公共管制學(xué)授課第六次和第七次第一頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日第四章進(jìn)入管制4.1

進(jìn)入管制的經(jīng)濟(jì)依據(jù)1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力是自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制的兩難選擇第二頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日

4.1

進(jìn)入管制的經(jīng)濟(jì)依據(jù)

2、有效競爭

概念：將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力兩者有效地協(xié)調(diào)，從而形成一種有利于長期均衡的競爭格局。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力的統(tǒng)一與排斥有效競爭的衡量標(biāo)準(zhǔn)第三頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日有效競爭的衡量標(biāo)準(zhǔn)1、有效競爭是一種競爭收益明顯大于競爭成本的競爭2、有效競爭是一種適度競爭0市場競爭度競爭收益或成本D1D0D2競爭收益曲線競爭成本曲線第四頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日4.2

政府承諾與投資行為1、管制滯后效應(yīng)管制政策調(diào)整周期內(nèi)對生產(chǎn)效率的刺激，可以對被管制企業(yè)的成本效益進(jìn)行激勵。

延長管制期：增強(qiáng)企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化生產(chǎn)組合，提高生產(chǎn)效率獲得高利潤，但消費(fèi)者卻需要在較長時期后才能享受到因企業(yè)提高效率帶來的利益。較短管制期：消費(fèi)者能夠在較短時期內(nèi)獲得企業(yè)增進(jìn)效率之利，但企業(yè)降低成本的刺激大大減少。第五頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日2、政府承諾對企業(yè)投資行為的影響管制者宣布企業(yè)可以指定的價格水平企業(yè)指定投資策略管制者調(diào)整以前指定的價格政策第六頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日4.3不對稱管制1、不對稱競爭與不對稱管制

新企業(yè)與原有企業(yè)之間的競爭是一種競爭能力不對稱的競爭。因此，培育市場競爭機(jī)制，與不對稱競爭相適應(yīng)，政府應(yīng)該對原有企業(yè)與新企業(yè)實行“不對稱管制”，對新企業(yè)給予一定的優(yōu)惠政策，扶持其盡快成長，以實現(xiàn)公平有效的競爭。第七頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日2、不對稱管制的普遍性

對自然壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)與新企業(yè)實行不對稱管制，這是各國政府在進(jìn)入管制實踐中所遵循的基本原則。英國政府在電信產(chǎn)業(yè)管制中的“雙寡頭壟斷政策”：原有企業(yè)---英國電信公司新進(jìn)企業(yè)---莫克瑞電信公司第八頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日第五章價格管制5.1

價格管制的目標(biāo)促進(jìn)社會分配效率刺激企業(yè)生產(chǎn)效率維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿?SPDABC第九頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日5.2價格管制的方式按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，為實現(xiàn)帕累托最優(yōu)效率，要求按照邊際成本決定管制價格，但企業(yè)容易發(fā)生長期虧損。因此在價格管制實踐中，以平均成本決定管制價格更為現(xiàn)實。0PQACMCNMQPPaPm第十頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日5.3

價格水平管制1、美國的傳統(tǒng)投資回報率價格管制模型通過對投資回報率的直接控制，而間接管制價格R(pq)=C+S(RB)(1)R()=C+S(RB)(2)R為企業(yè)收入函數(shù)，C為企業(yè)成本函數(shù)，S為政府規(guī)定的投資回報率，RB（原始成本資本法）為投資回報率基數(shù)，即企業(yè)的資本投資總額。第十一頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日模型的優(yōu)點與缺陷：優(yōu)點：自然壟斷需要足夠的投資，用投資回報率價格管制模型有利于鼓勵企業(yè)投資缺陷：不存在價格管制對提高效率的刺激機(jī)制投資回報率的基數(shù)是企業(yè)所用的資本，就會刺激企業(yè)通過增加投資資本投入而獲取更多的利潤

管制雙方需要對S和RB討價還價第十二頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日2、英國的最高限價管制模型英國的最高限價管制模型----RPI-X的

RPI---零售價格指數(shù)，即通貨膨脹率

X-----生長效率增長的百分比第十三頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日

英國的RPI-X模型不僅適用于單一產(chǎn)品，也適用于多種產(chǎn)品，因此是一個“一攬子價格”的管制模型。被管制產(chǎn)品主要指那些容易被企業(yè)運(yùn)用所擁有的壟斷力量指定高價，因而需要政府加以控制的產(chǎn)品。多種產(chǎn)品“一攬子價格”的綜合最高限價通常采取加權(quán)平均價格的形式，各種產(chǎn)品的權(quán)數(shù)由該種產(chǎn)品所創(chuàng)造的收益決定。第十四頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日

在英國的PRI-X模型中，管制者與被管制者談判的焦點在X值的選擇。教材101頁表5-1第十五頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日英國的價格管制模型相當(dāng)簡便:①它不需要詳細(xì)評估企業(yè)的固定資產(chǎn)、生產(chǎn)能力、技術(shù)革新、銷售額等變化情況。②它不需要每年調(diào)整價格，而是把3-5年作為價格調(diào)整周期。如果調(diào)整周期太長，企業(yè)的價格就會受許多不確定因素的影響;反之，若調(diào)整周期太短，就顯得價格管制太濫，使企業(yè)缺乏努力提高效率，增加企業(yè)利潤的刺激。③它不直接控制企業(yè)利潤。企業(yè)在給定的最高限價下，有利潤最大化的自由，企業(yè)可以通過優(yōu)化勞動組合、技術(shù)創(chuàng)新等手段降低成本，取得更多的利潤。第十六頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日3、兩種價格管制模型的比較分析

從理論上分析，美國的投資回報率價格管制模型與英國的RPI-X價格管制模型具有根本性的差別，表現(xiàn)為:

從利潤水平管制到價格水平管制的轉(zhuǎn)換，將會產(chǎn)生風(fēng)險與利益在企業(yè)和消費(fèi)者之間的轉(zhuǎn)移。在投資回報率價格管制下，消費(fèi)者是增加成本引起的風(fēng)險與降低成本帶來的利益的承受者;而在最高限價管制下，這種風(fēng)險與利益都由企業(yè)來承擔(dān)和享受。第十七頁，共十八頁，編輯于2023年，星期日

也就是說，在投資回報率價格管