03.100.50CCS

R

0113 DB

13/T

5714—2023道路運輸企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控規(guī)范 河北省市場監(jiān)督管理局發(fā)

布DB

13/T

5714—2023 前言

...............................................................................

II1

.............................................................................

12 規(guī)范性引用文件

...................................................................

13 術(shù)語和定義

.......................................................................

14 基本要求

.........................................................................

15 工作要求

.........................................................................

26 檔案文件管理

.....................................................................

57 持續(xù)運行與改進(jìn)

...................................................................

6附錄

A（資料性） 風(fēng)險辨識方法

.......................................................

7附錄

B（資料性） 風(fēng)險評估方法

.......................................................

8附錄

C（資料性） 風(fēng)險告知圖牌

......................................................

14附錄

D（資料性） 記錄表格..........................................................

18DB

13/T

5714—2023本文件按照GB/T

1.1—《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由河北省交通運輸廳提出。本文件起草單位：河北省道路運輸事業(yè)發(fā)展中心、河北陸航檢測認(rèn)證有限公司、河北保定交通運輸集團(tuán)有限公司、滄州運輸集團(tuán)股份公司、河北省道路運輸協(xié)會。本文件主要起草人：武建國、郭安棟、季向超、陳繼寶、王勝普、趙樂、何金星、馬馳、劉華IIDB

13/T

5714—20231范圍本文件規(guī)定了道路運輸企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險（以下簡稱“安全風(fēng)險”）分級管控機(jī)制建設(shè)中的工作內(nèi)容、工作要求、檔案文件管理、持續(xù)運行與改進(jìn)等內(nèi)容。本文件適用于道路旅客運輸企業(yè)與道路危險貨物運輸企業(yè)（以下簡稱“道路運輸企業(yè)”）安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控機(jī)制的建設(shè)，其他類別道路運輸企業(yè)可參照執(zhí)行。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用適用于本文件。GB

2894 安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則GB/T

6441 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T

13861 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB

18218 危險化學(xué)品重大危險源辨識GB/T

23694 風(fēng)險管理

GB/T

27921 風(fēng)險管理

風(fēng)險評估技術(shù)3 術(shù)語和定義GB/T

23694界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。道路旅客運輸 road

passenger

transport客運、包車客運、旅游客運。道路危險貨物運輸 road

transport

of

dangerous

goods使用載貨汽車通過道路運輸危險貨物的作業(yè)全過程。致險因素 risk

factors促使各類突發(fā)事件發(fā)生、或增加其發(fā)生的可能性、或擴(kuò)大其損失程度、或增大其不良社會影響的潛在原因或條件。4 基本要求成立組織機(jī)構(gòu)4.1.1 設(shè)工作中的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。4.1.2 其職責(zé)。4.1.3 全風(fēng)險分級管控方面的責(zé)任。4.1.4 括：分（主）管安全生產(chǎn)工作的負(fù)責(zé)人、分管其他工作的負(fù)責(zé)人、各部門和基層單位負(fù)責(zé)人等。4.1.5 各基層單位應(yīng)明確本單位的安全風(fēng)險管控組織機(jī)構(gòu)。DB

13/T

5714—2023制定工作方案道路運輸企業(yè)應(yīng)制定安全風(fēng)險分級管控機(jī)制建設(shè)工作方案，明確工作目標(biāo)、責(zé)任分工、推進(jìn)計劃、工作內(nèi)容和工作要求等事項。開展培訓(xùn)4.3.1 分階段的組織全體員工進(jìn)行培訓(xùn)。4.3.2 的培訓(xùn)。建立工作制度4.4.1 位的安全風(fēng)險分級管控制度。4.4.2 安全風(fēng)險分級管控制度至少應(yīng)包括：a)

安全風(fēng)險辨識與評估制度；b)

安全風(fēng)險分級管控制度；c)

安全風(fēng)險動態(tài)評估制度；d)

