3C工廠檢查指南1目的為了規(guī)范3C工廠自查和內(nèi)部審查工作，確保其有效性，特制訂本檢查指南。2范圍用于公司內(nèi)3C自查和內(nèi)部審查用。3職責(zé)3.1相關(guān)科室的3C自查由科檢技負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施、整改，整改結(jié)果向科長報(bào)告。3.2EC科負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司3C內(nèi)部審查，內(nèi)審員實(shí)施檢查。EC科根據(jù)檢查結(jié)果督促相關(guān)科室進(jìn)行整改，整改結(jié)果向檢查主任技術(shù)者報(bào)告。4檢查流程4.1檢查前準(zhǔn)備4.2檢查前溝通會(huì)4.3現(xiàn)場檢查4.4指定試驗(yàn)4.5結(jié)果溝通4.6情況通報(bào)5需檢查的質(zhì)量體系文件及質(zhì)量記錄5.1要對照《機(jī)動(dòng)車輛類強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則汽車產(chǎn)品》（CNCA—02C—023：2008）的附件6《生產(chǎn)一致性審查要求》和附件7《工廠質(zhì)量保證能力要求》的要求，確認(rèn)公司以及相關(guān)部門、科室是否建立并保持了文件化的程序或規(guī)定。至少應(yīng)建立并保持以下文件化的程序或規(guī)定：(1)認(rèn)證標(biāo)志的保管使用控制程序(2)產(chǎn)品變更控制程序(3)文件和資料控制程序(4)質(zhì)量記錄控制程序(5)供應(yīng)商選擇評定和日常管理程序(6)關(guān)鍵件的檢驗(yàn)或驗(yàn)證程序(7)關(guān)鍵件定期確認(rèn)檢驗(yàn)程序(8)生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度(9)整車?yán)袡z驗(yàn)和抽檢程序(10)不合格品控制程序(11)內(nèi)部質(zhì)量審核程序(12)與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的各類人員的職責(zé)和相互關(guān)系(13)生產(chǎn)一致性控制計(jì)劃(14)QC工程表、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書、檢查基準(zhǔn)書、儀器設(shè)備操作規(guī)程、管理制度等5.2要對照《機(jī)動(dòng)車輛類強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則汽車產(chǎn)品》（CNCA—02C—023：2008）的附件6《生產(chǎn)一致性審查要求》和附件7《工廠質(zhì)量保證能力要求》的要求，保存相應(yīng)的質(zhì)量記錄。應(yīng)至少包括以下質(zhì)量記錄：(1)供應(yīng)商選擇評定日常管理的記錄(2)關(guān)鍵件的進(jìn)貨檢驗(yàn)、驗(yàn)證記錄、供應(yīng)商提供的合格證明(3)整車產(chǎn)品的例行檢查記錄以及抽查結(jié)果報(bào)告(4)檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備定期校準(zhǔn)或檢定的記錄(5)檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備的運(yùn)行檢查記錄(6)不合格品的處置記錄(7)內(nèi)部審查記錄(8)顧客投訴及采取糾正措施的記錄(9)關(guān)鍵件定期確認(rèn)檢驗(yàn)記錄(10)標(biāo)志使用執(zhí)行情況記錄(11)檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備運(yùn)行檢查不合格糾正記錄3C工廠檢查檢查前的準(zhǔn)備過往檢查的問題項(xiàng)以及整改報(bào)告空白的檢查記錄表檢查員根據(jù)法規(guī)要求制訂詳細(xì)的檢查日程安排并告之受審方。6.2檢查員在檢查前召開溝通會(huì)議。會(huì)議的目的在于雙方的溝通，一般時(shí)間以10分鐘左右為宜。參加溝通會(huì)人員為檢查組成員和受審方代表。溝通會(huì)由檢查組長主持，主要內(nèi)容為：相互介紹確認(rèn)檢查的目的范圍和依據(jù)介紹檢查方式和程序確認(rèn)檢查計(jì)劃的各項(xiàng)安排現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查采取隨機(jī)抽樣方式進(jìn)行。檢查員依據(jù)受審部門所涉及的《機(jī)動(dòng)車輛類強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則汽車產(chǎn)品》（以下簡稱《規(guī)則》）（CNCA—02C—023：2008）的附件6《生產(chǎn)一致性審查要求》和附件7《工廠質(zhì)量保證能力要求》的具體要求，結(jié)合受審部門的職能設(shè)定進(jìn)行檢查?，F(xiàn)場檢查可參照如下進(jìn)行：(一)質(zhì)量負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)限檢查依據(jù)：《規(guī)則》附件7《工廠質(zhì)量保證能力》1.1職責(zé),主要檢查：(1)是否有任命書或者職責(zé)規(guī)定。(2)是否了解《規(guī)則》以及強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志的管理要求。