史學概論第八章

史學工作者的基本素養(yǎng)第八章史學工作者的基本素養(yǎng)第一節(jié)理論素養(yǎng)一?理論素養(yǎng)的重要性二?歷史觀與方法論的統(tǒng)一三?借鑒一切有價值的理論和方法第二節(jié)專業(yè)素養(yǎng)一?“史家四長”二?歷史知識的積累和運用三?歷史見識和史學見識四?歷史表述的審美與規(guī)范第三節(jié)道德素養(yǎng)一?精神境界二?社會責任三?學術(shù)操守理論素養(yǎng)

一、理論素養(yǎng)的重要性

1.歷史學離不開理論歷史研究和歷史撰述的過程，在一定的意義上說，就是主體同客體結(jié)合的過程，就是史學工作者對歷史資料進行分析、綜合、判斷和闡說的過程。這一過程無法脫離理論的指導。

※哪些東西應(yīng)該納入歷史研究的范圍，是與一定的史觀相聯(lián)系的。古代史學家以帝王將相為歷史主體，現(xiàn)代史學家非常注重普通人，差異的背后其實是支配史學研究的理論不一樣。

※對歷史的認識與解釋，同樣離不開理論的指導。有時候，是新理論產(chǎn)生了歷史研究的新領(lǐng)域。

例子比比皆是：如我們用唯物史觀作指導，對農(nóng)民戰(zhàn)爭予以高度評價，著力描繪它們?nèi)绾瓮苿由鐣M步。而古代史學家以儒家意識形態(tài)為指導，認為農(nóng)民起義者是“賊”，著力描繪他們破壞社會的一面。隨著政治經(jīng)濟學的發(fā)展，我們才會研究中國封建社會的資本主義萌芽?！u價歷史，需要理論。評價歷史，是基于一定的價值觀，而任何價值觀都是一種理論?？鬃拥摹洞呵铩肥箒y臣賊子懼，因為其中貫穿了“義”。正史對農(nóng)民起義者的負面評價，是基于三綱五常的理論。

※理論真有中西之分嗎？勿以所謂西方理論同中國實際相矛盾拒斥理論。中國古代有自己的史學理論。但中國史學走向現(xiàn)代化后，未能提出自己的一套有影響力的史學理論，而是主要向西方學習和借鑒——包括唯物史觀也是向西方學習和借鑒的。于是難免出現(xiàn)一些論調(diào)，認為史學本來就不講究理論總結(jié)和歸納，可以不講理論，特別是西方理論不適應(yīng)中國實際，最好不要用來指導中國史研究?！碚撆c生活之間一定有距離。理論是從生活中抽象、概括出來的，是一種理想模型而不是生活本身。即便是西方的理論，同西方社會之間都有距離。更重要的是，生活是不斷變化的，如果理論不跟著變化，同生活的距離會越來越大。因此，認為西方理論同中國社會有距離不是拒斥理論的理由。歌德：生命之樹常綠，而理論總是灰色的?！鶎W術(shù)乃天下之公器西方理論是整個人類的財富?！鶎Υ碚摰恼_態(tài)度對待理論，不管它是西方的還是中國的，都首先要明確它同實際生活是有距離的。然后考察某個概念或理論為何提出來，要應(yīng)對什么問題，它存在的條件是什么。

完成上兩步后，就可以用來指導自己的研究了，在研究的過程中，要不時反思理論同自己所研究的對象間的關(guān)系，不斷調(diào)整和修正，而不是簡單照搬、套公式。在形式上，也最好不要大段搬弄理論，重要的不是形式，而是無聲無息地體現(xiàn)在研究中，這才是真正的掌握。持這樣的態(tài)度，不但可以指導好史學研究，而且能通過史學研究來檢驗、完善既有的理論。2.從當今的史學發(fā)展來看，史學工作者之所以要十分重視理論素養(yǎng)，有以下幾個原因：

※重視理論素養(yǎng)的提高，才能跟上科學的歷史觀的要求。

※重視理論素養(yǎng)的提高，才能把豐富的歷史知識上升為理性認識。

※重視理論素養(yǎng)的提高，才能認識歷史發(fā)展規(guī)律，認識人類的歷史前途。二、歷史觀與方法論的統(tǒng)一史學工作者的理論素養(yǎng)，主要表現(xiàn)在以什么樣的歷史觀和方法論看待歷史、研究歷史、解釋歷史。對于唯物史觀來說，歷史觀與方法論是統(tǒng)一的。

