年5月29日中國石油天然氣公司健康安全與環(huán)境管理體系文檔僅供參考—08—20實施—08—20—08—20實施—08—20發(fā)布Q/SY中國石油天然氣集團公司發(fā)布健康、安全與環(huán)境管理體系

第1部分:規(guī)范Health,safetyandenvironmentalmanagementsystems—Part1:SpecificationQ/SY1002.1－代替Q/CNPC104.1—ICS13.100E09目次前言………………………Ⅱ引言………………………Ⅲ1范圍………………………12規(guī)范性引用文件…………………………13術語和定義………………14總要求…………………45健康、安全與環(huán)境管理體系要求………………………55.1領導和承諾……………55.2健康、安全與環(huán)境方針…………………65.3策劃……………………65.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件…………………75.5實施和運行……………95.6檢查和糾正措施………………………105.7管理評審………………11附錄A(資料性附錄)Q/SY1002.1－與GB/T24001－、GB/T28001－、GB/T19001－、SY/T6276－1997之間的對應關系…12參考文獻…………………17前言Q/SY1002<健康、安全與環(huán)境管理體系>分為三個部分:——第1部分:規(guī)范;——第2部分:實施指南;——第3部分:審核指南。本部分為Q/SY1002的第1部分。本部分代替了Q/CNPC104.1—<健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分:規(guī)范>。本部分與Q/CNPC104.1—相比主要改動如下:——對術語作了下列修改:增加了”審核員”、”糾正”、”糾正措施”、”文件”、”環(huán)境”、”預防措施”、”程序”、”記錄”等8個術語和定義(本版第3章);修改了部分術語的名稱:”審核”改為”內(nèi)部審核”,”健康、安全與環(huán)境管理方案”改為”管理方案”,”污染預防”改為”事故預防”(本版第3章);對”事故”、”清潔生產(chǎn)”、”健康”、”相關方”、”績效”、”事故預防”的定義作了修改(本版第3章)?！獙σ孛Q作了下列修改:增加了”合規(guī)性評價”和”作業(yè)許可”兩個二級要素;修改了部分要素的名稱:”培訓、意識和能力”改為”能力、培訓和意識”;”健康、安全與環(huán)境管理方案”改為”管理方案”;”文件和資料控制”改為”文件控制”;”不符合、糾正和預防措施”改為”不符合、糾正措施和預防措施”;”記錄和記錄管理”改為”記錄控制”;”審核”改為”內(nèi)部審核”(本版第5章)。對”總要求”、”領導和承諾”、”法律、法規(guī)及其它要求”、”文件”、”文件控制”、”績效測量和監(jiān)視”、”管理評審”等要素的內(nèi)容作了較大的修改(本版第5章);對”健康、安全與環(huán)境方針”、”對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃”、”目標和指標”、”資源”、”能力、培訓和意識”、”顧客和產(chǎn)品”、”運行控制”、”應急準備和響應”、”記錄控制”等要素的內(nèi)容作了輕微的修改(本版第5章)。本部分的附錄A為資料性附錄。本部分由中國石油天然氣集團公司安全專業(yè)標準化技術委員會提出并歸口。本部分起草單位:北京中油健康安全環(huán)境認證中心、中國石油天然氣集團公司環(huán)境監(jiān)測總站。本部分主要起草人:杜民、董國永、吳蘇江、王其華、劉景凱、周愛國、裴玉起、周國、胡月亭、陳高松、潘紅磊、謝國忠、劉生瑤。本部分所代替的標準的歷次版本發(fā)布情況為:——Q/CNPC104.1—。引言為了深入推進中國石油天然氣集團公司健康、安全與環(huán)境管理體系工作,實現(xiàn)健康、安全、環(huán)境管理與國際接軌和跨越式發(fā)展,特修訂Q/CNPC104.1—的部分內(nèi)容。本部分考慮了與GB/T24001—<環(huán)境管理體系要求及使用指南>和GB/T28001—<職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范>標準要素的融合,以及GB/T19001—<質(zhì)量管理體系要求>的相關內(nèi)容要求,在Q/CNPC104.1—的基礎上,拓展了SY/T6276—1997<石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系>已有的技術內(nèi)容。本部分旨在為組織規(guī)定有效的健康、安全與環(huán)境管理體系要素,這些要素可與其它管理要求相結(jié)合,幫助組織實現(xiàn)其健康、安全、環(huán)境目標。本部分適用于中國石油天然氣集團公司各組織及其有以下愿望的相關方:a)建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系;b)使自己確信能符合所聲明的健康、安全與環(huán)境方針;c)尋求相關方(如顧客)對其符合性的確認;d)尋求外部機構(gòu)對其健康、安全與環(huán)境管理體系的認證;e)進行自我評價和自我聲明。健康、安全與環(huán)境管理體系