(3)是否明確認(rèn)證產(chǎn)品的變更（可能影響相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)符合性和生產(chǎn)一致性）在實(shí)施前應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申報(bào)獲得批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。(4)是否明白職責(zé)和權(quán)限。(5)是否有充分能力勝任本職工作。(6)是否規(guī)定了與認(rèn)證產(chǎn)品相關(guān)的質(zhì)量有關(guān)人員，如：質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、采購人員、檢驗(yàn)試驗(yàn)人員、內(nèi)審員、關(guān)鍵工序作業(yè)員等職責(zé)和相互關(guān)系。(7)上述人員職責(zé)的接口是否清晰明確。(二)ISO9000事務(wù)局、公司所有相關(guān)科室的文件和記錄的管理檢查依據(jù)：《規(guī)則》附件7《工廠質(zhì)量保證能力》2文件和記錄，主要檢查：(1)是否有《生產(chǎn)一致性控制計(jì)劃》，且應(yīng)包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，且應(yīng)不低于相應(yīng)實(shí)施規(guī)則中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)要求，相關(guān)科室是否獲得相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的有效版本。(2)文件的批準(zhǔn)和發(fā)布是否有授權(quán)人批準(zhǔn)，狀態(tài)是否得到識(shí)別。(3)文件內(nèi)容是否符合質(zhì)量控制要求，使用處是否獲得有效版本。(4)文件的保存期限適當(dāng)。(三)國產(chǎn)化、采購綜合管理、采購品質(zhì)、發(fā)動(dòng)機(jī)品質(zhì)關(guān)于供應(yīng)商的控制檢查依據(jù)：《規(guī)則》附件7《工廠質(zhì)量保證能力》3供應(yīng)商的控制，主要檢查：(1)是否按照相關(guān)程序文件的規(guī)定對關(guān)鍵件的供應(yīng)商進(jìn)行了選擇、評定和日常管理。關(guān)鍵件清單見《生產(chǎn)一致性控制計(jì)劃》中所列內(nèi)容。(2)是否保存有供應(yīng)商選擇、評定和日常管理的記錄，如合格供應(yīng)商清單、供應(yīng)商質(zhì)保能力調(diào)查表、評價(jià)記錄等。當(dāng)供應(yīng)商產(chǎn)品出現(xiàn)問題時(shí)，是否要求供應(yīng)商采取糾正措施并驗(yàn)證其實(shí)施的有效性。(3)是否按照《生產(chǎn)一致性控制計(jì)劃》的控制要求對關(guān)鍵件進(jìn)行有效控制。(四)制造部門相關(guān)科室的資源配備以及生產(chǎn)過程控制和檢驗(yàn)檢查依據(jù)：《規(guī)則》附件7《工廠質(zhì)量保證能力》1.2資源、生產(chǎn)過程控制和檢驗(yàn)的4.1、4.2、4.3、4.4，主要檢查：(1)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)設(shè)備的性能、精度、運(yùn)行狀況、能力是否滿足規(guī)定要求，數(shù)量是否滿足批量生產(chǎn)要求。(2)關(guān)鍵工序的作業(yè)員能力和現(xiàn)場環(huán)境是否滿足規(guī)定要求。特別對于產(chǎn)品生產(chǎn)過程中對環(huán)境條件有要求的要確認(rèn)規(guī)定的條件是否得到滿足。(3)是否對關(guān)鍵工序進(jìn)行了識(shí)別和標(biāo)識(shí)，并制訂了作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書進(jìn)行控制。(4)對最終產(chǎn)品的安全環(huán)保、主要性能有重大影響，結(jié)果不能通過后續(xù)的檢驗(yàn)和試驗(yàn)完全驗(yàn)證的工序，是否有對其產(chǎn)品特性和工藝參數(shù)進(jìn)行監(jiān)控。(5)是否按照程序文件的規(guī)定對與認(rèn)證產(chǎn)品相關(guān)的生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)。(五)檢驗(yàn)試驗(yàn)相關(guān)部門，包括制造部門相關(guān)科室、采購品質(zhì)、發(fā)動(dòng)機(jī)品質(zhì)、整車品質(zhì)、試驗(yàn)認(rèn)證的檢驗(yàn)試驗(yàn)要求的控制以及檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備的管理檢查依據(jù)：《規(guī)則》附件7《工廠質(zhì)量保證能力》1.2資源、3供應(yīng)商的控制、生產(chǎn)過程控制和檢驗(yàn)的4.5、5檢查試驗(yàn)儀器設(shè)備、《規(guī)則》附件6《生產(chǎn)一致性審查要求》2.2、2.3，主要檢查：檢驗(yàn)試驗(yàn)人員能力、檢驗(yàn)試驗(yàn)的環(huán)境是否滿足規(guī)定要求。相關(guān)部門是否按照規(guī)定的程序?qū)﹃P(guān)鍵件進(jìn)行檢驗(yàn)、驗(yàn)證，并保持記錄。