我國高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化法律制度

論文摘要高等院校是我國科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步的重要力量，一方面，高校獲得了大量的國家科技投入，具有較好的科研平臺(tái)和先進(jìn)設(shè)備。另一方面，高校在技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域具有明顯的人才優(yōu)勢。高校產(chǎn)生的大量科技成果在國家科技進(jìn)步中占了重要比重。長期以來，由于制度的束縛，我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率一直較低，高校及研究人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不強(qiáng)。對此，本文指出國家應(yīng)盡快出臺(tái)符合市場規(guī)律的高校專利轉(zhuǎn)化制度，建立科學(xué)規(guī)范的專利成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，對高校專利成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行統(tǒng)一專業(yè)管理，最大限度的激勵(lì)相關(guān)主體，進(jìn)一步提高高?？萍汲晒漠a(chǎn)業(yè)化水平，提升高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用效益，同時(shí)也服務(wù)于國家的科技發(fā)展。

論文關(guān)鍵詞高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化制度

由于種種原因，我國高校的科技成果一直缺乏市場轉(zhuǎn)化的動(dòng)力，獲得后往往就被束之高閣、無以為用。反觀以美國為代表的發(fā)達(dá)國家，通過把高?？萍紕?chuàng)新成果市場化的方式，使大量由公共財(cái)政支持的科研成果最大程度的轉(zhuǎn)化成了社會(huì)效益。近年來我國高校的專利申請量隨年激增，體現(xiàn)了國家在科技領(lǐng)域的投入力度不斷增強(qiáng)，但專利轉(zhuǎn)化率最高卻只有%，且出現(xiàn)了逐年下降的趨勢，這一數(shù)字遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，甚至低于我國整體科技成果轉(zhuǎn)化率同發(fā)達(dá)國家的相對水平。對此，本文將通過細(xì)致的對比國外的經(jīng)驗(yàn)做法，結(jié)合我國的國情與實(shí)踐，從民商法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的角度，對科研成果轉(zhuǎn)化相關(guān)方的權(quán)利義務(wù)體系進(jìn)行構(gòu)建。并且通過實(shí)證分析對我國高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的機(jī)制和市場環(huán)境給出建議。

一、國外經(jīng)驗(yàn)介紹

目前，一些發(fā)達(dá)國家的大學(xué)對專利管理水平較高，究其原因，一是高校層面對專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)、能動(dòng)性以及相應(yīng)的政策措施給專利的高效率轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供了內(nèi)部動(dòng)力;二是國家層面，通過立法、優(yōu)惠的財(cái)稅政策以及產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和規(guī)范的制度創(chuàng)新，為高校專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化營造了良好的外部政策環(huán)境。雖然中西方管理體制存在差異，但從高校專利管理的角度來說，仍有許多先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)可資借鑒。

美國經(jīng)驗(yàn)介紹

從歷史進(jìn)程來看，美國大學(xué)發(fā)展存在“兩個(gè)大的機(jī)遇期”。第一個(gè)機(jī)遇期是在二戰(zhàn)期間，麻省理工學(xué)院、加州理工學(xué)院等一批研究型大學(xué)主動(dòng)對接于國家發(fā)展戰(zhàn)略需求，學(xué)校的科研潛力得到了空前的發(fā)揮。第二個(gè)機(jī)遇期是在20世紀(jì)60年代初，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界在信息技術(shù)密切合作，逐步形成了一批新興產(chǎn)業(yè)集群。美國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制有如下幾個(gè)特點(diǎn)：

第一，美國高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，職責(zé)明確，管理內(nèi)容包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)以及運(yùn)用。斯坦福大學(xué)的OTL模式是當(dāng)代西方大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的標(biāo)準(zhǔn)模式，其主要特征是：以技術(shù)轉(zhuǎn)移為主進(jìn)行自主經(jīng)營;自收自支，所有費(fèi)用都在經(jīng)營中解決;擁有一支具備科技、法律、管理等專業(yè)知識(shí)的高水平的技術(shù)管理隊(duì)伍。斯坦福大學(xué)發(fā)明的OTL管理模式受到許多西方國家高校的采用，并取得理想的效果。

第二，與企業(yè)建立長效合作機(jī)制，多渠道籌集資金。美國大學(xué)尤其關(guān)注獲得社會(huì)力量，特別是產(chǎn)業(yè)界的支持。以斯坦福大學(xué)為例，其科研項(xiàng)目的來源主要是資助研究，包括外部資助研究和校內(nèi)資助研究，以外界資助為主，包括聯(lián)邦各級(jí)政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、社會(huì)民間組織的資助甚至是捐贈(zèng)。

