證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力檢測題庫B卷帶答案

單選題（共50題）1、（2019年真題）證券委托方式有不同的形式,可以分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的（）項目。A.資產(chǎn)類B.負(fù)債類C.權(quán)益類D.綜合類【答案】B3、A公司將自己擁有的85％的基金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15％用于投資國債，則該證券投資基金為()。A.偏股基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B4、可以雙向轉(zhuǎn)托管的債券是（）。A.金融債券B.國債C.企業(yè)債券D.公司債券【答案】B5、在機(jī)構(gòu)投資者中，（）是證券市場上最活躍的投資者。A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C.保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.其他金融機(jī)構(gòu)【答案】A6、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。A.14.4萬元B.24萬元C.38.4萬元D.48萬元【答案】D7、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、下列關(guān)于利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)的說法中有誤的是（）。A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格也相同B.信用利差反映了不同違約風(fēng)險的風(fēng)險溢價C.經(jīng)濟(jì)繁榮時期，低等級債券與無風(fēng)險債券之間的收益率通常比較小D.衰退期或蕭條期，信用利差會急劇擴(kuò)大，導(dǎo)致低等級債券價格暴跌【答案】A9、（），中國金融期貨交易所面向全市場開展上證50指數(shù)期權(quán)合約仿真交易。A.2011年6月19日B.2012年2月13日C.2013年9月6日D.2014年3月2813【答案】D10、下列關(guān)于證券交易所特征的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、股權(quán)類期權(quán)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A12、以下正確描述了貨幣政策一般傳導(dǎo)過程的是()。A.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)B.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具C.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)D.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)【答案】D13、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A14、（）制度是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII【答案】D15、（）是股票價格的基石。A.投資者的預(yù)期B.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展C.行業(yè)的發(fā)展前景D.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況【答案】B16、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為（）。A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、C.可續(xù)期債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券【答案】A17、為提高期權(quán)交易的流動性，上海證券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C18、間接融資的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B19、風(fēng)險規(guī)避主要是通過（）來實(shí)現(xiàn)。A.風(fēng)險與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險忍耐度C.降低風(fēng)險暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟(jì)資本配置【答案】D20、若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或下跌，兩種頭寸的盈虧情況是（）。A.盈虧恰好抵銷B.盈大于虧C.盈小于虧D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析【答案】A21、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B22、關(guān)于可交換債券，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、對風(fēng)險管理的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)的方法包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、目前，我國的基金主要投資于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、（2021年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制。主要包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、下列屬于證券投資基金運(yùn)作費(fèi)的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收，下列說法正確的是（）。A.個人投資者買賣基金份額免征增值稅B.個人投資者買賣基金份額需要免征收印花稅C.個人投資者從基金分配中取得的收入，需要征收個人所得稅D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，征收個人所得稅【答案】A28、非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、（）是期貨市場的核心。A.股票交易所B.證券交易所C.期貨交易所D.債券交易所【答案】C30、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約的風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股權(quán)類衍生工具D.貨幣衍生工具【答案】A31、（2020年真題）企業(yè)（公司）直接融資活動主要有（）方式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、（2018年真題）證券投資基金的特征不包括（）。A.集合理財B.分散風(fēng)險C.專業(yè)管理D.分散投資【答案】D33、財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為（）億元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】B34、境內(nèi)上市的股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。A.社會公眾股B.外資股C.法人股D.國家股【答案】B35、（2020年真題）私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述錯誤的是（）。A.使中國銀保監(jiān)會微觀職能更為明確B.決定組建中國銀行保險監(jiān)督管理委員會C.重新規(guī)劃原中國銀監(jiān)會、原中國保監(jiān)會的職責(zé)范圍D.中國人民銀行的監(jiān)管職責(zé)減少【答案】D37、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。A.10B.15C.20D.25【答案】C38、（2018年真題）關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是（）。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場化C.期限趨于單調(diào)化D.期限趨于多樣化【答案】C39、編制股價指數(shù)的步驟有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B40、（）發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。A.財務(wù)公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.資產(chǎn)管理公司【答案】B41、下列關(guān)于地方政府債券的說法，錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、下列關(guān)于國債代銷方式的說法中錯誤的是（）。A.由國債發(fā)行主體委托代銷者代為向社會出售債券，可以充分利用代銷者的網(wǎng)點(diǎn)B.代銷者可以設(shè)定更改發(fā)行條件C.代銷期終止，若有未銷出余額，全部退給發(fā)行主體D.代銷者不承擔(dān)任何風(fēng)險與責(zé)任【答案】B43、關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（）.A.清算價值被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)B.清算價值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值C.股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等D.清算價值即股票未來收益的現(xiàn)值【答案】B44、（2018年真題）整個證券市場的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】B45、科創(chuàng)板股票競價交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C46、下列屬于主動退市的情形是()A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請材料不全且逾期未補(bǔ)充C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請未獲證券交易所同意D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷【答案】D47、股東享有的權(quán)利不包括（）。A.選擇管理者B.資產(chǎn)收益C.參與重大決策D.制訂公司產(chǎn)品計劃【答案】D48、下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有()。Ⅰ．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策Ⅱ．分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源Ⅲ．機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅Ⅳ．資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B49、會員制的證券交易所是