相關(guān)部門是否明確關(guān)鍵件定期確認(rèn)的實(shí)施時(shí)間、頻次、項(xiàng)目等定期確認(rèn)檢驗(yàn)可由公司完成、也可由供應(yīng)商或有能力的第三方完成，檢驗(yàn)周期依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定，但最長不應(yīng)超過2年。當(dāng)檢驗(yàn)是由供應(yīng)商進(jìn)行時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)對供應(yīng)商提出明確檢驗(yàn)要求，如：頻次、項(xiàng)目、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則等。如果進(jìn)貨檢驗(yàn)項(xiàng)目和供應(yīng)商出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目覆蓋了定期確認(rèn)項(xiàng)目，則這些進(jìn)貨檢驗(yàn)和出廠檢驗(yàn)可視為定期確認(rèn)檢驗(yàn)。3C零部件只要確認(rèn)了其證書有效，可不出示這些關(guān)鍵件的檢驗(yàn)報(bào)告。相關(guān)部門工序檢驗(yàn)或過程檢驗(yàn)的設(shè)立情況，是否明確了具體要求以確保產(chǎn)品及零部件與整車認(rèn)證產(chǎn)品一致。相關(guān)部門是否按照《生產(chǎn)一致性控制計(jì)劃》的規(guī)定進(jìn)行整車的例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)并保留檢驗(yàn)記錄。例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)的項(xiàng)目、內(nèi)容、方法、判定是否滿足認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的要求。確認(rèn)檢驗(yàn)報(bào)告如能滿足認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的要求都可被承認(rèn)。相關(guān)部門是否對用于檢驗(yàn)和試驗(yàn)的儀器設(shè)備進(jìn)行定期校準(zhǔn)和檢定，校準(zhǔn)和檢定是否可以溯源至國家或國際基準(zhǔn)。檢查設(shè)備能力，即設(shè)備的量程、精度、數(shù)量等是否滿足生產(chǎn)批量的要求。是否制訂了檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備的操作規(guī)程，檢驗(yàn)人員的技能是否滿足要求。對于自行校準(zhǔn)的儀器設(shè)備，是否建立的校準(zhǔn)依據(jù)，明確了校準(zhǔn)方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、校準(zhǔn)周期。確認(rèn)反映校準(zhǔn)狀態(tài)的合格標(biāo)識(shí)的有效期以及粘貼狀態(tài)是否便于識(shí)別。應(yīng)保存每一臺(tái)檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄或檢定證書。檢定證書應(yīng)包括：設(shè)備標(biāo)識(shí)、檢定依據(jù)、檢定結(jié)論、有效期、檢定人。校準(zhǔn)記錄應(yīng)包括：設(shè)備標(biāo)識(shí)、測量值、基準(zhǔn)設(shè)備、有效期、校準(zhǔn)人。相關(guān)部門是否根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)，對于整車?yán)袡z驗(yàn)和確認(rèn)檢查的設(shè)備進(jìn)行運(yùn)行檢查。運(yùn)行檢查不同于設(shè)備的日常操作檢查，其目的是判斷該儀器功能是否正常，能否用于產(chǎn)品的檢測或質(zhì)量判斷。是否有文件規(guī)定需要進(jìn)行運(yùn)行檢查的設(shè)備以及檢查的要求、內(nèi)容、頻次和方法；是否規(guī)定了設(shè)備失效時(shí)需采取的措施。有關(guān)運(yùn)行檢查、評價(jià)結(jié)果及采取的措施是否有記錄。(六)制造全科室、采購品質(zhì)、發(fā)動(dòng)機(jī)品質(zhì)、整車品質(zhì)對不合格品的控制。檢查依據(jù)：《規(guī)則》附件7《工廠質(zhì)量保證能力》6不合格品的控制，《規(guī)則》附件6《生產(chǎn)一致性審查要求》2.5、2.6，主要檢查：相關(guān)部門是否按程序的規(guī)定對不合格品進(jìn)行隔離、標(biāo)識(shí)和處置，采取糾正措施并保持記錄。(a)涉及到生產(chǎn)一致性相關(guān)的返修必須慎重或通過必要的批準(zhǔn)手續(xù)。(b)不合格的整車不得粘貼3C標(biāo)志。(七)試驗(yàn)認(rèn)證科、ISO9000事務(wù)局關(guān)于內(nèi)部質(zhì)量審核的控制。檢查依據(jù)：《規(guī)則》附件7《工廠質(zhì)量保證能力》7內(nèi)部質(zhì)量審核，主要檢查：是否按照程序的規(guī)定，對質(zhì)量管理體系的有效性、認(rèn)證產(chǎn)品的一致性、有關(guān)認(rèn)證產(chǎn)品的質(zhì)量投訴作為內(nèi)審的輸入信息進(jìn)行審核，并保持記錄。