第1部分:規(guī)范1范圍Q/SY1002的本部分規(guī)定了健康、安全與環(huán)境管理體系的基本要求,旨在使組織能夠控制健康、安全與環(huán)境風險,實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標,并持續(xù)改進其績效。本部分適用于中國石油天然氣集團公司各組織及其相關方建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系。組織依據(jù)本部分的要求建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系時,應充分考慮組織的健康、安全與環(huán)境方針、活動性質(zhì)、運行的風險與復雜性等因素。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款經(jīng)過Q/SY1002的本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件,其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本部分,然而,鼓勵根據(jù)本部分達成協(xié)議的各方研究可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本適用于本部分。GB/T24001—環(huán)境管理體系要求及使用指南(ISO14001:,IDT)GB/T28001—職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范(neqOHSAS18001:1999)SY/T6276—1997石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系3術語和定義下列術語和定義適用于Q/SY1002的本部分。3.1事故accident造成死亡、疾病、傷害、污染、損壞或其它損失的意外情況。3.2內(nèi)部審核audit客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價,以判定組織對其設定的健康、安全與環(huán)境管理體系審核準則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。注:在許多情況下,獨立性可經(jīng)過與所審核活動無責任關系來體現(xiàn)。3.3審核員auditor經(jīng)過培訓,并取得相應資質(zhì),有能力實施審核的人員。3.4清潔生產(chǎn)cleanerproduction將整體預防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應用于生產(chǎn)過程、產(chǎn)品和服務中,以期提高資源利用效率并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。3.5持續(xù)改進continualimprovement為改進健康、安全與環(huán)境總體績效,根據(jù)健康、安全與環(huán)境方針,組織不斷強化健康、安全與環(huán)境管理體系的過程。注:該過程不必同時發(fā)生在活動的所有領域。3.6糾正corrective消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。3.7糾正措施correctiveaction為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。[GB/T24001-中的3.3]3.8顧客customer接受產(chǎn)品的組織或個人。3.9文件document信息及其承載媒體。注:媒體能夠是紙張,計算機磁盤、光盤或其它電子媒體,照片或標準樣品,或它們的組合。[GB/T24001-中的3.4]3.10環(huán)境environment組織運行活動的外部存在,包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人,以及她們之間的相互關系。注:從這一意義上,外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。[GB/T24001-中的3.5]3.11環(huán)境影響environmentalimpact全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。[SY/T6276-1997中的3.4]3.12健康health影響工作場所內(nèi)員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其它人員的身體、精神、行為等方面達到良好狀態(tài)的條件和因素。3.13危害因素health,safetyandenvironmenthazard一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中可能導致人員傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況組合的要素,包括根源和狀態(tài)。3.14危害因素辨識health,safetyandenvironmenthazardidentification識別健康、安全與環(huán)境危害因素的存在并確定其特性的過程。3.15健康、安全與環(huán)境管理體系health,safetyandenvironmentmanagementsystem(HSE-MS)總的管理體系的一個部分,便于組織對與其業(yè)務相關的健康、安全與環(huán)境風險的管理。它包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持健康、安全與環(huán)境方針所需的組織結(jié)構(gòu)、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。3.16健康、安全與環(huán)境方針health,safetyandenvironmentpolicy組織對其健康、安全與環(huán)境績效的意圖與原則的聲明。3.17健康、安全與環(huán)境指標health,safetyandenvironmenttarget直接來自健康、安全與環(huán)境目標,或為實現(xiàn)目標所需規(guī)定并滿足的具體的健康、安全與環(huán)境績效要求(準則),它們可適用于組織或其局部,如可行應予以量化。3.18事件incident導致或可能導致事故的情況。注:其結(jié)果未產(chǎn)生疾病、傷害、損壞或其它損失的事件叫”未遂事件”,在英文中還可稱為”near-miss”。英文中,術語”incident”包含”near-miss”。[GB/T28001-中的3.6]3.19相關方interestedparties關注組織的健康、安全與環(huán)境績效或受其績效影響的個人或團體。