PAGE2項(xiàng)目的盡職調(diào)查清單（首次）公司的設(shè)立及存續(xù)情況1.公司基本情況簡(jiǎn)述（包括但不限于：英文名稱及縮寫(xiě)；法定代表人；工商注冊(cè)日期；住所及其郵政編碼；電話；傳真號(hào)碼；互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址；電子郵箱等）2.公司設(shè)立申請(qǐng)文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（最新）、組織機(jī)構(gòu)代碼證及所有登記證照文件（包括稅務(wù)登記證國(guó)稅、地稅）；3.公司工商登記事項(xiàng)，包括歷次變更、變動(dòng)情況（包括但不限于股權(quán)、法定代表人、高管、業(yè)務(wù)范圍、主營(yíng)業(yè)務(wù)等變動(dòng)）；4.公司年審情況（是否存在影響公司合法存續(xù)的重大法律障礙，如吊銷、注銷等）；5.公司出資情況、驗(yàn)資報(bào)告及股東出資證書(shū)；6.公司章程，及所有補(bǔ)充、修改文件；7.現(xiàn)有全體董事、監(jiān)事、法定代表人、高級(jí)管理人員名冊(cè)以及以及前述人員的委任書(shū)；8.公司成立以來(lái)所有的股東會(huì)、董事會(huì)決議及會(huì)議記錄；9.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)（“”），公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)所有依法應(yīng)取得的資質(zhì)、許可、政府批復(fù)等；10.公司成立以來(lái)的合并、分立、變更、重大改組、重大投資，參股其他企業(yè)等其他對(duì)外投資情況（包括公司決議、所履行的法定程序文件，以及這些行為對(duì)公司業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理層、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響）；11.公司的組織結(jié)構(gòu)圖，關(guān)于其設(shè)立的子公司、分公司、營(yíng)業(yè)部、辦事處或經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況，以及相關(guān)的設(shè)立批準(zhǔn)文件、登記證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。二、公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東1.公司當(dāng)前的股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東名單及歷次股權(quán)變更情況；2.公司各股東、實(shí)際控制人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及公司章程（若為自然人的，提交身份證復(fù)印件、簡(jiǎn)歷及在相關(guān)公司任職情況）；3.公司股東發(fā)起人協(xié)議、附件及所有補(bǔ)充、修改文件；4.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)歷次變更情況的文件，公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況的文件(包括不限于：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股東會(huì)決議等)；5.公司股權(quán)是否存在爭(zhēng)議，是否存在股權(quán)質(zhì)押、查封、第三方權(quán)利設(shè)置等情況的說(shuō)明；6.公司關(guān)于股東身份的說(shuō)明：是否存在隱名股東或替代出資的干股等情況，及其參與公司經(jīng)營(yíng)的具體情況；7.公司自設(shè)立至今的利潤(rùn)分配情況（含分紅協(xié)議、支取情況）。三、公司擬合作項(xiàng)目的土地文件1.土地管理部門核發(fā)的建設(shè)項(xiàng)目土地預(yù)審報(bào)告書(shū)；2.關(guān)于地塊的紅線圖/認(rèn)定地界圖及當(dāng)?shù)卣挠玫叵拗茥l件；3.征地文件（如有）：（1）市、縣人民政府做出的土地征收決定；（2）其他征地所需的文件、資料；（3）征地補(bǔ)償合同或協(xié)議（或政府做出的搬遷決定）；（4）按規(guī)定支付土地補(bǔ)償費(fèi)，安置補(bǔ)助費(fèi)，青苗及地上附著物補(bǔ)償費(fèi)的情況明細(xì)（包括已支付項(xiàng)目及金額，應(yīng)付未付項(xiàng)目及金額），及相關(guān)付款憑證；（5）征地結(jié)案表；4.土地出讓/轉(zhuǎn)讓文件：是否取得房地產(chǎn)證及是否存在產(chǎn)證辦理障礙等。項(xiàng)目戶型圖。五、公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)利（不包括項(xiàng)目資產(chǎn)或土地）1.公司資產(chǎn)（不含知識(shí)產(chǎn)權(quán)）列明除不動(dòng)產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)外的其他所有資產(chǎn)的清單（含生產(chǎn)設(shè)施、機(jī)器設(shè)備、辦公設(shè)備、運(yùn)輸工具、備品、備件等）；（2）重要生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備或辦公設(shè)備的購(gòu)買合同及付款發(fā)票；（3）運(yùn)輸工具的購(gòu)買合同、付款發(fā)票及車輛登記證明；（4）公司所持證券（包括股票和債券）的相關(guān)證明文件；（5）公司擁有的其它資產(chǎn)的證明文件；（6）公司是否在上述各項(xiàng)資產(chǎn)之上設(shè)置任何形式的擔(dān)?