****2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》□課程試卷（含答案）□ 學(xué)年第___學(xué)期 考試類型：（閉卷）考試考試時(shí)間：90分鐘 年級(jí)專業(yè) 學(xué)號(hào) 姓名 1、單選題（49分，每題1分）1.關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的性質(zhì)與職權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A．會(huì)員大會(huì)及理事會(huì)的職權(quán)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定B．協(xié)會(huì)章程規(guī)定了理事會(huì)的職權(quán)并應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C．會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)D．理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)答案：A解析：在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，理事會(huì)依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)開展日常工作，其會(huì)議機(jī)制、決議程序、具體職權(quán)等由協(xié)會(huì)章程規(guī)定?！读鲃?dòng)性新規(guī)》要求基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開放式基金從事逆回購(gòu)交易的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)的管理，主要是為了防范基金的（）風(fēng)險(xiǎn)。投資信息披露操作道德答案：A解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開放式基金從事逆回購(gòu)交易的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)的管理，合理分散逆回購(gòu)交易的到期日與交易對(duì)手的集中度，按照穿透原則對(duì)交易對(duì)手的財(cái)務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進(jìn)行必要的盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理，對(duì)不同的交易對(duì)手實(shí)施交易額度管理并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。這屬于投資交易限制。債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、可轉(zhuǎn)債的特定風(fēng)險(xiǎn)、債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)和提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括（）。A．后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)C．后臺(tái)管理系統(tǒng)D．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)答案：A解析：證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)，主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。規(guī)章、制度、紀(jì)律等屬于行為規(guī)范的范疇，下列有關(guān)說法錯(cuò)誤的是（）。A．具有強(qiáng)于道德的約束力B．是介于法律和道德之間的一種特殊的規(guī)范C．其約束力與法律一樣，具有普遍強(qiáng)制性D．通常由特定組織制定，不太強(qiáng)調(diào)價(jià)值判斷，具有突出的技術(shù)性答案：C解析：規(guī)章、制度、紀(jì)律等也屬于行為規(guī)范的范疇，是介于法律和道德之間的一種特殊的規(guī)范。這些規(guī)范通常由特定組織制定，效力限于組織內(nèi)部人員。例如，企業(yè)制定的工作規(guī)程和安全生產(chǎn)制度等。其與法律、道德的區(qū)別在于：一方面，這些規(guī)范不太強(qiáng)調(diào)價(jià)值判斷，具有突出的技術(shù)性；另一方面，這些規(guī)范有強(qiáng)于道德而弱于法律的約束力，具有一定的強(qiáng)制性。基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密包括（）。.商業(yè)秘密.客戶資料.內(nèi)幕信息w.已披露的信息口I、n、ni、wi、iii口n、ni口i、n、ni口答案：D解析：基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密主要包括商業(yè)秘密、客戶資料和內(nèi)幕信息。商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的，能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息?？蛻糍Y料主要是指客戶的個(gè)人資料，包括客戶個(gè)人的身份證信息、移動(dòng)電話號(hào)碼、家庭成員信息、財(cái)務(wù)狀況、投資需求等。內(nèi)幕信息是指會(huì)對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響的重要的非公開的信息。這些內(nèi)幕信息也屬于基金從業(yè)人員需要保守秘密的信息。下列關(guān)于基金從業(yè)人員公平對(duì)待客戶的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。相較于機(jī)構(gòu)投資人，可優(yōu)先考慮個(gè)人投資者的利益不能因基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼在進(jìn)行投資分析等專業(yè)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶D.應(yīng)當(dāng)尊重并公平對(duì)待所有客戶答案：A解析：公平對(duì)待客戶是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重所有客戶并公平對(duì)待所有客戶，不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平對(duì)待客戶要求基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)或從事其他專業(yè)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所有客戶?；鸸芾砣藨?yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A．32C．1D．5答案：B口解析：基金信息披露應(yīng)遵循及時(shí)性原則，該原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。關(guān)于投資者權(quán)益保護(hù)教育，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A．權(quán)益保護(hù)教育是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)B．投資者權(quán)益保護(hù)是營(yíng)造一個(gè)公正的環(huán)境，給客戶提供相近的回報(bào)C．投資者教育保護(hù)號(hào)召投資者為改變其投資決策的社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益D．權(quán)益保護(hù)教育是市場(chǎng)化的要求答案：B口解析：權(quán)益保護(hù)教育即號(hào)召投資者為改變其投資決策的社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益。這不僅是市場(chǎng)化的要求，也是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)。B項(xiàng)，投資者權(quán)益保護(hù)是營(yíng)造一個(gè)公正的政治、經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境，在此環(huán)境下，每個(gè)投資者在受到欺詐或不公平待遇時(shí)都能得到充分的法律救助。下列關(guān)于QDII基金信息披露所使用的語言的說法中，正確的是（ ）。A．可同時(shí)采用中文和英文披露，并以中文為準(zhǔn)B．只能采用英文披露，不允許披露中文版本C．