2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)考試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為（）。A.獨(dú)立型與非獨(dú)立型B.可分型與綜合型C.獨(dú)立型與分離型D.可分離型與非分離型【答案】D2、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.1/4的會(huì)員提議C.理事會(huì)認(rèn)為必要D.監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要【答案】B3、常見的直接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C4、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)方面的說法正確的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊(cè)制B.中國證監(jiān)會(huì)為企業(yè)債券的法定注冊(cè)機(jī)關(guān)C.公司債券的發(fā)行由注冊(cè)制改為核準(zhǔn)制D.公開發(fā)行企業(yè)債券由證券交易所負(fù)責(zé)受理、審核，報(bào)國家發(fā)改委履行發(fā)行核準(zhǔn)程序【答案】A6、我國證券登記結(jié)算制度包括哪些內(nèi)容（）。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C7、臺(tái)灣證券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A8、以下關(guān)于ETF和LOF的說法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A9、經(jīng)濟(jì)單位和個(gè)人對(duì)所面臨的以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類整理并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)進(jìn)行鑒定的過程是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)B.風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別D.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)估【答案】C10、股民小王在2002年記錄了以下關(guān)于金融市場(chǎng)的大事，其中正確的是（）。A.上海黃金交易所正式運(yùn)行B.鄭州商品交易所正式成立C.中國金融期貨交易所正式成立D.外匯遠(yuǎn)期開始試點(diǎn)【答案】A11、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素包括()。Ⅰ．籌資者的資信Ⅱ．資金的使用方向Ⅲ．市場(chǎng)利率變化Ⅳ．債券的變現(xiàn)能力A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B12、將金融市場(chǎng)劃分為債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A13、為提高期權(quán)交易的流動(dòng)性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C14、以下對(duì)外國債券的描述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C16、（2019年真題）基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式?；鸬倪\(yùn)作方式可以采用（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種債權(quán)D.轉(zhuǎn)讓債權(quán)意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B18、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可適當(dāng)延長期限。A.中國證監(jiān)會(huì)B.持有人大會(huì)C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B19、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）年的證券市場(chǎng)禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C20、信息披露的主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C21、公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】A22、下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D23、1774年，世界上第一個(gè)投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D24、（）是指在一國證券市場(chǎng)流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.證券憑證B.國外憑證C.存托憑證D.流通憑證【答案】C25、下列選項(xiàng)中，不屬于政府財(cái)政政策措施的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、以下關(guān)于封閉式基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D27、目前，我國的商品期貨交易所包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C28、下列不屬于優(yōu)先股特點(diǎn)的是（）。A.對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人B.不享有公司表決權(quán)C.股息相對(duì)固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B29、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D30、（2021年真題）下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯(cuò)誤的是（??）。A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D31、影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D32、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，說的是金融衍生工具哪個(gè)特征（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】B33、與國內(nèi)債券相比，國際債券具有（）特點(diǎn)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、自2007年11月以來，主要的遠(yuǎn)期品種為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度的說法中，不正確的是（）。A.限倉制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中B.限倉制度是對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D36、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。A.1B.2C.3D.5【答案】B37、深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A38、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B39、下列關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性特征的表述不正確的是（）。A.聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)B.通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定C.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系D.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系不可能是分段函數(shù)【答案】D40、港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以（）交收。A.港幣B.美元C.歐元D.人民幣【答案】D41、證券公司直接為投資者開立（）。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.交割賬戶D.資金結(jié)算賬戶【答案】D42、下列說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B43、按照《中華人民共和國證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定，我國的證券投資基金不可投資于（）。A.上市交易的股票B.上市交易的債券C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券D.任意證券的衍生品【答案】D44、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B45、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，下列不是通常最小申購、贖回單位的是（）萬份。A.30B.50C.80D.100【答案】C47、對(duì)股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤的分派負(fù)擔(dān)，是因?yàn)椋ǎ?。A.優(yōu)先股股東無表決權(quán)B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.優(yōu)先股的股息率固定【答案】D48、基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式?；鸬倪\(yùn)作方式可以采用（）。A.①②B.②③C.①③D.②④【答案】A49、按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列（）情形的，首個(gè)交易日無價(jià)格漲跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B50、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為（）億元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】B51、以下()屬于服務(wù)商在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、證券市場(chǎng)監(jiān)管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D53、下列()不屬于《證券法》對(duì)上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。A.收購的方式B.公開發(fā)行證券的條件和程序C.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容D.協(xié)議收購的規(guī)定【答案】B54、下列關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