注:相關方包括了立法者、政府、毗鄰者、合作者、顧客、保險商、承包方、供應方等。3.20管理方案managementplans為實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標和指標,經(jīng)策劃所編制的規(guī)定職責權(quán)限、資源、程序(措施)和期限的文件。注1:管理方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立和保持策劃階段的文件之一。注2:管理方案是針對組織的活動、產(chǎn)品、服務和/或運行條件的變化,采取不同的健康、安全與環(huán)境管理的具體對策或措施,形式能夠列表或是綜合性指導文件。注3:作業(yè)計劃書可視為針對具體項目的管理方案。3.21不符合non-conformance任何與工作標準、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離,其結(jié)果能夠直接或間接導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。3.22目標objectives組織在健康、安全與環(huán)境績效方面所要達到的目的。3.23組織organization職責、權(quán)限和相互關系得到安排的一組人員和設施。注:對于擁有一個以上運行單位的組織,能夠把一個單獨的運行單位視為一個組織。3.24績效performance基于健康、安全與環(huán)境方針和目標,與組織的風險控制有關的健康、安全與環(huán)境管理體系的可測量結(jié)果。注1:績效測量包括健康、安全與環(huán)境管理活動和結(jié)果的測量。注2:”績效”也可稱為”業(yè)績”。3.25事故預防preventionofaccident采用技術和管理等措施以避免事故的發(fā)生。3.26預防措施preventiveaction為消除潛在不符合原因所采取的措施。[GB/T24001-中的3.17]3.27程序procedure為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。[GB/T24001-中的3.19]3.28記錄record闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動的證據(jù)的文件。[GB/T24001-中的3.20]3.29風險risk某一特定危害事件發(fā)生的可能性與后果的組合。[GB/T28001-中的3.14]3.30風險評價riskassessment評估風險程度以及確定風險是否可容許的全過程。3.31安全safety免除了不可接受的損害風險的狀態(tài)。[GB/T28001-中的3.16]3.32可容許風險tolerablerisk根據(jù)組織的法律義務和健康、安全與環(huán)境方針,已降至組織可接受程度的風險。4總要求組織應建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系,確定如何實現(xiàn)這些要求,并形成文件。第5章描述了健康、安全與環(huán)境管理體系的要求。組織應界定健康、安全與環(huán)境管理體系的范圍,并形成文件。健康、安全與環(huán)境管理體系模式如圖1所示。內(nèi)部審核內(nèi)部審核組織結(jié)構(gòu)、資源和文件實施和運行檢查和糾正措施管理評審領導和承諾策劃健康、安全與環(huán)境方針注:本標準規(guī)定的健康、安全與環(huán)境管理體系基于”策劃—實施—檢查—改進”(PDCA)的運行模式原理。關于PDCA的含義簡要說明如下:——策劃:建立所需的目標和過程,以實現(xiàn)組織的健康、安全與環(huán)境方針所期望的結(jié)果;——實施:對過程予以實施;——檢查:根據(jù)承諾、方針、目標、指標以及法律法規(guī)和其它要求,對過程進行監(jiān)視和測量;——改進:采取措施,以持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系績效。圖1健康、安全與環(huán)境管理體系模式5健康、安全與環(huán)境管理體系要求5.1領導和承諾組織應明確各級領導健康、安全與環(huán)境管理的責任,保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運行。最高管理者應對組織建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供強有力的領導和明確的承諾,建立和維護企業(yè)健康、安全與環(huán)境文化。各級領導應經(jīng)過以下活動予以證實:a)遵守法律、法規(guī)及相關要求;b)制定健康、安全與環(huán)境方針;c)確保健康、安全與環(huán)境目標的制定和實現(xiàn);d)主持管理評審;e)提供必要的資源;f)確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運行。5.2健康、安全與環(huán)境方針組織應具有經(jīng)過最高管理者批準的健康、安全與環(huán)境方針,規(guī)定組織健康、安全與環(huán)境管理的原則和政策。健康、安全與環(huán)境方針應:a)包括對遵守法律、法規(guī)和其它要求的承諾,以及對持續(xù)改進和清潔生產(chǎn)、事故預防、社會責任的承諾等;b)與上級組織的健康、安全與環(huán)境方針保持一致;c)適合于組織的活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風險;d)傳達到所有為組織或代表組織工作的人員,使其認識各自的健康、安全與環(huán)境義務;e)形成文件,實施并保持;f)可為相關方所獲取;g)定期評審。組織應建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略(總)目標,并應與健康、安全與環(huán)境方針相一致,以提供建立和評審健康、安全與環(huán)境目標和指標的框架。