只能采用中文披露，不允許披露英文版本D．可同時(shí)采用中文和英文披露，并以英文為準(zhǔn)答案：A解析：QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可同時(shí)采用中文和英文，并以中文為準(zhǔn)，可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息。為了控制信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，基金公司可采取的措施是（ ）。A．將信息披露工作外包基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)承擔(dān)信息披露全部風(fēng)險(xiǎn)B．要求信息披露責(zé)任人簽署承諾函，信息披露責(zé)任人承諾自行承擔(dān)信息披露的全部對(duì)外責(zé)任C．在公司內(nèi)部建立信息披露制度和流程，將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任落實(shí)到相關(guān)部門D．要求基金托管人承擔(dān)信息被露的首要責(zé)任答案：C解析：根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：①建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任。②信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查。口基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。A．嚴(yán)格監(jiān)管原則B．保障投資人利益原則C．審慎監(jiān)管原則D．公開、公平、公正監(jiān)管原則答案：A解析：基金監(jiān)管的基本原則包括以下幾個(gè)方面：①保障投資人利益原則；②適度監(jiān)管原則；③高效監(jiān)管原則；④依法監(jiān)管原則；⑤審慎監(jiān)管原則；⑥公開、公平、公正監(jiān)管原則?？谏暾?qǐng)開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。A．繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金B(yǎng)．獲得注冊(cè)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)C．制定完善的資金清算流程D．具備符合資質(zhì)的投資管理人答案：C解析：申請(qǐng)開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)應(yīng)具備以下條件：①具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；②財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；③有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施：④有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；⑤制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；⑥有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系；⑦制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；⑧有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；⑨符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?？谀郴鸸疽l(fā)行一只對(duì)沖公募基金，在發(fā)售前需披露的文件是（）。A．基金資產(chǎn)凈值B．基金份額上市交易公告書C．基金年度報(bào)告D．基金份額發(fā)售公告答案：D解析：基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請(qǐng)材料。在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上；同時(shí)，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。某客戶經(jīng)理在向客戶推薦某基金時(shí)，聲稱該產(chǎn)品屬于量化對(duì)沖產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)于銀行存款，幾乎無風(fēng)險(xiǎn)，但收益較銀行存款高幾倍，每年預(yù)期收益10%以上。該過程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績(jī)時(shí)的不當(dāng)活動(dòng)有（）。.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī).詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu).夸大或者片面宣傳基金W.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字口a.n、ni、叫I、I、II、II、I答案：D解析：基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)，不得有夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述。關(guān)于基金托管人的信息披露，下列表述正確的是（）。A．在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上B．當(dāng)媒體報(bào)道的消息可能導(dǎo)致基金份額發(fā)生重大波動(dòng)的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告C．基金管理人職責(zé)終止時(shí)，基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對(duì)基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見書D．托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的，托管人向證券交易所提交申請(qǐng)材料并予以公告答案：A解析：A項(xiàng)，基金托管人的信息披露義務(wù)之一是：在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。B項(xiàng)，基金管理人應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，將有關(guān)情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金上市的證券交易所。C項(xiàng)，應(yīng)由基金管理人聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)。D項(xiàng)，應(yīng)由基金管理人向交易所提交上市交易公告書等上市申請(qǐng)材料。下列對(duì)基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。A．經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見書B．經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員檢查并同意C．經(jīng)基金公司督察長(zhǎng)審核并出具合規(guī)意見書D．經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷售骨干審批同意答案：D解析：基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書?；鸸芾砉净蚧鸫N機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷業(yè)務(wù)的，高級(jí)管理人員也應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見。甲在擔(dān)任基金管理公司基金經(jīng)理期間，將其管理的基金的前20只重倉(cāng)股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙。基金經(jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究，就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉(cāng)買入。就上述行為，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A．甲違反了保守秘密的職業(yè)道德規(guī)范要求B．