第三，重視激勵(lì)政策，改革收益分配方式?！栋荻欧ò浮肥敲绹?980年頒布的一項(xiàng)專利修正法案，其核心是規(guī)定由政府經(jīng)費(fèi)支持獲得的發(fā)明專利，原則上歸發(fā)明者所在的研究機(jī)構(gòu)所有，并且必須與發(fā)明人分享許可收入，給發(fā)明人以獎(jiǎng)勵(lì)。激勵(lì)政策的實(shí)施提高了高?？蒲腥藛T的積極性，推動(dòng)了美國專利事業(yè)的快速發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，《拜杜法》實(shí)施以來，到2008年，美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓已為全國經(jīng)濟(jì)做出了300億美元的貢獻(xiàn)。

德國經(jīng)驗(yàn)介紹

德國高校的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式最重大的特點(diǎn)是是目標(biāo)始終如一、過程持續(xù)長久、效率極大化，由此形成了德國專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理在高校教育中的典型模式：“雙元制教育”。該教育方式以理論知識(shí)為基礎(chǔ)、應(yīng)用為目的，教學(xué)活動(dòng)在企業(yè)與高校交替進(jìn)行，雙方共同培養(yǎng)“應(yīng)用型人才”。其基本運(yùn)行方式為：

第一，面向市場，企業(yè)需求與學(xué)科特色相結(jié)合。高校與企業(yè)共同尋求供需平衡點(diǎn)，根據(jù)自身需求和特色尋找合作對象。由企業(yè)提出科研計(jì)劃，由高校進(jìn)行研究開發(fā)，并由雙方共同推進(jìn)技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化、市場化。比如，弗朗霍夫協(xié)會(huì)是目前德國聯(lián)系企業(yè)與高校合作機(jī)構(gòu)的代表。該機(jī)構(gòu)承擔(dān)著產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的供給和擴(kuò)散的重任，為企業(yè)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝。協(xié)會(huì)下屬研究所與大學(xué)保持緊密合作關(guān)系，并實(shí)行固定崗與流動(dòng)崗相結(jié)合的管理方式。研究所科研工作堅(jiān)持市場導(dǎo)向：面向產(chǎn)業(yè)界現(xiàn)實(shí)需求，圍繞企業(yè)遇到的技術(shù)難題，提供技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)服務(wù);依托自身強(qiáng)大的研發(fā)實(shí)力，面向未來產(chǎn)業(yè)開展導(dǎo)向性研究，MP3的發(fā)明就是最典型的例子。弗朗霍夫協(xié)會(huì)之所以以對產(chǎn)業(yè)界的巨大貢獻(xiàn)而著稱世界，就是因?yàn)樗冀K扮演著一個(gè)推動(dòng)和引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、鏈接現(xiàn)實(shí)與未來進(jìn)步的角色。

第二，獨(dú)特的“顧問合作制”。德國推崇職業(yè)化教育，全國許多企業(yè)與高校都有產(chǎn)學(xué)研方面的“顧問合作制”。高校要求教師盡可能擔(dān)任行業(yè)顧問;而企業(yè)一般也將其顧問權(quán)授予高校教師，特別尊重高校教師的建議，并隨時(shí)將企業(yè)的信息向顧問們傳輸與開放，做到了市場信息、企業(yè)需求與高校技術(shù)成果的暢通交流。

二、我國現(xiàn)狀及改進(jìn)途徑

通過比較國外高校關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)制度，可以看出，我國高校專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率較低。主要還是因?yàn)楦咝＠D(zhuǎn)化的市場機(jī)制不夠完善，專利等技術(shù)成果和成果的完成人、轉(zhuǎn)化人不能從成果轉(zhuǎn)化獲得中獲得足夠的價(jià)值體現(xiàn)。因此本文認(rèn)為，進(jìn)一步完善我國高校的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度，重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)從立法和管理實(shí)踐等層面解決以下幾個(gè)方面的問題。

釋放國有資產(chǎn)管理體制對高校技術(shù)轉(zhuǎn)化的束縛

我國開辦高等教育以來，高校大部分由國家設(shè)立并通過財(cái)政撥付支持其發(fā)展。專利成果作為高校的無形資產(chǎn)，其處置和使用受到《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行規(guī)定》等國家、主管部門以及高校自身關(guān)于國有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定的限制。雖然近年來，在上海張江、北京中關(guān)村等地區(qū)由財(cái)政部門特區(qū)試行了一些政策，取得了一定社會(huì)效果，收獲了一定的經(jīng)驗(yàn)。但目前尚未制定統(tǒng)一的法律法規(guī)，對高校技術(shù)類無形資產(chǎn)的市場化操作進(jìn)行賦權(quán)。