※歷史觀和方法論在內(nèi)涵上是相互關(guān)聯(lián)的，有時甚至可以把歷史觀直接看作方法論。

毛澤東致吳晗：

此外尚有一點，即在方法問題上，先生似尚未完全接受歷史唯物主義作為觀察歷史的方法論。倘若先生于這方面加力用一番功夫，將來成就不可限量。

吳晗（1909－1969），浙江省義烏市人，歷史學家、雜文家，著有《朱元璋傳》、《歷史的鏡子》、《海瑞罷官》等?！ㄎ锸酚^理論體系，只有當它不是作為一般的原則和教條被人們隨意搬用，而是作為研究歷史和社會的方法論的價值體系與具體路徑時，人們才是真正懂得了唯物史觀的真諦，才有可能在認識歷史和社會的活動中有所收獲、有所創(chuàng)造，才有可能豐富和發(fā)展唯物史觀歷史觀與方法論的統(tǒng)一。

※歷史觀與方法論的統(tǒng)一，同具體的歷史研究結(jié)合得越密切，同實際結(jié)合得越緊密，越能顯示出其科學價值和創(chuàng)造活力。

三、借鑒一切有價值的理論和方法史學工作者以唯物史觀的理論、方法論作為研究歷史的指導思想，這既是歷史學發(fā)展到現(xiàn)階段的必然趨勢，也是史學工作者確保自己研究工作順利發(fā)展的必要條件。唯物史觀作為一種發(fā)展的、開放的理論體系，并不排斥人類所創(chuàng)造出來的一切有價值的歷史觀點和史學方法；反之，唯物史觀善于借鑒這些觀點和方法，用以補充和豐富自身以保持新鮮的活力，從而不斷獲得新的發(fā)展。

（1908-1984）

巴勒克拉夫是英國著名歷史學家，曾任英國歷史學會主席，治史貫通古今，著述等身。《當代史學主要趨勢》寫于20世紀70年代末，對20世紀50年代以來世界各國歷史研究的主流和趨勢作了系統(tǒng)的介紹和分析?！鶎τ谀骋环N新方法的提倡和運用，既要看到它的積極作用，也要看到它可能存在的局限性。

※不應(yīng)過分夸大某一種方法的作用和價值，或以此否定以往的、行之有效的理論和方法。

※史學工作者對于任何有價值的理論和方法的借鑒，都必須考慮到它們同研究對象是否適宜，以及研究結(jié)果是否準確。專業(yè)素養(yǎng)一、從“史才三長”到“史家四長”

1.史才三長

《舊唐書》：史才須有三長，世無其人，故史才少也。三長，謂才也，學也，識也。夫有學而無才，亦猶有良田百頃，黃金滿籯，而使愚者營生，終不能致于貨殖者矣。如有才而無學，亦猶思兼匠石，巧若公輸，而

家無楩柟斧斤，終不果成其宮室者矣。猶須好是正直，善惡必書，使驕主賊臣，所以知懼，此則為虎傅翼，善無可加，所向無敵者矣。脫茍非其才，不可叨居史任。自敻古已來，能應(yīng)斯目者，罕見其人。

才指史家應(yīng)有的才具，即在考核史料、敘述史事以及編纂技巧方面的能力。

學指史家應(yīng)有的學問，即要掌握廣博的史學知識及其它有關(guān)知識，掌握充分的史料。

識指史學應(yīng)有的見識，即辨明是非，有正確的見識、觀點，還包括嫉惡揚善、秉筆直書的品德和膽識。

劉知幾(661—721)，字子玄，中國古代著名史學理論家，所著《史通》是中國史學史上最早的從理論上和方法上著重闡述史書編纂體裁體例的專書﹐是對中國唐初以前的史學編纂的概括和總結(jié)﹐是中國史學家從撰述歷史發(fā)展到評論史家﹑史書和史學工作的開創(chuàng)性著作。

2.史德

清·章學誠：

才、學、識三者，得一不易，而兼三尤難，千古多文人而少良史，職是故也。……雖劉氏之所謂才學識，猶未足以盡其理也?！芫呤纷R者，必知史德。德者何？謂著書者之心術(shù)也。