乙因甲基金經(jīng)理重倉(cāng)持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求C．甲對(duì)自己所在機(jī)構(gòu)沒有忠誠(chéng)盡責(zé)D．乙的行為屬于利用未公開信息進(jìn)行投資決策答案：B口解析：專業(yè)審慎原則要求基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有合理充分的依據(jù)，有適當(dāng)?shù)难芯亢驼{(diào)查支撐，保持獨(dú)立性與客觀性，堅(jiān)持原則，不得受各種外界因素的干擾。乙未經(jīng)過充分調(diào)查，盲目跟隨基金經(jīng)理甲，未保持獨(dú)立性與客觀性。結(jié)合傳統(tǒng)銷售理論和我國(guó)證券投資基金市場(chǎng)銷售實(shí)際情況，以下屬于基金銷售價(jià)格策略的是（）。A．推出后端收費(fèi)模式B．投放平面廣告C．新增銀行代銷機(jī)構(gòu)D．派發(fā)宣傳材料答案：A解析：在價(jià)格策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式。根據(jù)申購(gòu)資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設(shè)定不同的費(fèi)率結(jié)構(gòu)。價(jià)格調(diào)節(jié)手段包括認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)）客戶的費(fèi)用折扣、后端收費(fèi)模式、對(duì)同一基金設(shè)計(jì)不同的收費(fèi)結(jié)構(gòu)和結(jié)算模式、設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策等。在實(shí)際工作中，履行誠(chéng)信職業(yè)道德規(guī)范，必須（）。A．采用貶低同行方式招攬顧客B．正確對(duì)待利益問題C．不擇手段地競(jìng)爭(zhēng)D．利用內(nèi)幕交易盈利答案：B口解析：誠(chéng)實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動(dòng)中不得有內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為，對(duì)于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。基金監(jiān)管的基本原則包括（）。.保障投資人利益原則.從嚴(yán)監(jiān)管原則.高效監(jiān)管原則W.依法監(jiān)管原則V.審慎監(jiān)管原則W.公開、公平、公正監(jiān)管原則口i、n、ni、w、v、*i、n、w、v、*i、n、ni、w、*i、ni、w、v、*答案：D解析：基金監(jiān)管的基本原則包括：①保障投資人利益原則；②適度監(jiān)管原則；③高效監(jiān)管原則；④依法監(jiān)管原則；⑤審慎監(jiān)管原則；⑥公開、公平、公正監(jiān)管原則。下列關(guān)于非公開募集基金的基金管理人登記的說法中，正確的是（）。非公開募集基金的基金管理人的登記申請(qǐng)辦理時(shí)間限制不適用《行政許可法》的規(guī)定經(jīng)登記的非公開募集基金的基金管理人可以選擇不公示企業(yè)名稱、聯(lián)系方式等信息c.經(jīng)登記的非公開募集基金的基金管理人將自動(dòng)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.辦理登記的前提是滿足中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的凈資產(chǎn)、高級(jí)管理人員資格等標(biāo)準(zhǔn)答案：A解析：A項(xiàng)，各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記。私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。B項(xiàng)，根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。C項(xiàng)，對(duì)于非公開募集基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)也沒有強(qiáng)制性的監(jiān)管要求，而由基金業(yè)協(xié)會(huì)制定相關(guān)指引和準(zhǔn)則，實(shí)行自律管理，而非由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理。D項(xiàng)，我國(guó)對(duì)于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人無須中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，而實(shí)行登記制度，即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A．基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易B．建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施C．公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待D．建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管答案：A解析：基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。關(guān)于開放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理，下列表述正確的是（ ）。I.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回II.當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回，且決定部分延期贖回時(shí)，被轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)享有贖回優(yōu)先權(quán)III.連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，已接受贖回申請(qǐng)可以延期支付，但不得超過25個(gè)工作日W.巨額贖回時(shí)，基金管理人可根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回A.I、II、叫b.ni、w口I、II、W口答案：D解析：n項(xiàng)，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額。川項(xiàng)，基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為（）。公司運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)基金運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理答案：B口解析：督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。某基金公司員工甲認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理部的職責(zé)，與公司其他部門沒有關(guān)系；員工乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循最高性原則，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，可以不受公司制度的約束。關(guān)于兩位員工的說法，下列判斷正確的是（）。A．甲和乙的說法均錯(cuò)誤B．甲的說法錯(cuò)誤，乙的說法正確C．甲和乙的說法均正確D．甲的說法正確，乙的說法錯(cuò)誤答案：A解析：基金公司的風(fēng)險(xiǎn)管理是指基金公司圍繞公司總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，從董事會(huì)、管理層到全體員工全員參與，在日常經(jīng)營(yíng)中，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，有效管理公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過程。最高性原則是指風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司的標(biāo)志與文化，代表著公司管理層對(duì)基金投資者的承諾，公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位并對(duì)此做出承諾。下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的是（）。A．通過發(fā)行基金份額向投資人募集資金B(yǎng)．