證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題?？糀卷含答案

單選題（共50題）1、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產不能運用于（）。?A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種【答案】B2、關于股票風險性的敘述，正確的是（）。A.②③B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B3、證券投資者保護基金的資金運用限于（）等形式。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.II、III、IV【答案】A4、企業(yè)年金基金財產以投資組合為單位按照（）計算。A.歷史價值B.公允價值C.市場價值D.賬面價值【答案】B5、下列關于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取()A.記賬式國債B.儲蓄國債(電子式)C.憑證式國債D.特別國債【答案】C7、根據《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》會計事務所、律師事務所及從事資產評估、資信評估、財務顧問、信息技術系統服務的證券機構應當在簽訂服務業(yè)務協議之日起（）工作日內備案。A.5B.7C.10D.15【答案】D8、金融債券是指（）依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.銀行及非銀行金融機構B.大型國企C.上市公司D.地方政府【答案】A9、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。A.申購B.認購C.買入D.交易【答案】A10、證券承銷業(yè)務可以采取的方式有（）。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】B11、下列關于戰(zhàn)略風險的說法，正確的是（）A.戰(zhàn)略風險主要包括主權風險、轉移風險、貨幣風險和政治風險等B.戰(zhàn)略風險存在于授信、國際資本市場業(yè)務、設立境外機構等經營活動中C.戰(zhàn)略風險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務供應大規(guī)模中斷，并可能對實體經濟造成嚴重負面影響的風險D.戰(zhàn)略風險涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標以及當前和未來的資源制約等諸多方面的內容【答案】D12、基金的募集是指基金管理公司根據有關規(guī)定向中國證監(jiān)會（）的行為。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D13、（）=期權價格的變化／無風險利率的變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】C14、為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統一般每月要匯報本系統內的累計發(fā)行數額，上報（）。?A.財政部和中國人民銀行B.財政部C.國家統計局D.中國人民銀行【答案】A15、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。A.增值稅B.傭金C.過戶費D.印花稅【答案】A16、財務公司、信托公司、金融租賃公司的準備金存款計入中央銀行資產負債表（）項目。A.儲備貨幣B.其他存款性公司存款C.不計入儲備貨幣的金融性公司存款D.法定存款準備金【答案】C17、關于封閉式基金的利潤分配，以下說法不正確的是（）。A.封閉式基金的收益分配每年不得少于一次B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金只能采用現金方式分紅【答案】B18、下列關于雙邊報價的說法正確的是（）。A.雙邊報價的報價要素比公開報價多了債券待償期、對手方和對手方交易員三個要素B.雙邊報價發(fā)出后，未成交的部分不可撤銷C.雙邊報價可以點擊確認成交，無須與報價方進行交談D.雙邊報價系統根據價格優(yōu)先原則進行撮合【答案】C19、實質上轉移與資產所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為()。A.經營租賃B.設備租賃C.短期租賃D.長期租賃【答案】B20、關于開放式基金的利潤分配規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②④【答案】D21、我國銀行間市場債券結算采用（），統一通過中央國債登記結算有限責任公司的中央債券綜合業(yè)務系統完成。A.全額逐筆結算機制B.差額逐筆結算機制C.凈額結算機制D.差額結算機制【答案】A22、合伙會計師事務所申請證券業(yè)務資格的，凈資產應當達到（）萬元。A.100B.500C.300D.1000【答案】C23、滬港通中滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。A.130B.120C.140D.150【答案】A24、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C25、我國境外上市外資股主要由（）構成。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、以下（）不屬于證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求。A.信息報送制度B.年報審計監(jiān)管C.季報審計監(jiān)管D.信息公開披露制度【答案】C27、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C28、以下關于配股的各項說法中，錯誤的是（）。A.配股，是指上市公司向原股東配售股份的行為B.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的20%C.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量D.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行【答案】B29、關于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A30、（2019年真題）屬于銀行業(yè)金融機構類的機構投資者有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、我國對合格境外機構投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D32、中國證監(jiān)會依法對基金市場參與者的行為進行（）；中國證券投資基金業(yè)協會和證券交易所對基金業(yè)實施行業(yè)的（）。A.監(jiān)督管理日常管理B.監(jiān)督管理自律管理C.日常管理監(jiān)督管理D.自律管理日常管理【答案】B33、從銀行間轉到交易所，參考中國結算公司官網，轉托管費按轉出國債面值金額的0.005%計算，單筆（每只）轉托管費用最低（）元，最高為（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A34、下列關于無記名股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C35、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、下列關于可交換公司債券贖回與回售說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、基金管理人應當履行的職責有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A38、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設基金管理機構乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構設立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30％B.乙對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保D.乙對外提供貸款【答案】C39、風險規(guī)避主要是通過（）來實現的。A.風險與收益相匹配B.設立有限的風險忍耐度C.降低風險暴露，甚至完全退出該業(yè)務領域D.經濟資本配置【答案】D40、股票融資具有（）特點。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A41、下列屬于壓力測試原則的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A42、與現券交易相比，遠期交易的特點主要表現在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A43、信用傳導機制的企業(yè)資產負債表渠道產生的原因在于（）。A.金融市場信息不對稱B.利率的影響C.托賓q值D.匯率的影響【答案】A44、基金管理人運用基金財產進行證券投資不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、（2018年真題）按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、（2018年真題）根據《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。A.資本公積B.凈資產C.應付款項D.留存收益【答案】A47、目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A48、下列關于申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應當具備的條件，說法正確的（）。A.Ⅰ