證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練整理A卷附答案

單選題（共50題）1、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產生的后果和擬采取的相應措施。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.臨時報告【答案】D2、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C3、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由（）制定并頒布的行政法規(guī)。A.全國人民代表大會B.國務院C.全國人民代表大會常務委員會D.證券監(jiān)管部門【答案】B4、金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產發(fā)生（）行為的,視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D5、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D6、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】A7、公司研究決定（）時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、（2020年真題）下列關于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。A.封閉式基金是在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉換運作方式C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回【答案】C9、非法開設證券交易場所的，以下關于相關處罰的說法正確的是（）A.由縣級以上人民法院予以取締B.沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】C10、根據《關于證券從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內，通過協會從業(yè)人員管理平臺，將經本機構審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協會進行登記。A.5個B.7個C.10個D.12個【答案】B11、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C12、下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A13、公司提供擔保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質押D.留置【答案】D14、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高B.該證券公司對其已經聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關聘任的決議和決定C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業(yè)協會報告D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構無權責令其解除【答案】A15、（2016年真題）下列選項中，不正確的是（）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業(yè)用主要資產的出售一次達到該資產的40%，這屬于內幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構【答案】D16、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時,應當主動向客戶出示證券經紀人證書,明示其與所服務證券公司的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B17、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求（），在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】B18、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司信息披露的要求，正確的是（）。A.證券公司向社會公開披露的信息應當包括經營管理狀況B.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含參股及控股情況C.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含或有負債情況D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息【答案】A19、(2019年真題)下列關于有限責任公司股權轉讓的說法，正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B20、(2018年真題)以公司的股票是否上市流通為標準，可以將公司分為（）。A.有限責任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和無限公司D.一人公司和兩合公司【答案】B21、證券公司設立時，確定業(yè)務范圍需要考慮的因素有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B22、（2020年真題）下列符合《證券分析師職業(yè)行為準則》行為有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B23、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年（）前披露債券跟蹤信用報告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日【答案】D24、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，可撤銷其（??）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、下列有關有限責任公司的說法錯誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經理B.有限責任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設董事會D.執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定【答案】A26、根據《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關于另類投資業(yè)務規(guī)則的說法，錯誤的是()A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B.另類投資子公司應當建立投資管理制度，設立專門的投資決策機構，明確決策權限和決策C.另類投資子公司不得下設機構，不得從事融資類收益互換業(yè)務，不得投資于高杠桿D.另類投資子公司投資境內證券交易所上市交易和轉讓的證券的，應當將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算【答案】A27、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C28、(2019年真題)另類子公司應當于每月結束后（）個工作日內編制并向中國證券業(yè)協會報送另類投資業(yè)務月度報表。A.5B.10C.15D.20【答案】B29、根據《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）A.穩(wěn)健B.有償C.自愿D.誠實信用【答案】A30、期貨交易所將會員的合約強行平倉的，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨公司D.客戶【答案】B31、下列說法中，正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C32、以下股票中不適用《公眾公司辦法》的是（）A.公司在全國股轉系統(tǒng)公開發(fā)行的股票B.證券公司承銷在全國股轉系統(tǒng)公開發(fā)行的股票C.投資者認購在全國股轉系統(tǒng)公開發(fā)行的股票D.公司在主板直接向公眾發(fā)行的股票【答案】D33、下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購要約約定的收購期限，應當在30至60日期間B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內不得轉讓C.收購行為完成后，收購人應當在十五日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告D.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經有關主管部門批準【答案】B34、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。這屬于財務顧問業(yè)務規(guī)則中的（）。A.保密責任B.持續(xù)督導C.公平競爭D.接受培訓【答案】C35、公司的財產包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C36、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務的，監(jiān)管機構依法可采取的措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、關于融資融券業(yè)務管理，下列說法正確的是（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C38、下列關于分公司的說法中，錯誤的是（）。A.業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制B.不具有法人資格C.可以在總公司的授權范圍內進行經營活動D.承擔法律后果【答案】D39、下列選項中，說法正確的是()。A.董事會可以對公司分立事項作出決議B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額【答案】C40、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C41、上市公司并購重組財務顧問的職責不包括（）。A.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關并購重組的申報材料B.根據中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務C.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導D.就并購重組事項出具盈利預測報告【答案】D42、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()億元。A.40B.50C.60D.80【答案】C43、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限【答案】C44、經中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A45、下列對于公司章程的描述，錯誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C46、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D47、證券公司設立私募基金子公司應當符合下列哪些要求（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A48、下列不屬于有限責任公司的股東會職權的是