(八)生產(chǎn)管理科、銷售科、服務(wù)技術(shù)科、零部件科關(guān)于產(chǎn)品的倉管、搬運(yùn)、儲(chǔ)存、以及使用說明的控制。檢查依據(jù)：《規(guī)則》附件7《工廠質(zhì)量保證能力》8.包裝搬運(yùn)和儲(chǔ)存，主要檢查：相關(guān)部門是否明確關(guān)鍵件的包裝要求，所采取的包裝方法、材料、過程是否對關(guān)鍵件產(chǎn)生不利影響。包裝表面的標(biāo)識(shí)是否符合中國的法律法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)部門是否對整車產(chǎn)品的搬運(yùn)做明確規(guī)定，是否存在搬運(yùn)方法不當(dāng)、搬運(yùn)工具不當(dāng)、搬運(yùn)人員不熟悉搬運(yùn)方法等原因?qū)е庐a(chǎn)品不合格的現(xiàn)象。相關(guān)部門是否有搬運(yùn)人員的培訓(xùn)記錄。相關(guān)部門是否根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)設(shè)置適宜的儲(chǔ)存環(huán)境，以確保儲(chǔ)存產(chǎn)品不因儲(chǔ)存條件不適合而不合格。認(rèn)證產(chǎn)品說明書是否有中文說明。(九)整車品質(zhì)科、試驗(yàn)認(rèn)證科，現(xiàn)場整車指定試驗(yàn)，指定試驗(yàn)包括例行檢驗(yàn)項(xiàng)目和確認(rèn)檢驗(yàn)項(xiàng)目。(1)例行檢驗(yàn)項(xiàng)目的指定試驗(yàn)應(yīng)包括以下法規(guī)要求項(xiàng)目,按照企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，但是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)不低于國家標(biāo)準(zhǔn)。指定試驗(yàn)項(xiàng)目如下：(a)標(biāo)記（GB7258/GB16735）確認(rèn)車輛銘牌、車身VIN號(hào)、發(fā)動(dòng)機(jī)號(hào)、前擋VIN號(hào)的位置、打刻方法、內(nèi)容是否滿足法規(guī)要求，目測檢驗(yàn)。(b)前照燈光束照射位置（GB7258）試驗(yàn)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)要求測試結(jié)果判定備注左右左右近光明暗截止線轉(zhuǎn)角h/H0.7-0.9(乘用車)有企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的按照企標(biāo)進(jìn)行檢測，但是要按照國標(biāo)限值進(jìn)行判定。向左偏移量(mm)≤170向右偏移量(mm)≤350遠(yuǎn)光光束中心及偏移量h/H（%）0.9-1.0(乘用車)向左偏移量(mm)≤170≤350向右偏移量(mm)≤350(c)前照燈發(fā)光強(qiáng)度（GB7258）試驗(yàn)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)要求測試結(jié)果判定備注遠(yuǎn)光光束發(fā)光強(qiáng)度兩燈制（cd）≥18000有企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的按照企標(biāo)進(jìn)行檢測，但是要按照國標(biāo)限值進(jìn)行判定。(d)轉(zhuǎn)向輪定位（執(zhí)行企標(biāo)）試驗(yàn)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)要求測試結(jié)果判定備注左輪右輪左輪右輪最大轉(zhuǎn)角（°）向左按照企標(biāo)進(jìn)行檢測和判定。向右主銷后傾角（°）主銷內(nèi)傾角（°）車輪外傾角（°）前束（mm）側(cè)滑量（m/km）（e）空載的制動(dòng)力及分配（GB7258）試驗(yàn)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)要求測試結(jié)果判定備注制動(dòng)力總和/整車質(zhì)量（％）≥60有企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的按照企標(biāo)進(jìn)行檢測，但是要按照國標(biāo)限值進(jìn)行判定。軸制動(dòng)力總和/軸荷（％）前軸≥60后軸－左右輪制動(dòng)力差/最大輪制動(dòng)力（％）前軸≤20后軸≤24/≤8駐車制動(dòng)力總和/整車質(zhì)量（％）≥20/≥15(f)制動(dòng)距離（GB7258），有企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的按照企標(biāo)進(jìn)行檢測，但是要按照國標(biāo)限值進(jìn)行判定。試驗(yàn)項(xiàng)目制動(dòng)初速度（km/h）標(biāo)準(zhǔn)要求（滿載）測試結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)要求（空載）測試結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)要求（不超出試驗(yàn)通道寬度）測試結(jié)果制動(dòng)距離（乘用車）50≤20.0mm≤19.0mm2.5m(g)車速表（GB7258）試驗(yàn)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)要求測試結(jié)果判定備注車速表指示誤差（V1-V2）0≤(V1-V2)≤V2/10+4有企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的按照企標(biāo)進(jìn)行檢測，但是要按照國標(biāo)限值進(jìn)行判定。