基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提升訓(xùn)練試題打印帶答案

單選題（共50題）1、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開披露的信息（），有相應(yīng)的部門或崗位負(fù)責(zé)信息披露工作，進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布。A.真實、準(zhǔn)確、完整、及時B.真實、準(zhǔn)確、完整C.真實、準(zhǔn)確、公開、D.及時、高效、公開、透明【答案】A2、關(guān)于公募基金的基金合同，以下表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D4、基金份額持有人的權(quán)利有（）。A.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限B.轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額C.決定更換基金管理人、基金托管人D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)【答案】B5、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。A.1B.100C.10D.1000【答案】B6、關(guān)于基金中基金（FOF），以下表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、（2017年真題）下列基金持有人大會的審議事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2／3以上通過方能作出決議的事項是（）。A.提高股票最低持倉比例限制B.提前終止基金合同C.將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應(yīng)的增加投資策略描述D.調(diào)整可投債務(wù)的評級標(biāo)準(zhǔn)【答案】B8、基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務(wù)不包括（）。A.提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)B.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實陳述C.向投資者承諾或者保證投資收益D.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益【答案】C9、我國的基金自律組織是（）成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。A.1991年8月28日B.2002年12月4日C.2012年6月6日D.2013年2月4日【答案】C10、(2017年)基金托管人召集基金份額持有人大會，必須披露的事項不包括（）。A.召開時間B.審議事項C.會議形式D.份額凈值【答案】D11、下列投資者視為合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、下列關(guān)于開放式基金申購和認(rèn)購的區(qū)別的說法不正確的是（）。A.認(rèn)購指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。申購指在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為B.一般情況下，認(rèn)購期購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠C.認(rèn)購期購買的基金份額一般要經(jīng)過封閉期才能贖回，申購的基金份額要在T+2就可以贖回D.認(rèn)購是按l元進(jìn)行認(rèn)購，而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r確認(rèn)【答案】C13、開放式基金的合同生效的條件之一是，基金募集期限屆滿，基金募集金額不少于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.5【答案】B14、基金招募說明盡收眼底的內(nèi)容不包括以下（）方面。A.招募說明書摘要B.基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期C.基金資產(chǎn)的估值D.基金運作方式【答案】D15、（2021年真題）關(guān)于開放式基金申購和贖回相關(guān)費用及銷售服務(wù)費，下列說法正確的是（）。A.某CIF場內(nèi)交易傭金25%歸基金財產(chǎn)B.某債券基金申購費至少25%歸基金財產(chǎn)C.某貨幣市場基金銷售服務(wù)費至少25%歸基金財產(chǎn)D.某股票基金贖回費至少25%歸基金財產(chǎn)【答案】D16、(2017年)開放式基金管理人應(yīng)在基金合同生效后每（）個月結(jié)束之日起（）日內(nèi)更新招募說明書。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】D17、（）不屬于基金公司風(fēng)險管理中的主要環(huán)節(jié)。A.風(fēng)險分類B.風(fēng)險識別C.風(fēng)險報告和監(jiān)控D.風(fēng)險管理體系的評價【答案】A18、（）在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險的作用。A.股票B.債券C.基金D.衍生金融工具【答案】D19、(2016年)QDII基金可以進(jìn)行的行為有（）。A.購買不動產(chǎn)B.購買實物商品C.從事證券承銷業(yè)務(wù)D.投資政府債券【答案】D20、基金年度報告是基金的各類信息披露文件中信自量最大的文件，在會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】D21、監(jiān)察稽核部屬于基金公司的（）。A.投資、研究、交易部門B.產(chǎn)品營銷部門C.合規(guī)與風(fēng)險部門D.后臺運營部門【答案】C22、我國股票反映的是一種（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債務(wù)C.信托D.擔(dān)?！敬鸢浮緼23、以下風(fēng)險類型與基金管理公司在管理投資組合過程關(guān)系最密切的風(fēng)險是（）。A.制度和流程風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險D.新業(yè)務(wù)風(fēng)險【答案】B24、基金上市交易公告書披露的事項不包括()A.基金凈值表現(xiàn)B.基金投資組合報告C.基金財務(wù)狀況D.持有人戶數(shù)【答案】A25、ETF聯(lián)接基金的申購門檻為（）。A.100份B.1000份C.10萬份D.30萬份【答案】B26、基金托管人的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.編制中期和年度基金報告C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值【答案】B27、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是（）。A.嚴(yán)格賬戶管理B.