；蛩?xiàng)權(quán)利（如抵押、質(zhì)押、留置等），提交相應(yīng)的擔(dān)保合同及主合同協(xié)議，以及設(shè)立擔(dān)保所取得的政府批準(zhǔn)文件及登記備案文件（如有）；（7）公司租賃的重要資產(chǎn)清單及相關(guān)證明文件，包括但不限于：租賃的生產(chǎn)設(shè)施、機(jī)器設(shè)備、辦公設(shè)備清單及租賃合同；租賃運(yùn)輸工具清單及租賃合同；租賃的其它資產(chǎn)清單及租賃合；（8）與轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目無(wú)關(guān)的土地使用權(quán)證及房地產(chǎn)權(quán)證。2.公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如有）（1）屬于公司所有，或公司正在使用的注冊(cè)商標(biāo)、專利權(quán)、著作權(quán)以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)文件、證書(shū)或批文（如有）；（2）上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否設(shè)有第三方權(quán)利及其他權(quán)利障礙的說(shuō)明（包括但不限于擔(dān)保權(quán)利、許可、授權(quán)使用等情況）；（3）上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)費(fèi)用的繳付憑證；（4）是否存在侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況。3.公司最近的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告4.公司近三年的資產(chǎn)負(fù)債表六、公司的財(cái)務(wù)及債權(quán)債務(wù)情況1.公司近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，截止至盡職調(diào)查日的最新財(cái)務(wù)報(bào)告；2.盡職調(diào)查日公司的現(xiàn)金結(jié)余金額；3.公司債權(quán)債務(wù)清單；4.與公司債權(quán)相對(duì)應(yīng)的任何合同/協(xié)議及其履行情況；對(duì)公司債權(quán)的說(shuō)明（是否存在債權(quán)無(wú)法收回的風(fēng)險(xiǎn)）；5.公司所有貸款/融資文件、數(shù)額、還款期、逾期利息、違約責(zé)任及罰金情況；6.公司尚未清償?shù)娜嗣駧刨J款/融資清單（含銀行貸款、股東借款、企業(yè)拆借、民間借貸等）；7.公司所有債務(wù)情況說(shuō)明（包括債務(wù)性質(zhì)，對(duì)應(yīng)的合同，償還期限、債權(quán)人對(duì)其是否有特別限制等）；8.公司外債情況，合法性、批文及登記證明（外債登記證、簽約情況表、外債變動(dòng)反饋表及還本付息核準(zhǔn)件等）；9.公司外債擔(dān)保文件、履約保證書(shū)情況；10.公司對(duì)外提供擔(dān)保的情況，主合同履行情況；11.公司資產(chǎn)抵押、質(zhì)押清單，并提供主合同、抵押、質(zhì)押協(xié)議及相關(guān)登記文件。12.公司重大融資安排的現(xiàn)行有效文件和協(xié)議（無(wú)論在資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)還是表外）；七、公司重大合同/協(xié)議（不包括項(xiàng)目/項(xiàng)目土地有關(guān)協(xié)議）及管理情況1.工程承包合同/施工承包合同(包括總包、分包及單項(xiàng)工程施工合同等)，建設(shè)承包商（包括總承包商和分承包商）的資質(zhì)證明文件及相關(guān)工程負(fù)責(zé)人的身份證明文件；2.建筑勘察、設(shè)計(jì)、咨詢合同(包括前期可行性咨詢、造價(jià)咨詢合同等)；3.項(xiàng)目管理合同/工程建設(shè)監(jiān)理合同以及監(jiān)理公司的資質(zhì)證明文件；4.物業(yè)管理委托/承包/咨詢合同及物業(yè)管理公司/咨詢公司的資質(zhì)證明文件（如有）；5.拆遷與市政配套委托合同，并審查包括房屋拆遷許可證（如有）及繳付拆遷補(bǔ)償費(fèi)的發(fā)票、證明在內(nèi)的文件（如有）；6.設(shè)備、材料采購(gòu)合同；7.信息咨詢合同；8.含有特別的或義務(wù)加重條款的合同，或其他可能會(huì)導(dǎo)致公司虧損的合同；9.并非在公司正常經(jīng)營(yíng)中達(dá)成的合同，或雙方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等的合同；10.被視為無(wú)效，或其條款不可執(zhí)行的合同；11.出租或承租協(xié)議、購(gòu)買回租協(xié)議、賒購(gòu)或分期付款購(gòu)買協(xié)議；12.與代表公司員工的任何工會(huì)、機(jī)構(gòu)或組織達(dá)成的協(xié)議；13.要求公司支付任何傭金、中介費(fèi)、特許權(quán)費(fèi)或類似費(fèi)用的協(xié)議；14.在合同履行過(guò)程中，任何一方當(dāng)事人存在履行障礙的合同；15.其生效需經(jīng)政府授權(quán)或批準(zhǔn)的協(xié)議；16.公司自成立以來(lái)所有對(duì)外投資或合作的協(xié)議；17.公司或其任何業(yè)務(wù)的承包或管理協(xié)議；18.總金額超過(guò)500萬(wàn)的合同，要求年度付款總額超過(guò)250萬(wàn)的合同；19.屬于關(guān)聯(lián)交易性質(zhì)的協(xié)議；20.其它對(duì)外簽署的投資、合資、合作、管理、咨詢、許可經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)合作等重大協(xié)議，包括已經(jīng)簽署的意向書(shū)；21.