(h)怠速污染物（GB18285）試驗(yàn)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)要求測試結(jié)果判定備注點(diǎn)燃式發(fā)動(dòng)機(jī)怠速污染物有企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的按照企標(biāo)進(jìn)行檢測，但是要按照國標(biāo)限值進(jìn)行判定。(2)整車品質(zhì)科、試驗(yàn)認(rèn)證科，整車的確認(rèn)檢驗(yàn)項(xiàng)目。(a)整車確認(rèn)檢驗(yàn)項(xiàng)目按照《生產(chǎn)一致性控制計(jì)劃》的整車COP項(xiàng)目執(zhí)行，但是要覆蓋以下認(rèn)證部門明確要求的確認(rèn)檢驗(yàn)項(xiàng)目。序號(hào)確認(rèn)檢驗(yàn)項(xiàng)目認(rèn)證要求備注1輕型汽車污染物排放至少1次/年,至少3臺(tái)/次,按標(biāo)準(zhǔn)GB18352.3-2005進(jìn)行使用新生產(chǎn)車,附帶做燃料消耗試驗(yàn)2輕型汽車污染物排放企業(yè)應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)GB18352.3-2005制定在用車一致性的檢查計(jì)劃達(dá)到一定批量的在用車3汽車用發(fā)動(dòng)機(jī)凈功率試驗(yàn)至少1次/年,至少1臺(tái)/次主要涉及標(biāo)準(zhǔn)：GB/T17692-1999《汽車用發(fā)動(dòng)機(jī)凈功率測試方法》等4噪聲至少1次/2年主要涉及標(biāo)準(zhǔn)：GB1495-2002《汽車加速行駛車外噪聲限值及測量方法》、GB/T14365-1993《聲學(xué)機(jī)動(dòng)車輛定置噪聲測量方法》等5制動(dòng)至少1次/年(試驗(yàn)至少包括O型、I型、失效、應(yīng)急）主要涉及標(biāo)準(zhǔn)：GB21670-2008《汽車制動(dòng)系結(jié)構(gòu)、性能及試驗(yàn)方法》等6照明及信號(hào)裝置企業(yè)制定相應(yīng)規(guī)則，以保證其生產(chǎn)的一致性。-7質(zhì)量參數(shù)企業(yè)制定相應(yīng)規(guī)則，以保證其生產(chǎn)的一致性。-8尺寸參數(shù)企業(yè)制定相應(yīng)規(guī)則，以保證其生產(chǎn)的一致性。-9安全帶固定點(diǎn)企業(yè)制定相應(yīng)規(guī)則，以保證其生產(chǎn)的一致性。-10無線電企業(yè)制定相應(yīng)規(guī)則，以保證其生產(chǎn)的一致性。-11轉(zhuǎn)向裝置GB17675企業(yè)制定相應(yīng)規(guī)則，以保證其生產(chǎn)的一致性。-12汽車用車速表GB15082-2008企業(yè)制定相應(yīng)規(guī)則，以保證其生產(chǎn)的一致性。-（b）用于整車確認(rèn)檢驗(yàn)的所使用的儀器設(shè)備的功能、量程、準(zhǔn)確度和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)以及所采用的方法、場地、環(huán)境條件均應(yīng)滿足對對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)的要求。（c）整車確認(rèn)檢驗(yàn)的頻次不少于1次/年，確認(rèn)檢驗(yàn)的實(shí)施者可以是公司相關(guān)科室，也可以是上級(jí)公司或有資質(zhì)的第三方。（e）在兩次3C外審間只要是符合標(biāo)準(zhǔn)要求的檢測報(bào)告均可視為有效的年度確認(rèn)報(bào)告。（如新車型的型式試驗(yàn)報(bào)告）。(十)采購品質(zhì)科3C強(qiáng)制性關(guān)鍵件定期確認(rèn)檢驗(yàn)控制要求(1)3C強(qiáng)制性關(guān)鍵件名稱、檢驗(yàn)項(xiàng)目、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)以及確認(rèn)檢驗(yàn)頻次序號(hào)名稱檢驗(yàn)項(xiàng)目認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)檢驗(yàn)頻次1制動(dòng)軟管（液壓、真空）液壓：縮頸后的內(nèi)孔通過量最大膨脹量爆裂強(qiáng)度抗拉強(qiáng)度真空：縮頸后的內(nèi)孔通過量真空度爆裂強(qiáng)度GB16897CNCA-02C-057:20051次/年2后視鏡（內(nèi)外）尺寸要求曲率半徑反射率撞擊性能抗彎曲性能GB15084CNCA-02C-059:20051次/年3前照燈一般規(guī)定光電參數(shù)配光性能GB4599CNCA-02C-058:20051次/年4轉(zhuǎn)向信號(hào)燈1.一般規(guī)定2.光電參數(shù)3.配光性能GB17509CNCA-02C-058:20051次/年5位置燈示廓燈制動(dòng)燈高位制動(dòng)燈1.一般規(guī)定2.光電參數(shù)3.配光性能GB5920CNCA-02C-058:20051次/年6倒車燈1.一般規(guī)定2.