仔細分析劉知幾的話，“好是正直，善惡必書”云云，其實也具有“德”的意義。但章學誠直接點明了。特別需注意者，劉、章二人都強調(diào)了“德”與“識”的不可分，用今天的話來講，他們講的“識”不是純粹的見識，而是基于一定價值判斷的。

（1738－1801）

章學誠，字實齋，中國古代杰出的史學理論家、方志學家，著有《文史通義》、《校讎通義》、《方志略例》等，《文史通義》與《史通》齊名。3.史家四長

20世紀20年代，梁啟超在清華大學講《中國歷史研究法補編》，提出“史家的四長”，即史德、史學、史識、史才。

史德史家第一件道德，莫過于忠實。

史學貴專精不貴雜博，專門學問與普通常識結(jié)合。

史識歷史家的觀察力?！坝扇康骄植俊?、“由局部到全部”，“不要為因襲傳統(tǒng)的思想所蔽”，“不要為自己的成見所蔽”。

梁啟超于1921年在南開大學講授的《中國歷史研究法》，以及1926年至1927年在清華研究院講授的《中國歷史研究法補編》，是他在史學理論方面的代表作品?！堆a編》論述史家所應(yīng)有的修養(yǎng)及各項專史的研究見解，所論述舉例都是中國歷史值得探討的歷史人物。著重探討了各種專史的研究、寫作方法。

史才作史技術(shù)，一是“組織”，包括對史料、史實的“剪裁”、“排列”；二是“文采”，包括行文的“簡潔”、“飛動”。

才、學、識、德，對史家的素養(yǎng)做了高度精要的概括，到今天仍然是衡量史家的最佳標尺。上一節(jié)所講的“理論素養(yǎng)”，完全可以包涵在“史識”中，在現(xiàn)代史學中，理論素養(yǎng)是高超史識的必要條件。2.西方對史家修養(yǎng)的論述古希臘作家盧奇安《論撰史》：歷史家務(wù)使自己的頭腦有如一面明鏡，清光如洗，纖塵不染，照見人臉，絲毫不爽；這樣，他才能如實反映出生活的現(xiàn)實，既不會歪曲真相，又不會使之失色。歷史家必須具備兩種才能：一是政治眼光，一是表現(xiàn)才能。前者是天賦的才能，不可學得；后者是后天的修養(yǎng)，只要熟讀典籍勤學苦練，便可以學到。

（約120－180）盧奇安，又譯作琉善（Λουκιαν??），生于敘利亞的薩莫薩塔，羅馬帝國時代的希臘語諷刺作家，以描述到月球旅行的《信史》（周作人譯名《真實的故事》）及一系列對話集聞名。他的《論撰史》是對當時為數(shù)眾多的歷史著作的反應(yīng),他在這篇論文中表示反對因襲和摹仿,反對不必要的修飾和夸張，提倡尊重事實。

塔西佗:

在研究過去的歷史而得到我的結(jié)論時，我認為我們不能相信傳說中的每個細節(jié)。普通人常常容易不用批判的方式去接受所有古代的故事——就是對于那些和他們本國有關(guān)的故事，他們也是這樣。如果我們考慮到我們是研究古代歷史的話，我們可以要求只用最明顯的證據(jù)，得到合乎情理的正確結(jié)論。

關(guān)于戰(zhàn)爭事件的敘述，我確定了一個原則：不要偶然聽到一個故事就寫下來，甚至也不單憑我自己的一般印象作為根據(jù)；我所面熟的事件，不是我親自看見的，就是我從那些親自看見這些事情的人那里聽到后，經(jīng)過我仔細考核過了的。就是這樣，這里還是不容易發(fā)現(xiàn)的：不同的目擊者對于同一個事件，有不同的說法，由于他們或者偏袒這一邊，或者偏袒那一邊，或者由于記憶的不完全。我這部歷史著作很可能讀起來不引人入勝，因為書中缺少虛構(gòu)的故事。

（約55—120年）塔西佗(GaiusCorneliusTacitus)，古代羅馬帝國執(zhí)政官、雄辯家，杰出的歷史學家，繼承并發(fā)展了李維的史學傳統(tǒng)和成就，著有《阿格里科拉傳》、《日耳曼尼亞志》、《對話集》、《歷史》、《編年史》等。