安全風(fēng)險分級管控獎懲制度。風(fēng)險辨識與評估4.5.1 輸生產(chǎn)經(jīng)營安全風(fēng)險的辨識與評估工作。4.5.2 道路運輸企業(yè)的風(fēng)險辨識分為全面辨識和專項辨識。4.5.3 道路運輸企業(yè)應(yīng)每年至少組織

1

崗位及所有設(shè)施設(shè)備。全面辨識工作宜調(diào)動全體員工參與。4.5.4 應(yīng)及時開展專項辨識。4.5.5 估結(jié)果按照從嚴(yán)從高的原則判定風(fēng)險級別。4.5.6 報告進(jìn)行確認(rèn)，并承擔(dān)安全風(fēng)險辨識評估的主體責(zé)任。實施風(fēng)險管控4.6.1 位的管控責(zé)任，制定并落實管控措施。4.6.2 在重點區(qū)域和醒目位置公示相關(guān)信息。4.6.3 保風(fēng)險始終處于受控狀態(tài)。5 工作要求教育培訓(xùn)5.1.1 道路運輸企業(yè)應(yīng)每年至少組織開展

1

次安全風(fēng)險分級管控專項教育培訓(xùn)。5.1.2 5.1.3 訓(xùn)。風(fēng)險辨識DB

13/T

5714—20235.2.1辨識范圍確定道路運輸企業(yè)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍，綜合考慮不同運輸業(yè)務(wù)風(fēng)險事件發(fā)生的獨立性，以及歷史風(fēng)險事件發(fā)生情況，研究確定本單位風(fēng)險辨識的范圍。5.2.2 作業(yè)單元劃分5.2.2.1域等劃分作業(yè)單元（風(fēng)險點），并建立作業(yè)單元清單。5.2.2.2 5.2.2.3括運輸車輛、停車場、辦公區(qū)、檢維修區(qū)。5.2.3辨識方法選擇5.2.3.1 道路運輸企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位安全生產(chǎn)的特點，選擇合適的安全風(fēng)險辨識方法。5.2.3.2 作業(yè)活動宜采用工作危害分析法（JHA）進(jìn)行辨識，設(shè)備設(shè)施宜采用安全檢查表法（SCL）進(jìn)行辨識。辨識方法見附錄

A。5.2.4 風(fēng)險辨識開展5.2.4.1 風(fēng)險辨識應(yīng)按照

GB/T

的規(guī)定，對人、物、環(huán)境、管理四個方面的要素開展辨識，并應(yīng)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)以及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)。5.2.4.2 及相關(guān)人員。5.2.4.3 “物”包括停車場、維修車間、建（構(gòu)）筑物、車輛、設(shè)施設(shè)備、貨物、乘客攜帶的物品等。5.2.4.4 環(huán)境的因素包括：室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良、室外作業(yè)場地環(huán)境不良、其他作業(yè)環(huán)境不良。,可從以下幾方面進(jìn)行辨識：a)

道路環(huán)境不安全因素包括陡坡路段、急彎路段、臨崖臨水路段、視距不良路段、人員密集路段、地質(zhì)災(zāi)害路段、施工路段、長大隧道等；b)

不良天氣因素包括暴雨、霧霾、冰雪、高溫等；c)

特殊時期包括節(jié)假日、重大活動期間、特殊管控時期等。5.2.4.5 度和管理效果。5.2.4.6 能發(fā)生的風(fēng)險事件，形成本單位的安全風(fēng)險清單。風(fēng)險事件的分類參照

GB/T

6441

中規(guī)定的事故類別劃分。風(fēng)險評估5.3.1 評估方法選擇5.3.1.1 道路運輸企業(yè)應(yīng)按照

GB/T

27921

的要求，結(jié)合本單位安全生產(chǎn)的實際情況，選擇確定適用的風(fēng)險評估方法。對同一對象也可以用幾種方法進(jìn)行評估，以提高評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。5.3.1.2 道路運輸企業(yè)可采用附錄