光電參數(shù)3.配光性能GB15235CNCA-02C-058:20051次/年7前霧燈1.一般規(guī)定2.光電參數(shù)3.配光性能GB4660CNCA-02C-058:20051次/年8后霧燈1.一般規(guī)定2.光電參數(shù)3.配光性能GB11554CNCA-02C-058:20051次/年9回復(fù)反射器1.色度2.光度（CIL值）GB11564CNCA-02C-056:20051次/年10門鎖1.靜態(tài)縱向負(fù)荷試驗(yàn)2.靜態(tài)橫向負(fù)荷試驗(yàn)GB15086CNCA-02C-061:20051次/年11門鉸鏈1.靜態(tài)縱向負(fù)荷試驗(yàn)2.靜態(tài)橫向負(fù)荷試驗(yàn)GB15086CNCA-02C-061:20051次/年12座椅1.調(diào)節(jié)裝置2.總成強(qiáng)度GB15083CNCA-02C-063:20051次/年13座椅頭枕1.位置及尺寸2.強(qiáng)度（靜態(tài)/動(dòng)態(tài)試驗(yàn)）GB11550CNCA-02C-063:20051次/年14內(nèi)飾材料1.燃燒特性GB8410CNCA-02C-060:20051次/年15輪胎1.破壞強(qiáng)度2.脫圈阻力3.耐久性能4.高速性能GB9744/GBT2977GB9743/GBT2978CNCA-03C-0271次/年16玻璃1.厚度2.透射比3.副像偏差4.光畸變5.顏色識(shí)別6.抗磨性7.耐熱性8.耐輻射性9.耐濕性10.人頭模型沖擊11.抗穿透性12.抗沖擊性13.碎片狀態(tài)GB9656CNCA-04C-028:20051次/年17安全帶1.織帶性能2.帶扣鎖性能3.連接件（卷收器）強(qiáng)度4.卷收器性能5.安全帶動(dòng)態(tài)性能6.預(yù)緊裝置性能GB8410/GB14166CNCA-02C-0261次/年18燃油箱1.排氣口的位置2.燃油箱蓋密封性3.燃油箱的振動(dòng)耐久性4.塑料燃油箱的耐壓性能5.塑料燃油箱低溫耐沖擊性6.塑料燃油箱耐熱性能7.塑料燃油箱耐火性能GB182961次/年(2)整車的確認(rèn)檢驗(yàn)不能替代3C強(qiáng)制性認(rèn)證關(guān)鍵件的定期確認(rèn)檢驗(yàn)。(3)要確認(rèn)3C證書的有效性(4)用于3C強(qiáng)制性認(rèn)證關(guān)鍵件定期確認(rèn)檢驗(yàn)的儀器設(shè)備的功能、量程、準(zhǔn)確度和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)以及采用的方法應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。(5)3C強(qiáng)制性認(rèn)證關(guān)鍵件定期確認(rèn)檢驗(yàn)的實(shí)施可以是公司、也可以是供應(yīng)商或者有資質(zhì)的第三方。(6)3C強(qiáng)制性認(rèn)證關(guān)鍵件定期確認(rèn)檢驗(yàn)報(bào)告的有效期為兩次3C外審之間的日期。(十一)試驗(yàn)認(rèn)證科。車輛結(jié)構(gòu)及技術(shù)參數(shù)一致性檢查。檢查依據(jù)：《規(guī)則》附件6《生產(chǎn)一致性審查要求》附錄1車輛結(jié)構(gòu)及技術(shù)參數(shù)一致性審查，主要檢查：使用認(rèn)證整車產(chǎn)品3C備案參數(shù)，和實(shí)車的車輛結(jié)構(gòu)以及配置一一核對，確認(rèn)備案的廠家名稱、型號(hào)等參數(shù)是否和實(shí)車一致。(十二)整車品質(zhì)科。產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志的使用狀況的檢查。檢查依據(jù)：《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》主要檢查：(1)3C標(biāo)志(以下簡稱標(biāo)志)的申購文件和發(fā)票。(2)加施的標(biāo)志是否為準(zhǔn)許使用的標(biāo)志，加施方式、位置、真?zhèn)巍?3)是否超出了準(zhǔn)許的加施范圍（不合格品、未經(jīng)認(rèn)證的產(chǎn)品、超過有效期的產(chǎn)品、暫停、注銷、撤銷證書的產(chǎn)品不得加施標(biāo)志）。(4)標(biāo)志的保管使用臺(tái)帳。(十三)試驗(yàn)認(rèn)證科、采購品質(zhì)科、品質(zhì)企劃科。認(rèn)證證書有效性的檢查。檢查依據(jù)：《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》主要檢查：證書的實(shí)際持有人和申請人的一致性。制造商和商標(biāo)與證書所列內(nèi)容一致。工廠的實(shí)際名稱和地址與證書所列內(nèi)容一致。證書所列標(biāo)準(zhǔn)是否為現(xiàn)行版本。對于標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)換版但是尚在過渡期的，需要提出換版要求。實(shí)際加施標(biāo)志的產(chǎn)品型號(hào)和證書所列型號(hào)一致。證書需妥善保管。不得有偽造、涂改、出借、出租、轉(zhuǎn)讓等現(xiàn)象。7.檢查記錄見下頁檢查日期：檢查員：報(bào)告編號(hào)：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項(xiàng)目及內(nèi)容檢查結(jié)果基本信息1.