2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習(xí)試卷A卷含答案

單選題（共57題）1、下列有關(guān)公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C2、下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、（2020年真題）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.30B.25C.5D.20【答案】D4、下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A5、下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。A.牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象B.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)C.堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣D.堅(jiān)持盈利導(dǎo)向，回饋股東信任【答案】D6、關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報(bào)送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C7、公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定。A.工商局B.稅務(wù)局C.公司章程D.董事會(huì)【答案】C8、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的有().A.I、II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D9、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.犯罪主體包括自然人和單位B.犯罪主體是法人C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客體是國家金融管理秩序【答案】B10、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.15B.10C.30D.5【答案】B11、下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A12、證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、（2020年真題）證券公司應(yīng)建立有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確（）在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線A.董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官B.董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)C.董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)管理、相關(guān)部門D.董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)【答案】C14、下列關(guān)于證券研究報(bào)告的利益沖突防范機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.發(fā)布證券研究報(bào)告訛誤的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】C15、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人【答案】B16、對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D17、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論B.證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號(hào)等C.應(yīng)規(guī)范外請專家服務(wù)，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分D.不能將專家的身份告訴投資者【答案】D18、證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。A.證券公司B.客戶C.銀行機(jī)構(gòu)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】C19、(2018年真題)證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在（）指定的報(bào)刊上公告。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】A20、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的合伙人承擔(dān)的責(zé)任說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、下列不屬于股份有限公司特征的是()。A.必須設(shè)定董事會(huì)B.財(cái)務(wù)狀況必須公開C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立D.可以通過發(fā)行股票籌集資本【答案】B22、證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。A.5B.10C.15D.20【答案】B23、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C24、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.銀監(jiān)會(huì)C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.人民銀行【答案】C25、下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成B.造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%以上，應(yīng)予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益【答案】C26、對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任的主體是(??)A.合規(guī)管理部門B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.合規(guī)總監(jiān)【答案】C27、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。A.10B.15C.20D.25【答案】C28、(2019年真題)在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的是（）A.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告B.丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準(zhǔn)的任職資格C.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格【答案】C29、（2020年真題）證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會(huì)B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】D30、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。?A.3％B.5％C.10％D.15％【答案】B31、合格境外投資者，可以參與的有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B32、以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請?jiān)O(shè)立登記。A.10B.15C.20D.30【答案】D33、在中華人民共和國境內(nèi)，（）的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②【答案】A34、下列有關(guān)分公司與子公司的說法中，正確的有（）。A.①③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】B35、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為()A.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系B.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系C.主法律關(guān)系與從法律關(guān)系D.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系【答案】A36、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）?A.謹(jǐn)慎.誠實(shí).勤勉盡責(zé)B.引用有關(guān)信息.資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章.報(bào)告.意見D.完整.客觀.準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預(yù)測和建議【答案】B37、證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5【答案】A38、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C39、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（）。A.證券公司向社會(huì)公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況B.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無須包含參股及控股情況C.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無須包含或有負(fù)債情況D.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息【答案】A40、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A41、根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】C42、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，沒違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5；10B.10；30C.10；20D.20；30【答案】B43、（2018年真題）證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和（）提出申請，并經(jīng)其審批同意。A.總裁辦B.風(fēng)險(xiǎn)控制部門C.合規(guī)部門D.人力資源部門【答案】C44、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C45、投資者融券賣出證券時(shí)，融券保證金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】D46、下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A48、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券(??)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形不包括（）。A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款C.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金D.客戶債權(quán)人要求【答案】D50、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D51、在我國，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B52、證券公司證券自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)（），由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A.①④B.②③C.①③D.②④【答案】B53、證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會(huì)委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過（）萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。A.20B.30C.50D.80【答案】C54、關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、根據(jù)《中華人