B

中的方法進(jìn)行風(fēng)險評估：a)

作業(yè)條件危險性分析法（）；b) “D=LC”法；c)

風(fēng)險矩陣分析法（LS）；d)

風(fēng)險程度分析法（5.3.2 風(fēng)險評估開展DB

13/T

5714—20235.3.2.1道路運輸企業(yè)應(yīng)根據(jù)確定的評價方法與風(fēng)險判定準(zhǔn)則對辨識出的致險因素進(jìn)行風(fēng)險評估，判定風(fēng)險等級。5.3.2.2 用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色進(jìn)行標(biāo)識。5.3.2.3 行業(yè)安全生產(chǎn)特點和道路交通事故案例，充分考慮現(xiàn)有管控措施的有效性。5.3.2.4 重性的影響。5.3.2.5 評估。5.3.2.6 位安全技術(shù)力量不足時，可以聘請外部技術(shù)專家參與評審，或委托第三方安全技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)評審。5.3.3 重大風(fēng)險的判定屬于有下列情形之一的，可直接判定為重大風(fēng)險：a)

違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；b)

發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件依然存在的；c)

具有中毒、爆炸、火災(zāi)、坍塌等危險的場所，作業(yè)人員在

10

人及以上的；d)

經(jīng)風(fēng)險評估確定為重大風(fēng)險的；e)

國家、省、市交通運輸主管部門確定為重大風(fēng)險的。5.3.4 整體風(fēng)險等級的確定5.3.4.1 體風(fēng)險三個層次。5.3.4.2 風(fēng)險數(shù)量閾值設(shè)置。當(dāng)某一級別的風(fēng)險數(shù)量處于閾值范圍內(nèi)，則認(rèn)為該評估對象整體風(fēng)險等級達(dá)到一定級別。5.3.4.3 行重大風(fēng)險的判定。5.3.4.4定為重大風(fēng)險。5.3.5風(fēng)險等級的變更5.3.5.1的可能性或后果嚴(yán)重程度顯著變化時，應(yīng)及時開展風(fēng)險再評估，并變更風(fēng)險等級。5.3.5.2措施降低風(fēng)險等級。經(jīng)重新評估后，可變更風(fēng)險等級。風(fēng)險管控5.4.1道路運輸企業(yè)應(yīng)對辨識出的安全風(fēng)險實施分級管控，分級管控應(yīng)遵循以下原則：a)

風(fēng)險越大，管控級別越高，最高等級的風(fēng)險應(yīng)由單位最高管理層負(fù)責(zé)管控；b)

上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施；c)

逐一明確單位、部門、班組、崗位的管控重點、管控責(zé)任和管控措施；d)

按照消除、限制和減少、隔離、個體防護(hù)、安全警示、應(yīng)急處置的順序，控制安全風(fēng)險；e)

對管控措施復(fù)雜、技術(shù)難度大、事故后果嚴(yán)重的風(fēng)險，應(yīng)適當(dāng)提高管控級別。5.4.2 道路運輸企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控原則，結(jié)合本單位職責(zé)分工，確定安全風(fēng)險的管控級別，并將風(fēng)險管控措施作為隱患排查的依據(jù)，落實各層級、各崗位排查頻次和內(nèi)容。風(fēng)險管控級別劃分及排查頻次見表

1。

DB

13/T

5714—2023表

1 表

1 管控級別與檢查頻次5.4.3 5.4.4現(xiàn)有控制措施的有效性。風(fēng)險控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、安全性、先進(jìn)性，并應(yīng)符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求。5.4.5險因素的管控臨界值，實現(xiàn)異常預(yù)警，預(yù)警信息應(yīng)及時報告相關(guān)部門和人員。5.4.6標(biāo)識牌、教育培訓(xùn)、信息化等方式告知相關(guān)從業(yè)人員和進(jìn)入風(fēng)險區(qū)域的外來人員。風(fēng)險告知圖牌樣式見附錄