核對受檢查方注冊名稱/注冊地址/實(shí)際地址信息與證書/申請書/營業(yè)執(zhí)照是否一致（不一致情況須說明）：2.核對工廠營業(yè)執(zhí)照信息：經(jīng)營范圍（證書產(chǎn)品有關(guān)的范圍）：年檢日期：有效期：3.確認(rèn)證書編號(hào)、數(shù)量及其狀態(tài)與本次檢查任務(wù)書是否一致（監(jiān)督）：4.證書所列標(biāo)準(zhǔn)為現(xiàn)行有效版本。檢查員記錄：檢查日期：檢查員：報(bào)告編號(hào)：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項(xiàng)目及內(nèi)容檢查結(jié)果1．職責(zé)和資源《規(guī)則》附件71.質(zhì)量負(fù)責(zé)人：職務(wù)：。有無任命書。低壓成套開關(guān)設(shè)備強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人：，有無任命書，認(rèn)證機(jī)構(gòu)考核合格證書編號(hào)：（適用時(shí)）。2.質(zhì)量負(fù)責(zé)人及其各類人員職責(zé)：3.資源（人員、檢驗(yàn)人員人數(shù)、生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備、廠房等）4.認(rèn)證標(biāo)志的保管和使用程序文件編號(hào)/名稱：5.對于購買標(biāo)志，檢查標(biāo)志使用記錄（根據(jù)購買標(biāo)志發(fā)票和標(biāo)志使用量檢查其領(lǐng)料數(shù)量）6.對于標(biāo)志備案情況，檢查模壓批準(zhǔn)書，是否按時(shí)備案并覆蓋所有證書。7暫停、撤銷證書的產(chǎn)品未使用標(biāo)志。8.沒有超出證書產(chǎn)品范圍使用標(biāo)志的情況（包括對不同制造商）。檢查員記錄：檢查日期：檢查員：報(bào)告編號(hào)：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項(xiàng)目及內(nèi)容檢查結(jié)果2文件和記錄《規(guī)則》附件71.質(zhì)量體系文件、質(zhì)量計(jì)劃或類似文件名稱/編號(hào)：（工廠是否建立必須的程序文件和記錄表格，例如產(chǎn)品設(shè)計(jì)目標(biāo)/標(biāo)準(zhǔn)、工藝流程圖、工藝文件等）2.文件控制程序編號(hào)：（檢查內(nèi)容包括受控文件清單、文件審批、變更、文件修訂狀態(tài)識(shí)別、文件發(fā)放等）3.質(zhì)量記錄控制程序編號(hào)：（檢查內(nèi)容包括質(zhì)量記錄清單、記錄保管期限、保存辦法、檢索、填寫要求等）檢查員記錄：檢查日期：檢查員：報(bào)告編號(hào)：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項(xiàng)目及內(nèi)容檢查結(jié)果3供應(yīng)商的控制《規(guī)則》附件7部門負(fù)責(zé)人：職務(wù)：關(guān)鍵元器件和材料的供應(yīng)商選擇、評定和日常管理文件名稱/編號(hào)：（供應(yīng)商選擇的具體辦法、特殊辦法，日常管理內(nèi)容。供應(yīng)商評價(jià)的時(shí)機(jī)、頻次、內(nèi)容和日常管理等具體辦法。對于進(jìn)貨檢驗(yàn)中無法核查的零部件組件供應(yīng)商，例如對于電路板的供應(yīng)商，評價(jià)內(nèi)容還要有其對電路板上電氣元件供應(yīng)商控制的要求。檢查日常管理記錄，包括評價(jià)內(nèi)容是否規(guī)定，包括輸入進(jìn)貨檢驗(yàn)的情況、顧客反饋意見等）。合格分供方名錄編號(hào)/批準(zhǔn)日期：（包含型式試驗(yàn)報(bào)告中的所有零部件供應(yīng)商，抽查合格分供方評價(jià)記錄，監(jiān)督時(shí)檢查合格分供方評價(jià)內(nèi)容，應(yīng)注意是否對輸入以往供貨情況、進(jìn)貨檢驗(yàn)、顧客反饋意見等信息）。安全元器件、關(guān)鍵零部件和材料進(jìn)貨檢驗(yàn)/驗(yàn)證文件名稱/編號(hào)：（檢驗(yàn)項(xiàng)目、技術(shù)要求、抽樣方案、放行準(zhǔn)則，以及工廠對于供應(yīng)商提供的檢驗(yàn)報(bào)告的要求，供應(yīng)商的合格證明及報(bào)告的保存；考慮整機(jī)運(yùn)行環(huán)境對零部件的附加要求等。檢查進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄）安全元器件、關(guān)鍵零部件和材料定期確認(rèn)檢驗(yàn)程序文件名稱/編號(hào)：（檢驗(yàn)項(xiàng)目、技術(shù)要求、頻次、放行準(zhǔn)則等。檢查定期確認(rèn)檢驗(yàn)記錄）。檢查員記錄：檢查日期：檢查員：報(bào)告編號(hào)：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項(xiàng)目及內(nèi)容檢查結(jié)果4生產(chǎn)過程控制和過程檢驗(yàn)《規(guī)則》附件71.負(fù)責(zé)人：職務(wù)：（了解生產(chǎn)過程中保證產(chǎn)品一致性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)要求）產(chǎn)品名稱：型號(hào)規(guī)格：2.