二、歷史知識的積累和運用即“史家四長”中的史學

1.需要吸取的知識

※史學本身的知識通史、斷代史、專史、區(qū)域史、專題史等，又如歷史文獻學、歷史地理學等

※與史學關(guān)系密切的相關(guān)學科的知識如考古學、社會學、地理學等

※與史學有關(guān)聯(lián)的自然科學知識古人類學、古地理學、古物候?qū)W等2.歷史知識積累和運用過程中的原則

※多讀書，多積累

※力求通達

※貴在善擇三、歷史見識和史學見識即“史家四長”中的史識。指歷史見識，也指史學見識——即對史學自身及其與社會之關(guān)系的認識。

1.歷史見識

※有科學的研究路徑和相應(yīng)的器識，即對某一歷史研究領(lǐng)域有全局的見解，以及對這一領(lǐng)域在史學中的位置有恰當?shù)亩ㄎ弧?/p>

※有明確的研究宗旨和相應(yīng)的研究結(jié)論，或揭示歷史內(nèi)在本質(zhì)，或揭示歷史發(fā)展規(guī)律，善于闡明歷史發(fā)展中的普遍性和特殊性的關(guān)系、一般性和個別性的關(guān)系。

※善于從歷史和現(xiàn)實的結(jié)合上提出新問題，并在研究結(jié)論上有所創(chuàng)新。

※在歷史評價上堅持馬克思主義的原則和方法，即把一定的歷史問題提到一定的歷史范圍之內(nèi)加以考察，不以對今人的要求去苛求前人，但要以今人的認識水平去評價前人，總結(jié)歷史經(jīng)驗教訓，給今人和后人以啟示和借鑒的作用。2.史學見識史學與社會關(guān)系的認識。這個問題，本質(zhì)上是關(guān)于史學的社會功能及其發(fā)揮社會功能之途徑的認識。

※史學能夠產(chǎn)生社會作用的原因

※史學同社會的關(guān)系任何一個民族的進步，任何時期的國家的發(fā)展，都不能離開史學所帶來的積極影響。

※史學服務(wù)于社會的途徑※當今史學工作者對史學的社會作用的認識○史學可以幫助人們總結(jié)歷史經(jīng)驗，增益歷史智慧?！鹗穼W可以增強民族精神和民族凝聚力?！鹗穼W可以促進人們認識、調(diào)整人與自然的關(guān)系。○史學可以提高人的修養(yǎng)，“讀歷史是智慧的事”?！鹗穼W可以進行愛國主義教育和歷史前途教育。

四、歷史表述的審美與規(guī)范歷史表述的審美與規(guī)范，是對“史家四長”中“史才”的概括。

1.三個方面的要求：

※歷史研究成果的表現(xiàn)形式即體裁、體例；

※歷史研究成果的表現(xiàn)形式既要反映史學傳統(tǒng)的優(yōu)點，又要符合當今的學術(shù)規(guī)范；

※歷史研究成果要有準確的、流暢的文字表述。2.史學所要求的文風

※要平實，不要浮華

※要簡略，不要煩瑣

※要措辭精密，不要浮詞討論：教師可選擇一篇或幾段表述不大妥當?shù)氖穼W論文，帶領(lǐng)學生一起逐字逐句地挑出毛病并加以修改。道德素養(yǎng)一、精神境界教材把“史家四長”中的“史德”概括為史學工作者的精神境界、社會責任和端正的學風。精神境界包括：

1.做人道德為人誠實、正直、謙虛、上進，是史學工作者待人接物的原則，也是史學工作者專業(yè)道德的基礎(chǔ)。

2.專業(yè)道德

※實事求是地看待歷史、研究歷史和解釋歷史，要以唯物的、辯證的方法分析、評價歷史上的人和事；不唯上，不唯書，不人云亦云、隨波逐流，而唯真理是求，維護歷史科學事業(yè)的嚴肅性。

※其次是站在歷史潮流進步的方面，努力以歷史研究和史學活動為社會進步服務(wù)，為民族復興服務(wù)，為祖國利益服務(wù)，這是史學工作者的神圣的天職。二、社會責任