其他可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的合同；22.公司已批準(zhǔn)的所有重大資本支出項(xiàng)目的文件；23.公司直接或間接享有權(quán)益或擁有股份的公司、合伙、企業(yè)、合資公司以及其他商業(yè)實(shí)體的清單。八、公司的勞動(dòng)人事情況1.公司董事會(huì)成員、高級(jí)管理人員的名單、簡(jiǎn)歷及其他情況（包括但不限于姓名、年齡、工作年限、職務(wù)、職稱、勞動(dòng)合同期限、報(bào)酬及福利待遇）；2.勞動(dòng)合同(董事及高級(jí)管理人員、同時(shí)提供公司人員薪酬社保臺(tái)賬)；3.特定崗位人員對(duì)公司商業(yè)秘密的掌握情況及其與公司簽訂的保密協(xié)議、不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議等；4.公司社會(huì)保險(xiǎn)登記以及社會(huì)保險(xiǎn)金的繳納情況，審查是否有拖欠或未按法律規(guī)定繳納情形；5.公司現(xiàn)有規(guī)章制度、內(nèi)部規(guī)定、員工激勵(lì)計(jì)劃（包括股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃）、員工福利方案(房屋、醫(yī)療、失業(yè)、養(yǎng)老金等方面)；6.公司管理層及員工持股狀況，認(rèn)股選擇權(quán)計(jì)劃等相關(guān)文件；7.公司欠付/欠繳的員工工資、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金或其他與員工有關(guān)的款項(xiàng)清單及各項(xiàng)金額；8.公司成立以來(lái)發(fā)生的所有勞動(dòng)爭(zhēng)議的情況；9.公司成立以來(lái)受到勞動(dòng)行政監(jiān)察部門處罰的情況；10.尚未了結(jié)的勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁或訴訟案件情況、相關(guān)法律文書(shū)，并審查是否存在潛在的勞動(dòng)爭(zhēng)議。九、公司的經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)情況1.公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)狀況、業(yè)績(jī)、市場(chǎng)情況；2.公司成立以來(lái)參與的項(xiàng)目清單（包括項(xiàng)目涉及的其它各方當(dāng)事人、用地和項(xiàng)目性質(zhì)、當(dāng)前狀況以及任何有關(guān)的協(xié)議或文件）；3.除房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、管理業(yè)務(wù)之外，公司所從事的其他業(yè)務(wù)的說(shuō)明，及相關(guān)的協(xié)議或文件；4.公司據(jù)以與客戶開(kāi)展業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)條款；（如購(gòu)房合同，物業(yè)合同）5.公司與客戶或承包商訂立的與標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)條款相異的合同；6.公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否有（或可能有）被政府管制或受相關(guān)法律、法規(guī)限制的情況；7、公司印章管理情況。十、公司的稅務(wù)情況1.公司稅務(wù)登記文件，公司設(shè)立至今的年度稅務(wù)報(bào)表，當(dāng)前應(yīng)納稅的稅種、稅率、是否享受稅收優(yōu)惠政策、財(cái)政補(bǔ)貼，相關(guān)政府批復(fù)或文件（如有）；2.稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)土地和房屋方面的納稅義務(wù)或稅收減免的認(rèn)定和批復(fù)文件（如有），并說(shuō)明公司對(duì)優(yōu)惠政策的依賴程度；3.公司成立以來(lái)所有的納稅憑證和/或其他證明；4.公司是否存在欠繳稅款情況，因欠繳稅款可能遭受何種、何程度的行政處罰；5.公司受稅務(wù)部門處罰的記錄；6.公司與國(guó)家和地方稅務(wù)部門之間關(guān)于解決稅務(wù)爭(zhēng)議的文件和往來(lái)信函；7.其他相關(guān)文件。十一、公司的保險(xiǎn)情況1.公司投保情況說(shuō)明（如財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)、建筑工程保險(xiǎn)、車輛保險(xiǎn)、人身傷害險(xiǎn)或其它保險(xiǎn)），與之相關(guān)的所有保險(xiǎn)合同，以及支付保險(xiǎn)費(fèi)的憑證；2.公司已就上述保單提出理賠或可能提出理賠要求的所有文件；3.已按期繳納保費(fèi)的證明文件。十二、公司遵守法律法規(guī)的情況1、公司是否在以下領(lǐng)域（包括但不限于）遵守相關(guān)法律法規(guī)的說(shuō)明：公司是否依法獲得政府批準(zhǔn)和許可；是否符合審批、登記和備案要求；是否已支付稅費(fèi)或服從政府的征收、征繳；是否遵守銀行賬戶的使用或外匯管理的相關(guān)規(guī)定；是否遵守勞動(dòng)管理的規(guī)定；是否遵守環(huán)境保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；（請(qǐng)出具情況說(shuō)明予以說(shuō)明）2、若公司存在上述情況，應(yīng)就上述各項(xiàng)違法情況或聲稱的違法情況作出下列說(shuō)明：（1）因上述違法行為或聲稱的違法行為被依法強(qiáng)制執(zhí)行的情況，公司的潛在責(zé)任(罰款、補(bǔ)償金等)；