2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法中正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對(duì)象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】C2、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）.A.荷蘭B.美國(guó)C.英國(guó)D.中國(guó)【答案】A3、（2020年真題）做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易。A.客戶資金B(yǎng).客戶證券C.自有資金或證券D.借入的資金或證券【答案】C4、證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、儲(chǔ)蓄國(guó)債與記賬式國(guó)債的不同之處在于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B6、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】C7、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用（）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C9、為了保護(hù)基金投資者的利益，世界上不同國(guó)家和地區(qū)都對(duì)基金活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督管理，我國(guó)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中央銀行C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】A10、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.開放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值【答案】A11、可轉(zhuǎn)換債券的要素有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、（）是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】B13、關(guān)于金融期權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說，期權(quán)購(gòu)買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是無限的【答案】A14、歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從（）的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當(dāng)性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B15、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D16、在美國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、（）是指在模擬歷史上重大風(fēng)險(xiǎn)事件或重大壓力情景，（）是指基于經(jīng)驗(yàn)判斷或數(shù)量模型模擬未來可預(yù)見的極端不利情況。A.敏感性分析歷史情景法B.歷史情景法假設(shè)情景法C.敏感性分析假設(shè)情景法D.假設(shè)情景法歷史情景法【答案】B18、（2018年真題）下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成，分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)外市場(chǎng)有（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)B.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)D.中小板市場(chǎng)【答案】C20、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、按照投資理念可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).公募基金和私募基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金D.債券基金和股票基金【答案】C22、Rho值表明（）。A.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度B.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度C.無風(fēng)險(xiǎn)利率變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度D.到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度【答案】C23、按照《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)是指對(duì)（）評(píng)級(jí)對(duì)象開展資信評(píng)級(jí)服務(wù)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、2007年6月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)（）和（）經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行?商業(yè)銀行?批準(zhǔn)B.政策性銀行?金融機(jī)構(gòu)?審批C.政策性銀行?非金融機(jī)構(gòu)?批準(zhǔn)D.政策性銀行?商業(yè)銀行?審批【答案】A25、公司盈利水平高低及（）是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績(jī)優(yōu)股和未來盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的高增長(zhǎng)股票，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。A.未來發(fā)展趨勢(shì)B.股票價(jià)格高低C.抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)弱D.決策能力強(qiáng)弱【答案】A26、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。A.證券交易所B.銀行間債券市場(chǎng)C.證券公司柜臺(tái)D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】B27、風(fēng)險(xiǎn)衡量方法包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括()。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應(yīng)收賬款【答案】B29、下列關(guān)于股票的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C30、（2019年真題）登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶中的A股股票（不含非流通股），債券，基金，權(quán)證等證券因發(fā)生（）等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過人方可以申請(qǐng)辦理非交易過戶登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、會(huì)員制證券交易所設(shè)有的機(jī)構(gòu)有（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①③④【答案】A32、證券投資基金是通過公開發(fā)售（）募集資金。A.公司股票B.基金份額C.企業(yè)債券D.理財(cái)產(chǎn)品【答案】B33、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按（）的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D34、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類的機(jī)構(gòu)投資者有（）A.①②B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B36、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)（公司）債、短期融資券、中期票據(jù)、萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）、債券基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例不高于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.80％B.85％C.90％D.95％【答案】D37、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動(dòng)趨勢(shì)大致相同B.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約D.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品【答案】C38、在我國(guó)，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求，借入期限在（）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。A.3個(gè)月及以上，2年以下（不含2年）B.1個(gè)月及以上，1年以下（不含1年）C.1個(gè)月及以上，2年以下（不含2年）D.3個(gè)月及以上，1年以下（不含1年）【答案】D39、我國(guó)的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是()。A.無期限國(guó)債B.長(zhǎng)期國(guó)債C.國(guó)庫券D.短期國(guó)債【答案】B41、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括()。Ⅰ．上證180指數(shù)Ⅱ．上證綜合指數(shù)Ⅲ．B股指數(shù)Ⅳ．債券指數(shù)A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、（2020年真題）下列關(guān)于基金費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、政府債券的特征是（）。A.①②B.③④C.②④D.①②③④【答案】C44、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D45、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比較，期貨市場(chǎng)投機(jī)存在的主要區(qū)別有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】C46、相對(duì)于普通股，優(yōu)先股具有下列（）特點(diǎn)。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】D47、港元債券發(fā)債主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、企業(yè)的組織形式不合適的是（）。A.獨(dú)資制B.合伙制C.公司制D.個(gè)人【答案】D49、關(guān)于股東的表決權(quán)，下列說法正確的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A51、證券經(jīng)紀(jì)上接受客戶委托進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)的原則是（）。A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B52、我國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。關(guān)于貨銀對(duì)付的交收制度表述不正確的是（）。A.貨銀對(duì)付是指，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金B(yǎng).貨銀交付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度C.結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司交付至少90％的應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保D.在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物【答案】C53、證券交易規(guī)則是為了維護(hù)證券交易市場(chǎng)而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。我國(guó)股票交易市場(chǎng)的交易規(guī)則內(nèi)容涵蓋（）等一系列的制度規(guī)定，主要為集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則和大宗交易制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D55、下列有關(guān)退市制度的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰”的市場(chǎng)化、常態(tài)化退出機(jī)制是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要安排B.深化退