基金投資運(yùn)作與財(cái)產(chǎn)保管相互分離C．各當(dāng)事人按投資業(yè)績(jī)參與基金收益的分配D．基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資答案：C解析：C項(xiàng)，基金投資者是基金的所有者。基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，基金投資者一般會(huì)按照所持有的基金份額比例進(jìn)行分配。為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的規(guī)定從基金資產(chǎn)中收取一定比例的托管費(fèi)、管理費(fèi)，并不參與基金收益的分配。資產(chǎn)管理行業(yè)的受托資產(chǎn)通常是（）。A．金融資產(chǎn)B．金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)C．實(shí)物資產(chǎn)D．金融資產(chǎn)、實(shí)物資產(chǎn)和其他監(jiān)管部門認(rèn)可的資產(chǎn)答案：A解析：資產(chǎn)管理一般是指金融機(jī)構(gòu)受投資者委托，為實(shí)現(xiàn)投資者的特定目標(biāo)和利益，進(jìn)行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù)、收取費(fèi)用的行為。資產(chǎn)管理的特征之一是，從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)。申請(qǐng)募集基金，關(guān)于擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A．有明確的基金運(yùn)作方式B．基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定D．投資方向合法即可，不需要明確列示答案：D解析：根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)有明確、合法的投資方向。在證券市場(chǎng)交易中，（）是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。A．投資需求B．信息不對(duì)稱C．投機(jī)需求D．風(fēng)險(xiǎn)管理答案：B口解析：在證券市場(chǎng)交易中，信息不對(duì)稱是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)，即便是在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代也是如此，但這一基礎(chǔ)也決定了信托關(guān)系可能帶來道德風(fēng)險(xiǎn)。以下關(guān)于非公開募集基金的投資行為，正確的是（）。A．一只基金到期發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行另外一只基金承接解決流動(dòng)性問題B．基金經(jīng)理通過適當(dāng)?shù)慕灰状胧┦沟脙芍皇找媛什町惥薮蟮幕鹱罱K收益趨于一致，保障全體投資人的利益C．在不同基金的管理人員之間共享具體的投資信息D．在投資過程中將基金管理公司固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分離，建立防火墻制度，避免利益輸送答案：D解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則；管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長(zhǎng)審批，由于督察長(zhǎng)休假，甲代督察長(zhǎng)簽字審批，并未告知督察長(zhǎng)。請(qǐng)問，甲的行為違反了勤勉盡責(zé)的（）行為要求。A．提高工作效率，不推諉扯皮貽誤工作B．服從領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)規(guī)定C．嚴(yán)格遵守授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)D．相互支持，團(tuán)結(jié)協(xié)作答案：C解析：勤勉盡責(zé)要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)；超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)時(shí)符合規(guī)定的行為有（）。A．代銷機(jī)構(gòu)未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議前，就開始銷售基金B(yǎng)．對(duì)不同認(rèn)購(gòu)金額投資者適用不同費(fèi)率C．采取抽獎(jiǎng)、回扣方式銷售基金D．在宣傳推介資料中通過“欲購(gòu)從速”字眼強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷的時(shí)間限制答案：B口解析：在具體實(shí)踐中，基金管理人會(huì)針對(duì)不同類型的開放式基金、不同認(rèn)購(gòu)金額等設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。A項(xiàng)，未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售；C項(xiàng)，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；D項(xiàng)，基金宣傳推介材料不得夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)、坐享財(cái)富增長(zhǎng)、安心享受成長(zhǎng)、盡享牛市等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)或者忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述；不得使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述。下列關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德要求的表述，錯(cuò)誤的是（）。A．當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員可選擇性地遵守B．守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范C．基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D．不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求答案：A解析：基金從業(yè)人員在熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范的基礎(chǔ)上，要自覺遵守這些規(guī)范。具體而言，包括以下要求：①基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范；②基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范；③基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；④負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果；⑤普通的基金從業(yè)人員，盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。以下關(guān)于客戶至上的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A．當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)利益、從業(yè)人員利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)利益，然后是客戶的利益B．客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)，其含義包括客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶C．當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對(duì)待所有客戶的利益D．客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范答案：A解析：客戶利益優(yōu)先是指當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益、從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足客戶的利益；公平對(duì)待客戶是指當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對(duì)待所有客戶的利益。