雖然我國大學(xué)長期以來的公法人色彩較濃，但改革開放以來高校的在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下不斷探索新的角色和任務(wù)，參與市場經(jīng)濟(jì)的程度在加深。并且，高校及研究人員由其專業(yè)技術(shù)知識(shí)所決定，必然是科技市場不可替代的主體。因此，當(dāng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要大學(xué)更多的參與到技術(shù)轉(zhuǎn)化中來時(shí)，國家應(yīng)當(dāng)從制度層面為大學(xué)開展專利等技術(shù)轉(zhuǎn)化開辟一個(gè)通道。具體而言，應(yīng)當(dāng)賦予高校對于專利等技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等自由處置權(quán)，在技術(shù)類無形資產(chǎn)領(lǐng)域取消國有資產(chǎn)處置審批程序，并且技術(shù)轉(zhuǎn)化的相關(guān)收益應(yīng)歸屬于高校。這樣才能最大限度的激勵(lì)高校優(yōu)化內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)其所有技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

改進(jìn)職務(wù)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度

按照職務(wù)技術(shù)成果相關(guān)制度的規(guī)定，高校研究人員因完成單位科研任務(wù)或主要依靠單位條件完成的技術(shù)成果歸屬于高校。但高校作為無自主意識(shí)的法人，其對專利等技術(shù)成果進(jìn)行的轉(zhuǎn)化需要由相應(yīng)的自然人推動(dòng)，不可否認(rèn)的是由于目前的管理機(jī)制，即便賦予高校技術(shù)成果的處置權(quán)和收益權(quán)，也不一定能使技術(shù)轉(zhuǎn)化的效率達(dá)到最理想的效果。因此，應(yīng)當(dāng)針對技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，改進(jìn)我國關(guān)于職務(wù)技術(shù)成果的制度。

具體而言，本文認(rèn)為，技術(shù)成果的完成人對技術(shù)的成因和應(yīng)用前景最為了解，應(yīng)當(dāng)賦予其在一定條件下主動(dòng)實(shí)施職務(wù)技術(shù)成果的權(quán)利。比如，為高校實(shí)施其職務(wù)技術(shù)發(fā)明規(guī)定一定的合理期限，在合理期限內(nèi)高校未實(shí)施的，可由該職務(wù)技術(shù)成果的完成人在一定期限內(nèi)與單位約定實(shí)施，如超過該約定期限，未完成約定且高校仍未實(shí)施該項(xiàng)專利技術(shù)的?？捎稍摷夹g(shù)成果的完成人代為實(shí)施，代為實(shí)施技術(shù)成果的完成人，根據(jù)其為實(shí)施技術(shù)付出的成本，可以在歸屬技術(shù)完成人最低的法定轉(zhuǎn)化收益基礎(chǔ)上獲得相應(yīng)收益。這樣既能夠進(jìn)一步激發(fā)研究人員的積極性，又能夠進(jìn)一步促進(jìn)高校主動(dòng)與研究人員就技術(shù)轉(zhuǎn)化開展相應(yīng)工作，規(guī)范高校技術(shù)轉(zhuǎn)化的內(nèi)部治理體系。

改進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的收益分配制度

當(dāng)前，關(guān)于高校等研究機(jī)構(gòu)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益的分配制度尚未完善。在《專利法》、《科技進(jìn)步法》以及一些技術(shù)成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)地區(qū)或部門的法規(guī)中散見著各類規(guī)定。歸納起來，其核心應(yīng)該是對于在技術(shù)成果完成和轉(zhuǎn)化過程中的主要貢獻(xiàn)人如何獲得轉(zhuǎn)化收益的問題。目前的法律法規(guī)中將其主要分為獲得獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利和參與收益分配的權(quán)利。其中獲得獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利，主要指的是在相關(guān)技術(shù)成果完成或轉(zhuǎn)化，相關(guān)人員可以從擁有該職務(wù)技術(shù)成果的單位獲得一次性獎(jiǎng)勵(lì)。而收益分配權(quán)主要是指相關(guān)個(gè)人可以從專利等技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化收益中獲得一定比例的提成。

關(guān)于前者，相關(guān)個(gè)人究可獲得多少獎(jiǎng)勵(lì)，各類法律法規(guī)并沒有確立相對統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。而關(guān)于后者，各類法律法規(guī)也未明確分成的比例。在綜合對比各類試點(diǎn)地區(qū)相應(yīng)規(guī)定后，本文認(rèn)為，下一步立法中，應(yīng)當(dāng)盡快明確技術(shù)成果完成人可以從職務(wù)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化中獲得的收益比例，為高校落實(shí)相關(guān)工作提供參考。

與高校專利等技術(shù)轉(zhuǎn)化相關(guān)的公益性問題

如前文所述，由于我國絕大部分研究型高校的公有制特點(diǎn)。針對高校專利成果轉(zhuǎn)化在立法層面應(yīng)當(dāng)充分考慮到公益性的問題。一方面，需要進(jìn)一步明確涉及國家安全、公共利益或怠于轉(zhuǎn)化時(shí)強(qiáng)制轉(zhuǎn)化的