基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題模擬資料打印

單選題（共50題）1、（2018年真題）對(duì)于投資后管理，以下描述正確的是（）。A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，實(shí)施良好的投資后管理B.投資后管理包括對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控活動(dòng)和提供增值服務(wù)兩大類(lèi)C.投資后管理可以清除項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資增值D.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理期間【答案】B2、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式、特點(diǎn)和作用，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.分散風(fēng)險(xiǎn)：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對(duì)其投資的股權(quán)投資基金的每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行跟投C.投資機(jī)會(huì)：基于股權(quán)投資母基金的專(zhuān)業(yè)、資源等優(yōu)勢(shì)，對(duì)于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會(huì)D.專(zhuān)業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B3、股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.工商管理部門(mén)D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)【答案】B4、（）是指投資者委托主辦券商設(shè)定股票價(jià)格和數(shù)量，但沒(méi)有確定的交易對(duì)手方，交易信息將公開(kāi)顯示于交易大盤(pán)中。A.定價(jià)委托B.成交確認(rèn)委托C.協(xié)價(jià)委托D.成交委托【答案】A5、（2017年真題）對(duì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計(jì)退出而言，項(xiàng)目退出完結(jié)的標(biāo)志是（）。A.企業(yè)上市B.所持有股份通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持完畢C.限售期結(jié)束D.符合特定條件【答案】B6、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)。A.投資者關(guān)系管理B.投資者管理C.股權(quán)投資基金管理D.股權(quán)管理【答案】A7、通常情況下，被投資方出現(xiàn)（）時(shí)，履行估值調(diào)整條款不會(huì)導(dǎo)致其估值降低。A.公司的業(yè)務(wù)不穩(wěn)定處于轉(zhuǎn)型期B.公司階段性達(dá)到了約定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)C.公司的主要合作伙伴出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)D.公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手【答案】B8、有關(guān)企業(yè)改制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問(wèn)題較為廣泛和復(fù)雜B.企業(yè)首先要確定證券公司（券商），在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機(jī)構(gòu)C.在改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為股份有限公司并取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)【答案】D9、關(guān)于股權(quán)投資基金投資中的回售權(quán)條款，以下屬于常見(jiàn)觸發(fā)條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、（2018年真題）關(guān)于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因,表述錯(cuò)誤的是（）A.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理B.信息不對(duì)稱(chēng)C.投資人通常不參加股東會(huì)D.外部性較強(qiáng)【答案】C11、以下團(tuán)體或組織一定是基金業(yè)協(xié)會(huì)成員的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B12、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人登記。A.10B.5C.3D.6【答案】D13、SBIC指的是（）A.美國(guó)研究與發(fā)展公司B.美國(guó)小企業(yè)管理局C.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)D.小企業(yè)投資公司計(jì)劃【答案】D14、董事會(huì)席位條款是目標(biāo)企業(yè)分配（）的重要條款。A.財(cái)政權(quán)B.人事權(quán)C.控制權(quán)D.投資權(quán)【答案】C15、利潤(rùn)和現(xiàn)金流均為負(fù)數(shù)，未來(lái)回報(bào)很高，但存在高度不確定性的早期項(xiàng)目一般采用的估值方法是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)倍數(shù)法C.退出時(shí)股權(quán)價(jià)值/目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)倒推法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D16、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于股權(quán)投資的職能不包括（）。A.開(kāi)展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.改變行業(yè)模式D.提供行業(yè)服務(wù)【答案】C17、（）則常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略。A.成本法B.相對(duì)估值C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價(jià)值法【答案】D18、投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括()。A.降低成本B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.全面預(yù)算D.規(guī)范管理【答案】A19、相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有（）等特點(diǎn)。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差B.投后管理投入資源多，專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)C.收益波動(dòng)性較高D.以上都是【答案】D20、關(guān)于杠桿收購(gòu)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.夾層資本通常無(wú)法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保B.夾層資本通常是杠桿收購(gòu)基金為收購(gòu)提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來(lái)滿(mǎn)足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購(gòu)主要的資金來(lái)源【答案】B21、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)（）等特征。A.信息不對(duì)稱(chēng)、不確定性高B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無(wú)形資產(chǎn)為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對(duì)【答案】D22、反饋審查的工作流程如下：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】A23、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，下面說(shuō)法正確的是（）A.已分配收益倍數(shù)是站投資者的角度來(lái)評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金B(yǎng).