C。5.4.7 急物資和裝備，開展應(yīng)急培訓(xùn)和演練。5.4.8 急措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等內(nèi)容。風(fēng)險分級管控信息臺賬樣式見附錄

D。5.4.9 全警示標(biāo)志，安全警示標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)符合

GB

2894

的規(guī)定。5.4.10 對重大風(fēng)險應(yīng)采取以下管控措施：a)

制定專項動態(tài)監(jiān)測計劃，每月更新

1

次監(jiān)測數(shù)據(jù)或狀態(tài)，并單獨建立檔案；b)

制定專項管控方案和應(yīng)急措施，每年至少開展一次應(yīng)急演練；c)

將重大風(fēng)險的名稱、位置、危險特性、影響范圍、可能發(fā)生的事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)人員；d)

在重大風(fēng)險所在場所設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，標(biāo)明危險特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應(yīng)急措施；e)

重大風(fēng)險應(yīng)按規(guī)定報行業(yè)主管部門備案，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生重大變化、進(jìn)入預(yù)警狀態(tài)或發(fā)生事故時，應(yīng)將相關(guān)信息報送屬地交通運輸主管部門；f)

每年至少進(jìn)行一次風(fēng)險管控措施評估，評估報告應(yīng)按規(guī)定向?qū)俚亟煌ㄟ\輸主管部門報送。6 檔案文件管理理。風(fēng)險分級管控機(jī)制建設(shè)檔案文件應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)

風(fēng)險分級管控組織機(jī)構(gòu)成立文件；b)

風(fēng)險分級管控制度；c)

教育培訓(xùn)記錄；DB

13/T

5714—2023d)

風(fēng)險辨識與評估過程記錄；e)

風(fēng)險分級管控信息臺賬、風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警記錄、風(fēng)險警示和告知記錄；f)

重大風(fēng)險清單和動態(tài)監(jiān)控記錄；g)

重大風(fēng)險管控方案；h)

應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急物資清單、應(yīng)急演練記錄、風(fēng)險事件處置記錄。7 持續(xù)運行與改進(jìn)PDCA態(tài)循環(huán)改進(jìn)模式，每年開展一次安全風(fēng)險動態(tài)辨識和評估，通過風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險分級管控工作的自我檢查、自我糾正和自我完善，逐步形成動態(tài)管理、持續(xù)改進(jìn)的安全生產(chǎn)風(fēng)險管控長效機(jī)制。DB

13/T

5714—2023

附錄 A（資料性）風(fēng)險辨識方法A.1 工作危害分析法（）A.1.1 工作危害分析法（

Analysis）是一種定性安全風(fēng)險分析方法，適用于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析，是把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險有害因素，并進(jìn)行控制和預(yù)防。A.1.2 工作危害分析法分析步驟如下

：a)

劃分作業(yè)活動，建立作業(yè)活動清單；b)

將每項作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟；c)

依據(jù)

GB/T

13861、GB/T

6441

分析每一工作步驟的致險因素和潛在風(fēng)險事件；d)

分析風(fēng)險事件可能造成的后果；e)

識別現(xiàn)有控制措施，并分析控制措施的有效性。A.1.3 工作危害分析記錄可采用表A.1。表

A.1

工作危害分析（）記錄SCL)A.2 安全檢查表法（表

A.1

工作危害分析（）記錄SCL)A.2 安全檢查表法（進(jìn)行分析。是運用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)以及設(shè)備、機(jī)器裝置和操作管理、工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進(jìn)行分析。A.2.2 安全檢查表分析步驟如下：a)

列出設(shè)備設(shè)施清單；b)

收集有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及事故案例等資料；c)

組織技術(shù)、設(shè)備、安全、質(zhì)量、操作等人員編制安全檢查表；d)

使用安全檢查表進(jìn)行分析。A.2.3 安全檢查表分析記錄可采用表。表

表

A.2

安全檢查表分析（SCL)