1.史學工作者既是歷史研究工作者，也是歷史教育工作者，因此，在歷史教育活動中，要使自己先受到歷史教育，再以所學到的歷史知識及其啟示去教育他人。

2.要關(guān)注史學工作的普及與提高的關(guān)系。

3.把史學服務(wù)于社會作為使命和天職看待。三、學風端正

1.堅持實事求是的作史原則

2.遵循學術(shù)規(guī)范

※規(guī)范與學術(shù)規(guī)范規(guī)范：約定俗成或明文規(guī)定的標準學術(shù)規(guī)范：學術(shù)界約定俗成或明文規(guī)定的標準，通常是約定俗成的，也有明文規(guī)定的，如許多大學都規(guī)定學位論文如出現(xiàn)抄襲就不予畢業(yè)。

現(xiàn)在許多人把學術(shù)規(guī)范化約定為不抄襲，過于簡單化，就史學而言，規(guī)范應(yīng)包括：○格式包括正副標題以及小標題的排列、關(guān)鍵詞、內(nèi)容提要、正文內(nèi)容、注釋等，都有講究。關(guān)鍵詞

很多人以為關(guān)鍵詞就是從標題中選擇幾個詞，這是錯誤的。關(guān)鍵詞是用于檢索，擬關(guān)鍵詞之前要想想希望什么樣的人看到你的文章以及他搜索什么就能搜到你的文章?？紤]到外國學者與中國學者的差異，Keywords不一定就是關(guān)鍵詞的翻譯，例如，Ming-QingDynasty這樣的關(guān)鍵詞是恰當?shù)?，但對中國學者來講，“明清”就嫌太寬了，很少有人按這個詞搜索。討論：查閱《歷史研究》上的幾篇論文，看看這些文章是如何注釋的，要細看專著、論文等怎么征引，再找?guī)灼⑽恼撐?，看看如何注釋。大家把看的結(jié)果進行交流，總結(jié)出中、英學術(shù)論文征引別人成果的規(guī)范。

○表述:簡潔、流暢、平實，不僵化

○尊重既有成果

○創(chuàng)新如果毫無新意，就不是一篇學術(shù)論文，而是一篇習作。

3.學術(shù)批評學術(shù)規(guī)范主要依靠學者自己內(nèi)心的自律來維持，有無這種自律精神，是判斷真假學者的最重要標準。這是從學者個人而言的。從整個社會即學術(shù)界來看，必須建立與良好學術(shù)生態(tài)、學術(shù)環(huán)境相關(guān)的機制，這個機制中的最重要一環(huán)，即是積極、健康、嚴格的學術(shù)批評。

積極，是指學者們都有熱情去維護、發(fā)展學術(shù)批評；健康是指學術(shù)批評只針對學術(shù)本身，與個人恩怨無關(guān)；嚴格，既指學術(shù)批評應(yīng)該一絲不茍，也指任何違反學術(shù)規(guī)范的現(xiàn)象，哪怕很小，也不應(yīng)漠然置之（現(xiàn)在許多學者的論文被抄襲之后，自己就采取聽之任之的態(tài)度，這是一種縱容學術(shù)生態(tài)惡化的態(tài)度）。有學者總結(jié)了應(yīng)該予以批評的幾種論著：

一是抄襲在研究中不注明來源地引述他人著述，可視作抄襲；對于所引用的成果，只在文章的末尾或書末列為參考文獻，在正文中并不提及，也可視作抄襲；將他人著述中的文句進行改寫，又得出與他人相同的結(jié)論，同樣視作抄襲。

二是拼湊在描述性、實證性的著作中，研究者往往大量引用他人成果，且都注明資料來源，但不對所引成果進行討論或修正，且無自己的創(chuàng)見和發(fā)明，故可視作拼湊。在理論性的著作中，研究者大量引用他人成果，且都注明資料來源，但分析方法無甚新意，所得結(jié)論又與他人相似，亦可視作拼湊。

三是重復檢驗一本描述性、實證性著作是否為拼湊之作的一個重要標準，即檢查在該書所有的章節(jié)中，屬于作者本人研究成果的章節(jié)到底有多少重復。大量低水平的研究論文或著作主要表現(xiàn)為對已有成果的重復。重復有兩種情況：

1.研究者在研究中根本不考慮已經(jīng)在本專題中已有的成果，盲目地開展一個專題的研究，最后的結(jié)果未能超越他人，形成重復。

2.研究者參考了他人已有的工作，對他人的成果也進行了討論和分析，但由于他沒有形成自己的觀點，或所形成的觀點并未得到科學的證明，也形成重復。四是胡謅研究者對自己的論點進行