基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施C.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)D.禁止提前發(fā)行【答案】B28、金融資產(chǎn)分為（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C29、下列關(guān)于基金的分類說法錯誤的是（）。A.根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金B(yǎng).根據(jù)投資理念可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金C.根據(jù)投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金D.根據(jù)運作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金【答案】B30、按交易工具的不同期限，金融市場可以分為（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】A31、關(guān)于基金公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，說法錯誤的是（）。A.建立行之有效的風(fēng)險控制制度，確保基金資產(chǎn)和公司財產(chǎn)的安全完整B.維護(hù)公司信譽(yù)，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監(jiān)管部門的工作C.維護(hù)公司利益，在風(fēng)險最小化的前提下，確保公司利益最大化D.嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格【答案】C32、QDⅡ基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A.2天B.2個工作日C.3天D.3個工作日【答案】B33、基金份額持有人大會審議事項決定，與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】C34、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)（）確保投資者的利益。A.優(yōu)先B.其次C.最后D.不必【答案】A35、有效進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)管理能有效降低（），并最終使合規(guī)培訓(xùn)成為基金管理人降低成本的關(guān)鍵。A.系統(tǒng)風(fēng)險B.非系統(tǒng)風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.運作風(fēng)險【答案】D36、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。A.投資者信任B.職業(yè)道德素養(yǎng)C.基金監(jiān)管法規(guī)D.基金職業(yè)道德觀念教育【答案】D37、（2016年真題）A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認(rèn)購人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會辦理備案手續(xù)”，請問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個特點？（）A.集合理財B.組合投資C.風(fēng)險投資D.信息透明【答案】A38、(2016年)中國證監(jiān)會的職責(zé)不包括（）。A.辦理基金備案B.進(jìn)行基金注冊登記C.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況【答案】B39、（2016年真題）基金業(yè)協(xié)會成立于（）。A.2012年6月6日B.2012年10月1日C.2013年6月6日D.2013年10月1日【答案】A40、（）是國際上將會計準(zhǔn)則與計算機(jī)語言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】D41、公司股東享有的權(quán)利包括（）。A.收益分配權(quán)B.表決和監(jiān)督權(quán)C.收益分配權(quán)、表決和監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)D.監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)【答案】C42、基金管理人應(yīng)當(dāng)維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了其內(nèi)部控制中（）的重要性。A.信息溝通B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制活動D.控制環(huán)境【答案】A43、（）是聯(lián)系政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與會員的紐帶。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.基金管理公司D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D44、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件之一是：基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣；主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。A.2；3000；10B.2；5000；10C.5；3000；15D.5；5000；15【答案】A45、證券投資基金在資本市場上發(fā)揮著重要作用，證券投資基金的作用不包括（）。A.拓寬了中小投資者的投資渠道B.有利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展C.推動股票指數(shù)持續(xù)上升D.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長【答案】C46、（）是正當(dāng)競爭的前提；（）是正當(dāng)競爭的基礎(chǔ)；（）是正當(dāng)競爭的表現(xiàn)。A.合法競爭；有序競爭；公平競爭B.公平競爭；合法競爭；有序競爭C.合法競爭；合理競爭；公平競爭D.公平競爭；有效競爭；有序競爭【答案】B47、（2016年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理B.只能委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的第三方獨立機(jī)構(gòu)辦理C.只能由基金管理人辦理D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理【答案】A48、（2017年真題）下列關(guān)于基金監(jiān)管原則的說法中，正確的是（）。A.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域B.基金監(jiān)管宗旨的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大C