100.50.20.1

100.5DB

13/T

5714—2023

附 錄 B（資料性）風(fēng)險評估方法B.1 作業(yè)條件危險性分析法（）LECexposure露于危險環(huán)境中的頻繁程度；級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D

，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D

=

L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動風(fēng)險越大。表B.1～表給出了LEC法中各項指標(biāo)的判定與取值標(biāo)準(zhǔn)。表

B.1表

B.1

L）取值表表

B.2

暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）取值表10010

500040

10

100015

10010001010(9-10](6-9](3-6](1-3](0-1]3201607070DB

13/T

5714—2023表

B.3

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）取值表表

B.3

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）取值表表

B.4

風(fēng)險等級（D）劃分表B.2 D=LC

法事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度(C)決定，即D=L×C。對于復(fù)雜作業(yè)活動以及設(shè)備設(shè)施、區(qū)域、環(huán)境風(fēng)險評估可選擇此方法。表B.5～表給出了D=LC法中各項指標(biāo)的判定與取值標(biāo)準(zhǔn)。表

表

B.5

風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）取值表10DB

13/T

5714—2023表

B.6表

B.6

后果嚴(yán)重程度（C）判斷標(biāo)準(zhǔn)表

B.7

后果嚴(yán)重程度（C）取值表

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾

部分裝置（＞

50

(55100](20(55]

5]

DB

13/T

5714—2023表

B.8

風(fēng)險等級（D）劃分表B.3 風(fēng)險矩陣分析法（LS表

B.8

風(fēng)險等級（D）劃分表B.3 風(fēng)險矩陣分析法（LS）和事故后果嚴(yán)重程度（S）對應(yīng)的交點，得出風(fēng)險結(jié)論。表B.9～表B.12給出了風(fēng)險矩陣法中各項指標(biāo)的判定與取值標(biāo)準(zhǔn)。表

B.9表

B.9

L）判斷指標(biāo)表

B.10

事故后果嚴(yán)重程度（S）判斷指標(biāo)20-25

15-16

9-12

4-8

1-3

DB

13/T

5714—2023表

B.11

安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（R）及控制措施表

B.12表

B.11

安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（R）及控制措施表

B.12

風(fēng)險矩陣表B.4 風(fēng)險程度分析法（）ESR）的大小，R=M×E×S控制措施的狀態(tài)ME1發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。表B.13～表B.16給出了法中各項指標(biāo)的判定與取值標(biāo)準(zhǔn)。表

表

B.13

控制措施的狀態(tài)（M）取值表128h不離工作崗位，為連續(xù)暴露；危險狀態(tài)常存在，為常態(tài)內(nèi)暴露一至幾次，為每天工作時間暴1010001001000

1010R=MES18090-15050-8020-4818DB

13/T

5714—2023表

B.14

人體暴露的頻繁程度（E1表

B.14

人體暴露的頻繁程度（E1）或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E2）取值表表

B.15

事故的可能后果（S）取值表表

B.16

風(fēng)險程度（R）分級表13DB

13/T

5714—2023附 錄 C（資料性）風(fēng)險告知圖牌C.1 安全風(fēng)險分布圖等級風(fēng)險標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，并設(shè)置在醒目位置，向本單位從業(yè)人員或外來人員公示企業(yè)風(fēng)險分布情況。四色圖采用RGB，40，40240，150，250，，0藍(lán)色（55，100，255）。安全風(fēng)險分布圖樣式可參考圖。圖

C.1

安全風(fēng)險分布圖參考樣式（危貨停車場風(fēng)險分布圖）14DB

13/T

5714—2023C.2 安全風(fēng)險公示牌GB

2894全警示標(biāo)志。安全風(fēng)險公示牌樣式可參考圖。圖

圖

C.2

安全風(fēng)險公示牌參考樣式DB

13/T

5714—2023C.3 崗位安全風(fēng)險告知牌對存在突出風(fēng)險的崗位，應(yīng)在其工