D.經(jīng)理層【答案】C26、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的是（）。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.資本杠桿率D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率【答案】B27、公開(kāi)發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項(xiàng)賬戶，用于公司債券募集資金的（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】C28、證券公司應(yīng)定期和不定期地開(kāi)展洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。A.國(guó)家/地域B.客戶C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）D.以上都是【答案】D29、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C30、以下不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)觀念層要素的是（）。A.秉承守正創(chuàng)新B.崇尚專業(yè)精神C.強(qiáng)化文化認(rèn)同D.堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展【答案】C31、證券公司的一般組織機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D32、證券公司與客戶簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同，下列表述中錯(cuò)誤的是（）。?A.合同應(yīng)約定財(cái)產(chǎn)清算方式B.合同應(yīng)約定資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式C.合同應(yīng)約定收益的分配原則、執(zhí)行方式D.合同需約定保本計(jì)劃及承諾【答案】D33、下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。A.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量B.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測(cè)和控制C.確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以最低成本得到滿足D.建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系【答案】C34、下列情形，屬于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)禁止性行為的有（）。A.①②③④B.①④C.②③④D.①②③【答案】A35、證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B36、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是（）A.監(jiān)督B.傳達(dá)C.培訓(xùn)D.考核【答案】D37、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料【答案】B38、(2019年真題)證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A40、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A41、金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)_化成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A42、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個(gè)月B.9個(gè)月C.12個(gè)月D.18個(gè)月【答案】D43、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D44、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C45、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.投資者C.期貨交易所D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C46、下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B47、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于()。A.結(jié)果犯B.預(yù)測(cè)犯C.原因犯D.過(guò)程犯【答案】A48、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】