證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識高分題庫帶答案

單選題（共50題）1、場外交易市場的英文縮寫是（）。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF【答案】A2、基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于（）億元人民幣。A.3B.4C.5D.6【答案】A3、我國國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值被稱為股票的（）。A.現(xiàn)值B.未來價(jià)值C.清算價(jià)值D.實(shí)際價(jià)值【答案】A5、債券與股票的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A7、下列關(guān)于證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.情景分析是證券公司評估操作風(fēng)險(xiǎn)可能造成損失數(shù)據(jù)的來源之一B.保險(xiǎn)是證券公司轉(zhuǎn)嫁操作風(fēng)險(xiǎn)的主要手段C.根據(jù)損失事件類型可將操作風(fēng)險(xiǎn)劃分為八種表現(xiàn)形式D.證券公司可利用資產(chǎn)損失率、案件發(fā)生率、失敗交易數(shù)量等指標(biāo)對操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測及早期預(yù)警【答案】C8、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D9、關(guān)于債券的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，正確的說法包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、（2019年真題）私募證券投資基金運(yùn)行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日B.每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日C.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日D.每個(gè)完整年度結(jié)束之日起一個(gè)月【答案】A11、信用違約互換（CDS）的危險(xiǎn)來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④CDS交易的危險(xiǎn)來自三個(gè)方面：【答案】B12、在（）中，投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級市場B.二級市場C.一級市場或二級市場D.—級市場與二級市場【答案】A13、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的說法正確的是（）。A.基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取B.基金托管費(fèi)逐月計(jì)算，按月支付C.通常基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低D.我國封閉式基金根據(jù)基金合同規(guī)定的比例計(jì)提托管費(fèi)【答案】C14、（2019年真題）我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在（）正式啟動。A.深圳證券交易所B.上海證券交易所C.大連證券交易所D.北京證券交易所【答案】A15、（2019年真題）按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于（）。A.實(shí)物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A16、金融實(shí)踐中，通常將金融風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、按照金融資產(chǎn)的種類，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債券市場；權(quán)益市場B.一級市場；二級市場C.貨幣市場；資本市場D.證券市場；非證券金融市場【答案】D18、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法正確的有（）。A.①②③B.①③C.①②D.②【答案】A19、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B20、金融市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進(jìn)儲蓄—投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】C21、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C22、用于回購交易的債券包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、主要負(fù)責(zé)對美國國民銀行發(fā)放執(zhí)照并進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（）。A.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會B.各州政府C.儲蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.貨幣監(jiān)理署【答案】D24、在集合競價(jià)交易中，以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.廣義的企業(yè)債券包括公司債券C.我國企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券【答案】A26、1982年，正式開辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是（）。A.美國證券交易所B.堪薩斯期貨交易所C.紐約證券交易所D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場【答案】B27、（2021年真題）科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（??）A.欺詐類強(qiáng)制退市B.交易類強(qiáng)制退市C.規(guī)范類強(qiáng)制退市D.重大違法強(qiáng)制退市【答案】A28、場外交易市場的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A29、地方政府專項(xiàng)債券收支納入（）A.特別預(yù)算管理B.—般公共預(yù)算管理C.政府性基金預(yù)算管理D.其他預(yù)算管理【答案】C30、我國的貨幣市場基金通常的申購費(fèi)率為()。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C31、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C32、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市的時(shí)間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A33、中國香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B34、關(guān)于導(dǎo)致基金需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，下列選項(xiàng)正確的有（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】A35、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)，說法正確的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D36、關(guān)于投資者申請購買基金份額的行為，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D37、反映一家公司的股票價(jià)值對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】A38、個(gè)人收人、國內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B39、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時(shí)，可以提供()服務(wù)。A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D40、判斷股票的流動性強(qiáng)弱主要分析的方面不包括（）。A.市場深度B.報(bào)價(jià)緊密度C.股票的價(jià)格D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力【答案】C41、下列關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)量說法中正確的是（）。A.單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.1億元B.投標(biāo)量最小變動幅度為0.2億元C.最高投標(biāo)限額為不設(shè)上限D(zhuǎn).最高投標(biāo)限額為30億元【答案】D42、（2020年真題）基金信息披露義務(wù)人不包括（）。A.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金托管人【答案】B43、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D44、目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取()的方式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于（）萬元。A.500B.300C.200D.100【答案】C46、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B47、（2019年真題）下列關(guān)于債券收益率，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)有（）。A