關(guān)鍵和特殊工序1)關(guān)鍵工序文件名稱/編號(hào)（列出主要生產(chǎn)過程，并識(shí)別出關(guān)鍵工序）（如焊接、裝配等是否識(shí)別、內(nèi)容包括加工工藝描述、環(huán)境要求、人員資格及設(shè)備操作要求）2)檢查相關(guān)記錄，包括對適宜的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)控。3)檢查人力資源配備是否充分、檢查人員操作情況等3.建立并保持對生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)的制度。4.過程檢驗(yàn)1）文件名稱/編號(hào)：（包括首件檢驗(yàn)、自檢、互檢、巡檢等要求的識(shí)別和規(guī)定）。2）檢查相關(guān)記錄。3）檢查人力資源配備是否充分、檢查人員操作情況等。檢查員記錄：檢查日期：檢查員：報(bào)告編號(hào)：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項(xiàng)目及內(nèi)容檢查結(jié)果整車產(chǎn)品例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)《規(guī)則》附件6的2.21.建立例行檢驗(yàn)文件名稱/編號(hào)：（檢驗(yàn)項(xiàng)目、技術(shù)要求、頻次、放行準(zhǔn)則）檢查例行檢驗(yàn)的操作和記錄。2.建立確認(rèn)檢驗(yàn)文件名稱/編號(hào)：（檢驗(yàn)項(xiàng)目、技術(shù)要求、頻次、放行準(zhǔn)則）檢查確認(rèn)檢驗(yàn)的操作和記錄。確認(rèn)檢驗(yàn)報(bào)告性質(zhì)：（企業(yè)檢測、國抽、地抽、委托實(shí)驗(yàn)室、CCC型式試驗(yàn)）檢查員記錄：檢查日期：檢查員：報(bào)告編號(hào)：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項(xiàng)目及內(nèi)容檢查結(jié)果5檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備《規(guī)則》附件7附件6的2.31.例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)設(shè)備滿足使用要求（參數(shù)、數(shù)量、綜合評估設(shè)備能力滿足試驗(yàn)要求）：2檢驗(yàn)設(shè)備記錄：名稱型號(hào)設(shè)備編號(hào)校準(zhǔn)日期證書號(hào)3.設(shè)備操作規(guī)程文件名稱/編號(hào)：檢查操作記錄。檢查人員技能/操作。4.校準(zhǔn)或檢定可溯源至國際或國家基準(zhǔn)。5.自行校準(zhǔn)的校準(zhǔn)方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則和校準(zhǔn)周期符合要求。6.校準(zhǔn)狀態(tài)是否標(biāo)識(shí)方便識(shí)別。7.校準(zhǔn)記錄中校準(zhǔn)范圍覆蓋使用范圍8.按時(shí)校準(zhǔn)（超期校準(zhǔn)是偶然發(fā)生還是系統(tǒng)失效，未校準(zhǔn)設(shè)備數(shù)量、超期頻次、歷年校準(zhǔn)情況等）9.用于例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)的設(shè)備運(yùn)行檢查的文件名稱/編號(hào)：（檢查內(nèi)容、檢查方法、頻次）檢查設(shè)備運(yùn)行檢查記錄。檢查人員技能/操作。10.規(guī)定例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)設(shè)備功能失效時(shí)需要采取措施。檢查設(shè)備功能失效時(shí)采取措施的記錄。檢查員記錄：6不合格品控制《規(guī)則》附件7附件6的2.4、2.51.不合格品控制程序：（存放區(qū)域、標(biāo)識(shí)、隔離、評審、處置、記錄、返修、返工、報(bào)廢品要求）2.返工返修后產(chǎn)品是否可追溯，實(shí)際出貨是否檢驗(yàn)符合規(guī)定。檢查員記錄：檢查日期：檢查員：報(bào)告編號(hào)：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項(xiàng)目及內(nèi)容檢查結(jié)果7內(nèi)部質(zhì)量體系審核《規(guī)則》附件71.內(nèi)部質(zhì)量審核程序：（包括頻次、時(shí)機(jī)、策劃、實(shí)施、產(chǎn)品一致性要求、記錄等要求）2.內(nèi)審記錄（包括計(jì)劃、內(nèi)審報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告、檢查記錄、一致性控制、糾正措施、顧客投訴）檢查員記錄：檢查日期：檢查員：報(bào)告編號(hào)：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項(xiàng)目及內(nèi)容檢查結(jié)果8包裝、搬運(yùn)和貯存《規(guī)則》附件71.負(fù)責(zé)人：職務(wù)：（對一致性要求的理解）2.倉庫管理制度（出入庫要求、定期盤庫、搬運(yùn)、儲(chǔ)存要求等）3.關(guān)鍵安全件和零部件臺(tái)帳或類似記錄（供應(yīng)商名稱、出入庫手續(xù)、數(shù)量、型號(hào)等）4.倉庫產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，儲(chǔ)存、搬運(yùn)、包裝情況檢查員記錄：