基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范每日一練試題分享附答案

單選題（共50題）1、公募基金的基金管理人的高級管理人員，應當具備的任職條件包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C2、根據中國證監(jiān)會2010年10月26日公布的《關于保本基金的指導意見》，下列關于我國保本基金的保本保障機制，說法錯誤的是（）。A.基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務B.保本義務人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時，負責向基金份額持有人償付相應損失C.基金管理人與符合條件的保本義務人簽訂風險買斷合同的，保本義務人在向基金份額持有人償付損失后，仍有向基金管理人追償?shù)臋嗬鸇.基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，由擔保人和基金管理人對投資人承擔連帶責任【答案】C3、下列不屬于價值型股票的是（）。A.低市盈率股B.藍籌股C.收益型股票D.周期型股票【答案】D4、以下原則中，（）不是基金監(jiān)管的基本原則。A.適度監(jiān)管原則B.合理監(jiān)管原則C.審慎監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管原則【答案】B5、(2016年)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務（）。A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理B.只能委托中國證監(jiān)會認定的第三方獨立機構辦理C.只能由基金管理人辦理D.只能由銷售機構辦理【答案】A6、關于基金市場營銷的特殊性，以下表述錯誤的是（）。A.對基金產品進行收益承諾B.基金營綃應提供持續(xù)的服務C.應遵守基金銷售的相關規(guī)定D.營銷人員應廣泛了解和掌握相關基金知識和投資工具【答案】A7、中國證監(jiān)會在調查重大證券違法行為時，經批準可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制期限不得超（）個交易日，案情復雜的，可以延長（）個交易日。A.15；15B.30；15C.30；30D.15；30【答案】A8、基金銷售從業(yè)資質的人員信息不包括（）A.從業(yè)人員姓名B.從業(yè)資質證明及編號C.從業(yè)期限D.所在營業(yè)網點【答案】C9、基金管理人自受理一般基金份額持有人有效贖回申請之日起，可以將贖回款項劃出的時間不包括第（）個工作日。A.2B.6C.3D.8【答案】D10、基金年度報告披露的持有人信息之一為上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】A11、投資基金運作中的主要當事人不包括（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售人【答案】D12、誠實守信的基本要求不包括()。A.不得欺詐客戶B.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務C.不得進行內幕交易和操縱市場D.不得進行不正當競爭【答案】B13、LOF基金份額申購份額為（）。A.1元人民幣B.10元人民幣C.1份基金份額D.10份基金份額【答案】A14、關于投資者教育,以下描述正確的（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、關于基金財產的運作，以下合規(guī)的是（）。A.購買基金管理人的股權B.用于承銷公開發(fā)行的債券和股票C.購買上市公司的定向增發(fā)股票D.用于設立合伙企業(yè)【答案】C16、（）是FOF母基金采用指數(shù)編制的方式或者采用特定的投資比例對子基金進行投資并做定期調整，而被投資的子基金則為主動管理型基金。A.主動管理主動型FOFB.主動管理被動型FOFC.被動管理主動型FOFD.被動管理被動型FOF【答案】C17、基金托管人召集基金份額持有人大會應至少提前（）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.30B.45C.15D.10【答案】A18、分級基金的分類，下列選項不正確的是。（）A.根據子份額之間收益分配規(guī)則的不同，可以將分級基金分為存在子份額收益分配分級基金與不存在子份額收益分配分級基金。B.按是否存在母基金份額，可以將分級基金分為存在母基金份額的分級基金和不存在母基金份額的分級基金。C.按是否具有折算條款，分為具有折算條款的分級基金和不具有折算條款的分級基金。D.按募集方式的不同，可以將分級基金分為合并募集和分開募集兩種類型【答案】A19、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金法規(guī)時，正確的做法是（）。A.應報告中國證監(jiān)會并按要求處理B.應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告C.應通知管理人后再執(zhí)行投資指令D.應在執(zhí)行投資指令后立即報告中國證監(jiān)會【答案】B20、（）作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。A.政府B.中央銀行C.金融機構D.居民【答案】C21、(2016年)QDII基金定期報告中的特殊披露要求有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任，履行的風險管理職責是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】C23、T日,投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部由,由代銷機構總部將本代銷機構的申購、贖回申請信息匯總后在（）日統(tǒng)―傳送至注冊登記機構。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】A24、基金管理人可設總經理（）、副總經理（）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.兩人；若干人D.若干人；兩人【答案】A25、基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的（）時，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】B26、金融市場上進行交易的載體是（）。