基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、某股權(quán)投資基金管理人被其所在地證監(jiān)局作出了沒收違法所得的行政處罰措施，該管理人對該行政處罰不服，關(guān)于以下措施表述正確的是（）A.可選擇向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議，也可以選擇直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟B.可以同時(shí)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議和向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟C.只能先向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議，對復(fù)議決定不服的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟D.只能向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議【答案】A2、（2017年真題）合伙型基金的參與主體主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、在投資階段，基金管理機(jī)構(gòu)將資金投向被投資企業(yè)：這一階段主要包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A4、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，下列表述錯誤的是（）A.詳細(xì)預(yù)測期的結(jié)束通常以目標(biāo)公司進(jìn)入穩(wěn)定經(jīng)營狀態(tài)為基準(zhǔn)B.折現(xiàn)率的選擇取決于預(yù)測期期數(shù)，與每期現(xiàn)金流無關(guān)C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法通過對目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營模式進(jìn)行深入分析，有助于發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司價(jià)值的核心驅(qū)動因素D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法是將目標(biāo)公司值時(shí)點(diǎn)之后的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值【答案】B5、在已投資企業(yè)未來增加發(fā)行股份時(shí)，股權(quán)投資基金可通過（）保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋。A.保護(hù)性條款B.估值調(diào)整條款C.優(yōu)先認(rèn)購條款D.排他性條款【答案】C6、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.有公司住所B.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過【答案】C7、（2021年真題）以下不屬于公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算的情形是（）。A.公司經(jīng)營管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請求解散B.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷C.股東會或者股東大會決議解散D.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)【答案】A8、股份公司型基金由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。A.基金托管人B.基金管理人C.全體股東指定代表D.董事會【答案】D9、股權(quán)投資（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。A.基金投資者B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】A10、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.10日B.20個工作日C.10個工作日D.20日【答案】B11、（），是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基金，為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A12、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，表述錯誤的是（）。A.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/（1+n×目標(biāo)收益率），n為退出時(shí)點(diǎn)距離投資時(shí)間的年度，目標(biāo)收益率為年化內(nèi)部收益率B.將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前投資時(shí)的股權(quán)價(jià)值時(shí)，既可以使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)也可以使用收益率來折算C.若當(dāng)前公司有后續(xù)輪次的股權(quán)融資，則需要估計(jì)股權(quán)稀釋情況，倒推出投資時(shí)的持股比例D.預(yù)測目標(biāo)公司退出時(shí)點(diǎn)的股權(quán)價(jià)值一般使用相對估值法【答案】A13、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容不包括（）。A.會計(jì)政策與會計(jì)估計(jì)B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料C.財(cái)務(wù)比率分析D.企業(yè)融資分析【答案】D14、（）是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的核心要求。A.保護(hù)投資者權(quán)益B.監(jiān)督C.控制風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理【答案】A15、稅后凈營業(yè)利潤指的是（）。A.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤減去債務(wù)利息支出B.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤加上股利支出C.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤加上債務(wù)利息支出D.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤減去股利支出【答案】C16、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A18、盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的（）。A.投資建議書B.投資計(jì)劃書C.投資意向書D.投資協(xié)議書【答案】A19、會計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守的原則，下列不屬于的一項(xiàng)是（）。A.獨(dú)立B.客觀C.平等D.公正【答案】C20、保密條款有利于保護(hù)（）的利益。A.投資方B.目標(biāo)公司C.投資方及目標(biāo)公司雙方D.第三方【答案】C21、下列選項(xiàng)中，不屬于股權(quán)投資基金份額持有人的權(quán)利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益C.依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)【答案】D22、非法吸收公眾存款罪的最高刑期為（）年有期徒刑。A.3B.5C.10D.15【答案】C23、股權(quán)投資基金監(jiān)管的原則不包括（）。A.依法監(jiān)管B.高效監(jiān)管C.統(tǒng)一監(jiān)管D.適度監(jiān)管【答案】C24、（2020年真題）某合伙型股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下哪些事項(xiàng)，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的是（）。A.母基金的規(guī)模一般較大，因此相較于股權(quán)投資基金往往有更高的風(fēng)險(xiǎn)和更高的收益B.母基金的規(guī)模一般較大，通過投資于多只股權(quán)投資基金以分散風(fēng)險(xiǎn)C.母基金的規(guī)模一般較大，但相較于中小投資者往往沒有足夠的資源，難以吸引優(yōu)秀的投資管理人才D.母基金的規(guī)模一般較小，主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉(zhuǎn)周期【答案】B26、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制中，（）是指及時(shí)識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。A.內(nèi)部環(huán)境B.內(nèi)部監(jiān)督C.控制活動D.風(fēng)險(xiǎn)評估【答案】D27、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員C.高級管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D28、在項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下（）指標(biāo)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明B.基金估值政策、程序和定價(jià)模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A30、（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價(jià)值來確定企業(yè)價(jià)值。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.成本法C.清算價(jià)值法D.股利貼現(xiàn)模型【答案】C31、重組上市的方式中，原上市公司一般處于（），具有收購成本低、股本擴(kuò)張能力強(qiáng)等特點(diǎn)。A.新興行業(yè)B.成熟階段C.不景氣行業(yè)D.成長階段【答案】C32、下列關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規(guī)定，說法正確的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募基金。C.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人的資金投資私募基金。D.基金托管人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法獲取他人資金投資私募基金?！敬鸢浮緼33、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是（）。A.銷售私募基金時(shí)，自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級B.基金不托管時(shí)，在基金合同中明確了保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運(yùn)行狀況良好，投資本金肯定不會受損失【答案】D34、一大型企業(yè)，擬發(fā)行資產(chǎn)投資基金，以下做法正確的是（）。A.向經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查的10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書B.要求投資的員工至少投資10萬元C.強(qiáng)制要求中級以上管理人員進(jìn)行投資D.向1000名員工發(fā)送投資倡議書【答案】A35、為了加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金信息披露管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B36、1973年（）成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)。A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會B.美國小企業(yè)管理局C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃D.美國私人股權(quán)投資協(xié)會【答案】A37、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓退出可采取協(xié)議方式和（）或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。A.做市方式B.回購方式C.要約收購D.要約回購【答案】A38、契約型股權(quán)投資基金清算，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行清算。A.清算人B.清算小組C.投資者D.管理人【答案】B39、（）又稱審慎性調(diào)查，一般是指投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，對目標(biāo)企業(yè)的一切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查、資料分析的一系列活動。A.盡職調(diào)查B.實(shí)地調(diào)查C.問卷調(diào)查D.現(xiàn)場調(diào)查【答案】A40、(2017年)（）是股權(quán)投資基金管理的起點(diǎn)，是后續(xù)投資管理的基礎(chǔ)。A.募集B.投資C.管理D.退出【答案】A41、（2020年真題）符合全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件基本標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和員工收購D.股權(quán)回購基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、執(zhí)行、訂立和變更登記四部分構(gòu)成【答案】D44、股權(quán)投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動,不得有以下行為（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說法正確的是()A.股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個人或機(jī)構(gòu)支付基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中，在不影響基金和投資者財(cái)產(chǎn)安全的前提下，可以臨時(shí)挪用基金財(cái)產(chǎn)或投資者財(cái)產(chǎn)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)可以不實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理【答案】B46、(2017年)投資后管理中，對處于市場擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）不能反映出企業(yè)的成長速度。A.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)B.新拓展市場區(qū)域C.銷售增長率D.應(yīng)收賬款金額【答案】D47、下