基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范優(yōu)質(zhì)模擬題型A4打印

單選題（共50題）1、下列基金種類中，風(fēng)險等級最高的是（）。A.債券基金B(yǎng).貨幣市場基金C.股票基金D.混合基金【答案】C2、在基金開始募集前，基金管理人需要公告的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章B.內(nèi)部控制大綱C.基本管理制度D.業(yè)務(wù)操作手冊【答案】B4、（2016年真題）對于電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳材料的影像顯示應(yīng)至少為（）。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分鐘【答案】A5、(2016年)基金財產(chǎn)可以用于（）。A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資B.承銷證券C.投資上市交易的股票、債券D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動【答案】C6、（2017年真題）下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的法定條件的說法中，錯誤的是（）。A.基金份額持有人不得少于200人B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件C.基金合同期限為5年以上D.基金募集金額不得低于2億元人民幣【答案】A7、目前可申請從事基金銷售的主要機(jī)構(gòu)不包括（）。A.證券公司B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所【答案】D8、溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的（）。A.擴(kuò)大B.減少C.不變D.難以預(yù)測【答案】A9、下列屬于基金公司董事會履行的風(fēng)險管理職責(zé)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。A.1000；10B.3000；10C.3000；5D.5000；10【答案】B11、關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是（）。A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金B(yǎng).80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金C.以貨幣市場工具為投資對象的為貨幣市場基金D.同時以股票和債券為投資對象的為混合基金【答案】A12、股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按（）進(jìn)行劃分的。A.運(yùn)作方式不同B.法律形式不同C.投資對象不同D.投資理念不同【答案】C13、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起()日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D14、某公司董事會人數(shù)為15人，下列獨(dú)立董事人數(shù)符合要求的是（）。A.6人B.3人C.2人D.1人【答案】A15、目前，在以下基金信息披露的行為中，屬于禁止行為的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金持有人的說法中，錯誤的是（）。A.基金持有人是基金投資的受益人B.基金持有人是基金的管理人C.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者D.基金持有人是基金的出資人【答案】B17、（）賦予中國證監(jiān)會限制證券交易權(quán)。A.《證券投資基金管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金辦法》D.《證券法》【答案】B18、(2016年)保本基金起源于（）。A.英國B.美國C.荷蘭D.日本【答案】B19、關(guān)于基金與股票、債券的差異，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C20、金融市場參與者中（）的作用比較特殊。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.個人和企業(yè)居民【答案】C21、（2018年真題）商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。A.中國人民銀行B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國銀保監(jiān)會D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】D22、甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。A.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)B.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明C.組合投資、分散風(fēng)險D.獨(dú)立托管、保障安全【答案】C23、（2017年真題）基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，以下屬于重大事件的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、價值型股票基金與成長型股票基金相比（）。A.投資風(fēng)險一樣B.投資風(fēng)險高低無法比較C.投資風(fēng)險相對較低D.投資風(fēng)險相對較高【答案】C25、（2017年真題）關(guān)于地方證監(jiān)局的職責(zé)，下列說法錯誤的是（）。A.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)異地公募基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管B.負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管C.負(fù)責(zé)監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)公募基金管理公司的內(nèi)部控制、基金信息披露工作D.負(fù)責(zé)辦理轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人的重大變更備案【答案】D26、下列有關(guān)股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是（）。A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域C.基金的投資收益與風(fēng)險介于股票和債券之間D.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨(dú)立財產(chǎn)的集合投資方式【答案】D27、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()。A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】B28、在基金信息披露中，以下不屬于嚴(yán)重違法行為的是（）。A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.詆毀其他基金管理人【答案】D29、（）既是基金合同的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金管理人和基金托管人C.基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金投資人和基金托管人【答案】B30、（2021年真題）關(guān)于中國證券基金投資協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，以下說法正確的是（）。A.C2為風(fēng)險承受能力最低的類型B.C2風(fēng)險類型投資者通常不愿意承擔(dān)任何投資損失C.沒有風(fēng)險意識度的投資者類型為C4D.C1風(fēng)險類型投資者可以認(rèn)購貨幣市場基金【答案】D31、保本基金起源于()。A.英國B.美國C.荷蘭D.日本【答案】B32、基金管理人關(guān)于ETF份額參考凈值的計(jì)算方式，一般需經(jīng)（）認(rèn)可后公告。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.基金業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】A33、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的()。A.獨(dú)立性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】C34、下列屬于成長型股票的是（）。A.周期型股票B.低市盈率股C.藍(lán)籌股D.防御性股票【答案】A35、非交易過戶不包括（）。A.轉(zhuǎn)換B.司法強(qiáng)制執(zhí)行C.捐贈D.繼承【答案】A36、以下不屬于注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（）。A.建立并管理投資者基金凈值賬戶B.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易C.發(fā)放紅利D.建立并保管基金投資人名冊【答案】A37、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則?（）A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.公正性原則【答案】D38、基金投資跟蹤與評價的核心是（）。A.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)B.基金投資效益及客戶評價的穩(wěn)步提高C.對基金銷售業(yè)績及工作人員素質(zhì)的提高D.對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗(yàn)的交流【答案】A39、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，下列說法錯誤的是（）。A.是社會團(tuán)體法人B.是自律性組織C.權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會D.理事會成員由證監(jiān)會指定【答案】D40、(2016年)以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是（）。A.基金公司通過報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎(chǔ)知識，提示投資風(fēng)險B.從投資者教育工作形式的時空角度看.可分為座談會和講座兩種形式C.基金代銷機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)開展了投資者教育工作D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作【答案】B41、(2016年)我國的政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.基金業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A42、下列哪一項(xiàng)屬于研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容?（）A.建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策B.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管D.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法【答案】D43、目前，我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括（）。A.房地產(chǎn)基金B(yǎng).非上市股權(quán)基金C.新股申購基金D.商品基金【答案】C44、（2016年真題）關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，下列說法正確的是（）。A.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查B.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查C.由基金代銷機(jī)構(gòu)牽頭、對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查D.由基金管理人牽頭、對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查【答案】B45、（2018年真題）關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，以下表述錯誤的是（）A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責(zé)終止B.被基金份額持有人大會解任的,基金托管人職責(zé)終止C.在履行法定職責(zé)時存在失誤,基金托管人職責(zé)終止D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責(zé)終止【答案】C46、—般認(rèn)為，世界上第一只開放式公司型基金是（）。A.海外及殖民地政府信托基金B(yǎng).馬薩諸塞政府信托基金C.馬薩諸塞投資信托基金D.美國波士頓投資信托基金【答案】C47、下列不屬于基金合同主要披露事項(xiàng)的是（）。A.風(fēng)險警示內(nèi)容B.基金收益分配原則C.基金管理人管理費(fèi)提取方式D.基金份額發(fā)售日期【答案】A48、隨著社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德()的特征。A.約束性B.時代性C.繼承性D.具體性【答案】C49、