A.市場參與者B.金融工具C.金融交易的組織方式D.監(jiān)督機構【答案】B27、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則（）。Ⅰ.投資人利益優(yōu)先原則Ⅱ.全面性原則Ⅲ.客觀性原則Ⅳ.及時性原則A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、（2016年真題）對于基金活動中存在的違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括（）。A.沒收違法所得B.罰款C.強制整頓D.撤銷相關業(yè)務許可【答案】C29、下列關于基金與股票的說法，正確的是()。A.基金和股票都屬于所有權憑證B.股票屬于間接投資工具C.基金屬于間接投資工具，所籌集的資金主要投資于實業(yè)D.通常，股票的風險和收益要大于基金的風險和收益【答案】D30、以下屬于QDII基金禁止性行為的是（）。A.購買政府債券B.購買可轉讓存單C.購買房地產抵押按揭D.購買銀行承兌匯票【答案】C31、投資基金運作中的主要當事人不包括（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售人【答案】D32、基金年度報告提供的是最近（）個會計年度的主要會計數(shù)據和財務指標。A.1B.2C.3D.5【答案】C33、(2017年)目前我國基金代銷機構包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、(2016年)QDII基金份額的認購程序不包括（）。A.開戶B.認購C.確認D.申請【答案】D35、基金管理人應當在每個季度結束之日起（）個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。A.10B.15C.30D.20【答案】B36、對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、（2017年真題）下列不屬于基金市場服務機構的是（）。A.基金投資顧問機構B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.基金銷售機構D.基金估值核算機構【答案】B38、基金管理公司內部控制機制是指（）。A.公司內部組織結構及其相互之間的運作制約關系B.公司為防范金融風險而制定的各種業(yè)務操作程序C.公司為促進各項經營活動的有效實施而制定的各種業(yè)務操作程序D.公司為防范和化解風險而制定的各種業(yè)務操作程序、管理與控制措施的總稱【答案】A39、(2016年)下列不屬于基金職業(yè)道德教育需要完成的目標的是（）。A.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內容B.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風險C.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念D.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)法律規(guī)范的主要內容【答案】D40、基金監(jiān)管的首要目標是()。A.降低系統(tǒng)風險B.保護投資人利益C.規(guī)范證券投資基金活動D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】B41、基金托管人整改后，經責令其整改的金融監(jiān)管機構驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A42、證券投資基金依據()的不同，可分為封閉式基金與開放式基金。A.運作方式B.法律形式C.資金募集方式D.交易場所【答案】A43、基金管理人對基金銷售機構的業(yè)務規(guī)范和監(jiān)督，不包括（）。A.信息傳輸B.投資管理C.銷售服務D.資金歸集【答案】B44、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風險揭示書由（）簽字確認。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金銷售機構【答案】C45、某基金銷售有限公司（以下簡稱該公司）主營依托互聯(lián)網進行基金銷售，該公司基金網于2017年12月10日推出一項名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動，活動持續(xù)10天?；顒悠陂g，是在該公司基金網參加“十全十美”活動并將活動信息分享給好友的，即可獲得相應數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會派出機構對其進行現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)以下事實：A.該公司主要依托互聯(lián)網進行基金銷售，所以不可以通過線下的海報和戶外廣告進行宣傳B.僅宣傳低風險的貨幣基金，所以可以刊登“業(yè)績穩(wěn)健、欲購從速”，但不可顯示“安心享受成長”C.該公司基金宣傳推介資料，應先經該公司負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查D.該公司自行補貼客戶分享獎勵，未影響投資人利益，該行為并未違規(guī)【答案】C46、對基金管理人職責終止的監(jiān)管措施的說法，不正確的是()。A.基金管理人職責終止后，如果基金合同不終止，則應當選任新的基金管理人，以使基金運作得以繼續(xù)正常進行B.新基金管理人產生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人C.在指定臨時管理人或者選任新的基金管理人之前，中國證監(jiān)會應當擔負妥善保管基金管理業(yè)務資料的責任D.基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案【答案】C47、（2019年真題）《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責，關于基金托管人的職責，以下表述錯誤的是（）。A.辦理與基金托管業(yè)務有關的信息披露事項B.按照不同基金管理人分別設置專有賬戶存放管理人管理的基金財產C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會D.安全保管基金財產【答案】