已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平C.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況D.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平【答案】A24、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A25、股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員，通過(guò)證券從業(yè)資格考試相關(guān)科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格B.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格C.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格D.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格【答案】D26、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.投資對(duì)象不包括債券B.投資風(fēng)險(xiǎn)比貨幣市場(chǎng)基金低C.主要投資于上市企業(yè)普通股D.目前國(guó)內(nèi)只能采取私募形式【答案】D27、下列中不符合C1作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別投資者的是（）A.不具有完全民事行為能力B.投資者適當(dāng)性匹配C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。D.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失【答案】B28、以下關(guān)于合伙企業(yè)的稅務(wù)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取“先稅后分”的原則B.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個(gè)人所得稅，合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅C.如果有限合伙人為自然人，兩類(lèi)收入均按照投資者個(gè)人的“生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)所得”，適用5%~35%的超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅。如果有限合伙人為公司，兩類(lèi)收入均作為企業(yè)所得稅應(yīng)稅收入，計(jì)繳企業(yè)所得稅。D.合伙型基金的投資者作為有限合伙人，收入主要為兩類(lèi)：股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得【答案】A29、股權(quán)投資基金管理人登記及股權(quán)投資基金備案應(yīng)在（）辦理。A.各級(jí)政府部門(mén)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.工商管理部門(mén)【答案】C30、（2017年真題）股權(quán)投資基金為被投資者提供增值服務(wù)的目的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，清算小組的組成不包括（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B32、在契約型基金形式下，決策權(quán)歸屬（）。A.投資者B.信托公司C.投資顧問(wèn)D.基金管理人【答案】D33、(2017年)下列關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.管理團(tuán)隊(duì)，即董事會(huì)成員及主要高級(jí)管理人員的履歷介紹、薪酬體系等B.企業(yè)基本情況，即企業(yè)的工商登記資料、歷史沿革、組織機(jī)構(gòu)等C.風(fēng)險(xiǎn)分析，即企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)、項(xiàng)目、資源、政策、競(jìng)爭(zhēng)等D.行業(yè)因素，即借鑒同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和招股說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)資料進(jìn)行比較分析【答案】D34、基金募集期間,應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露信息有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C35、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要來(lái)源有（）。Ⅰ、依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來(lái)的直接投資機(jī)會(huì)，具有貼近一級(jí)投資市場(chǎng)、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)Ⅱ、與國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資Ⅲ、跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過(guò)資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息Ⅳ、參加各省主辦的股權(quán)基金投資交流大會(huì)，獲取信息。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制中，（）是指及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。A.內(nèi)部環(huán)境B.內(nèi)部監(jiān)督C.控制活動(dòng)D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】D37、根據(jù)《基金法》國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。A.3B.6C.10D.8【答案】B38、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過(guò)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括（）和自由現(xiàn)金流模型等。A.盈利模型B.紅利模型C.資產(chǎn)模型D.估值模型【答案】B39、了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)是清算退出的流程之一，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B41、(2017年)股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C42、(2017年)自行募集股權(quán)投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A43、（2017年真題）股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中，下列應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示的是（）。A.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A44、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表不包括（）。A.利潤(rùn)表B.基金資產(chǎn)估值表C.資產(chǎn)負(fù)債表D.凈值變動(dòng)表【答案】B45、某合伙型股權(quán)投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給投資者D,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C46、公司型基金的基金合同是（）。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.董事會(huì)決議C.股東大會(huì)決議D.公司章程【答案】D47、關(guān)于股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金起源于英國(guó)B.股權(quán)投資起源于創(chuàng)業(yè)投資C.20世紀(jì)50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀(jì)70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A48、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的屬性和職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.是社會(huì)團(tuán)體法人B