當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到（）以內(nèi)。A．0.40%B．0.50%C．0.20%D．0.25%答案：B口解析：偏離度公告中提出，當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。某基金管理人在宣傳其短期理財(cái)債券型基金時(shí)，使用“安全堪比存款，收益超出貨幣”的宣傳口號(hào)，該宣傳文字屬于以下（）基金宣傳推介禁止性行為。A．預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)B．夸大或者片面宣傳基金C．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字D．詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金答案：B口解析：《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》第十五條明確規(guī)定，基金宣傳推介材料不得“夸大或者片面宣傳基金管理人、基金經(jīng)理或者其管理的基金的過往業(yè)績(jī)；違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)或者忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述”。下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（ ）。A．投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送給代銷機(jī)構(gòu)總部，再由代銷機(jī)構(gòu)總部發(fā)送基金托管人，最后由基金托管人發(fā)送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)B．投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給基金托管人及各代銷機(jī)構(gòu)總部C．投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給銷售機(jī)構(gòu)總部，最后由代銷機(jī)構(gòu)總部發(fā)送給基金托管人D．投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送給代銷機(jī)構(gòu)總部，再由代銷機(jī)構(gòu)總部發(fā)送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，最后由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給基金托管人及各代銷機(jī)構(gòu)答案：D解析：基金份額登記流程為：T日，投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。T+1日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T目的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)。同時(shí)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。如注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為非基金管理人，還應(yīng)將登記數(shù)據(jù)發(fā)至基金管理人。至此，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)完成對(duì)基金份額持有人的基金份額登記。關(guān)于開放式基金連續(xù)2個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回的處理，下列說法正確的是（）。A．如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)B．已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超出正常支付時(shí)間15個(gè)工作日C．應(yīng)在至少一種中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的信息披露媒體公告D．已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)不可以延緩支付贖回款項(xiàng)答案：A解析：基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)。但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理部的風(fēng)險(xiǎn)管理職能和匯報(bào)路徑，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A．風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行定性和定量評(píng)估B．為統(tǒng)一管理，風(fēng)險(xiǎn)管理部可以與投資部門匯報(bào)路徑一樣，向投資總監(jiān)報(bào)告C．風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、監(jiān)控、檢查和報(bào)告職責(zé)D．風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估答案：B口解析：B項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心操作環(huán)節(jié)?；鸸緫?yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率和事件的影響來確定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。某基金管理人在2018年5月1日收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)的文件，那么該基金最遲開始募集的日期應(yīng)為（）。A．2018年7月31日B．2018年5月31日C．2019年4月30日D．2018年10月31日答案：D解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過6個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。關(guān)于ETF基金上市交易價(jià)格的漲跌幅，以下表述正確的是（ ）。A．上市首日無漲跌幅限制，下一交易日起實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%B．上市首日無漲跌幅限制，下一交易日起實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%C．自上市首日起實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%D．自上市首日起實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%答案：D解析：ETF通常以緊貼主要股價(jià)指數(shù)的走勢(shì)為目標(biāo)，因此其標(biāo)的資產(chǎn)往往就是構(gòu)成主要股價(jià)指數(shù)的成分股的組合。ETF基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行。（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。A．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B．控制環(huán)境C．信息溝通D．內(nèi)部監(jiān)控答案：B口解析：基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。其中，控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。ETF的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)不包括（ ）。A．現(xiàn)金替代B．現(xiàn)金差額C．組合證券D．組合外證券答案：D解析：場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括（）。.私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間.私募基金管理人的住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人.私募基金管理人的注冊(cè)資本繳納情況W.私募基金管理人的基本誠(chéng)信信息口A.I、II、叫b.i、n、ni、MC.I、I、Id.n、ni、叫答案：A解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。