2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練考試卷A卷附答案

單選題（共57題）1、創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A2、（2019年真題）可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D3、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C4、下列關(guān)于風(fēng)險管理相應(yīng)概念，說法正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、（2019年真題）下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.次級定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行C.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)D.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C6、下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有()。Ⅰ．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策Ⅱ．分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源Ⅲ．機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅Ⅳ．資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、（）是指采用相關(guān)措施來降低風(fēng)險的損失頻率或影響程度。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險限額C.風(fēng)險緩釋D.風(fēng)險撥備【答案】C8、下列（）股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財產(chǎn)。A.有限制股票B.金股C.優(yōu)先股D.超級表決權(quán)股票【答案】C9、（2018年真題）政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、1981年后，我國發(fā)行的國債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、國家股股利收入依法納入()經(jīng)營預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。A.國有資產(chǎn)B.中央財政C.地方財政D.個人資產(chǎn)【答案】A12、下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A13、“金融加速器”理論認(rèn)為（）A.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟(jì)活動的運行狀況B.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經(jīng)濟(jì)只是覆蓋實體經(jīng)濟(jì)上的一層面紗C.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會放大對實體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的動態(tài)影響D.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟(jì)的主要特征，通過利率對投資的誘導(dǎo)等作用，貨幣能影響實體經(jīng)濟(jì)【答案】C14、下列屬于企業(yè)債券發(fā)行申請文件擔(dān)保函內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、只有在債券票面利率高于市場利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是()。A.平價發(fā)行B.溢價發(fā)行C.折價發(fā)行D.等價發(fā)行【答案】B16、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A17、證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險可能來自()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C19、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.強(qiáng)高D.強(qiáng)低【答案】C20、市場利率影響股票價格的途徑不包括（）。A.絕大部分公司都負(fù)有債務(wù)，利率提高，利息負(fù)擔(dān)加重，公司凈利潤和股息相應(yīng)減少，股票價格下降B.在市場資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)減少，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上升D.利率提高，一部分投資者要負(fù)擔(dān)較高的利息才能借到所需資金進(jìn)行證券投資【答案】B21、地方政府專項債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年、10年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、3年、5年、7年、10年【答案】D22、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含交易手續(xù)費的說法中，正確的是（）。A.兩者均不包含B.兩者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含【答案】D23、下面對證券交易所描述不正確的是（）。A.證券交易所是我國證券自律管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所是整個證券市場的核心C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)【答案】C24、地方政府一般債券資金收支列人（）。A.特別預(yù)算管理B.—般公共預(yù)算管理C.政府性基金預(yù)算管理D.其他預(yù)算管理【答案】B25、（2021年真題）場外交易市場的特征有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C26、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時，可以提供（）服務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D29、下列關(guān)于股票的說法錯誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實的資本B.股票代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價證券，其本身沒有價值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行【答案】D30、股份公司一旦贖回自己的股票,必須在短期內(nèi)予以（）。A.注銷B.賣出C.留存D.轉(zhuǎn)讓【答案】A31、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應(yīng)中央國債登記公司B.上海證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司C.深圳證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司D.銀行間市場對應(yīng)中國證券登記結(jié)算總公司【答案】A32、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險B.公司最近三年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試【答案】B33、下列不屬于直接融資方式的有（）。A.債券市場融資B.商業(yè)信用融資C.銀行信用融資D.民間借貸【答案】C34、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管服務(wù)所必需的場所和設(shè)施C.具有證券結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件【答案】A35、下列屬于公開募集基金管理人的職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、以下分類不屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D37、一般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的()有償讓渡。A.單方面B.多方面C.雙方面D.互相【答案】A39、風(fēng)險管理的基本流程包括（）、風(fēng)險管理監(jiān)督與改進(jìn)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D40、從理論上分析，公司經(jīng)營狀況和股票價格的關(guān)系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C41、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（）。A.證券市場的透明度和高效率B.證券市場的高效率和低風(fēng)險C.證券市場的高效率和低成本D.證券市場的透明度和低成本【答案】C42、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、下列關(guān)于可續(xù)期企業(yè)債券的說法，有誤的是（）。A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在B.計息周期一般在5到10年C.具有期限超長、主動贖回、可充當(dāng)資本金等諸多優(yōu)勢D.發(fā)改委并未對該類債券制定專門的規(guī)定【答案】B44、與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系的期權(quán)價值影響因素是()A.標(biāo)的證券價格B.執(zhí)行價格C.無風(fēng)險利率D.到期時間【答案】D45、下列關(guān)于信用違約互換（CDS）的說法中，錯誤的是（）。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)C.最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償【答案】B46、指數(shù)基金特別適合于社保基金投資是因為指數(shù)基金（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、證券交易所的組織形式有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D48、—般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運用的貨幣政策工具，其實施的對象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費者信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】A49、流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動性的含義可理解為()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、申請發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D51、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A52、以下（）交易機(jī)制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】C53、金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