5.3策劃5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃組織應建立、實施和保持程序,用來確定其活動、產(chǎn)品或服務中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素,以持續(xù)進行危害因素辨識、風險評價和實施必要的風險控制和削減措施。這些程序應包括但不限于:a)常規(guī)和非常規(guī)的活動;b)所有進入工作場所的人員(包括合同方人員和訪問者)的活動;c)工作場所的設施(無論由本組織還是由外界所提供);d)事故及潛在的危害和影響;e)以往活動的遺留問題。組織在建立健康、安全與環(huán)境目標時,應考慮危害因素辨識、風險評價的結(jié)果和風險控制的效果。組織應開發(fā)危害因素辨識、風險評價和風險控制的方法:a)依據(jù)健康、安全與環(huán)境風險和影響的范圍、性質(zhì)和時限性進行,確保該方法是主動性的而不是被動性的;b)規(guī)定風險分級,識別出可經(jīng)過風險管理措施來削減或控制的風險1)1)有些風險和影響可經(jīng)過5.3.3和5.3.4所規(guī)定的措施來削減或控制;有些風險和影響可依據(jù)相關準則經(jīng)過確定關鍵任務或運行程序等運行控制措施進行控制。c)與運行經(jīng)驗和所采取的風險削減和控制措施的能力相適應;d)為確定設施要求、識別培訓需求和(或)開展運行控制提供輸入信息;e)規(guī)定對所要求的活動進行監(jiān)視,以確保其及時有效實施。組織應對危害因素辨識、風險評價和風險控制的過程的有效性進行評審,并根據(jù)需要進行改進。組織應將危害因素辨識、風險評價和風險控制結(jié)果方面的信息形成文件并及時更新。注:危害因素辨識、風險評價和風險控制包括了健康、安全與環(huán)境三個方面的因素。5.3.2法律、法規(guī)和其它要求組織應建立、實施和保持程序,用來:a)識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務中危害因素的法律、法規(guī)和其它應遵守的要求,并建立獲取這些要求的渠道;b)確定這些要求如何應用于組織的危害因素。組織應及時更新有關法律、法規(guī)和其它要求的信息,并將這些信息傳達給相關員工和其它相關方。組織應確保在建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系時,應考慮現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其它要求。5.3.3目標和指標組織應針對其內(nèi)部各有關職能部門和管理層次,建立、實施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標和指標。如可行,目標和指標應可測量。目標和指標應符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略(總)目標,并考慮對遵守法規(guī)、事故預防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進的承諾。組織在建立和評審健康、安全與環(huán)境目標和指標時,應考慮:a)法律、法規(guī)和其它要求;b)健康、安全與環(huán)境危害因素和風險;c)可選擇的技術方案;d)財務、運行和經(jīng)營要求;e)相關方的意見。5.3.4管理方案組織應制定、實施并保持旨在實現(xiàn)其目標和指標以及針對特定的活動、產(chǎn)品或服務的健康、安全與環(huán)境管理方案。方案應形成文件,內(nèi)容應包括但不限于:a)為實現(xiàn)目標和指標所賦予有關職能和層次的職責和權(quán)限;b)實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。應在計劃的時間間隔內(nèi)對方案進行評審,必要時應針對組織的活動、產(chǎn)品、服務或運行條件的變化,對方案進行修訂。5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責組織應確定與健康、安全、環(huán)境風險有關的各級職能部門和管理層次及崗位的作用、職責和權(quán)限,形成文件,便于健康、安全與環(huán)境管理。健康、安全與環(huán)境的最終責任由最高管理者承擔。所有承擔管理職責的人員,應表明其對健康、安全與環(huán)境績效持續(xù)改進的承諾。5.4.2管理者代表組織應在最高管理層中指定一名成員作為專門的管理者代表,以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實施,并在組織內(nèi)推行各項要求。組織的管理者代表,無論是否還負有其它方面的責任,應有明確的健康、安全與環(huán)境作用、職責和權(quán)限,以便:a)確保按本部分的要求建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系;b)向最高管理者報告健康、安全與環(huán)境管理體系的運行情況和績效,以供評審,并提出改進建議。5.4.3資源管理者應為建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源,包括但不限于以下:a)基礎設施;b)人力資源;c)專項技能;d)技術資源;e)財力資源;f)信息資源。為確保提供的資源適合于組織的活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風險控制的需要,應考慮來自各級管理者和健康、安全與環(huán)境專家的意見,且定期評審資源的適宜性。5.4.4能力、培訓和意識對于其工作可能產(chǎn)生健康、安全與環(huán)境風險和影響的所有人員,應具有相應的工作能力。在教育、培訓和(或)經(jīng)歷方面,組織應對其能力做出適當?shù)囊?guī)定,并對員工完成工作的能力進行定期的評估。組織應確定培訓的需求并提供培訓,評估培訓效果并采取改進措施。培訓程序應考慮不同層次的職責、能力和文化程度以及風險。組織應建立、實施和保持程序,確保處于各有關職能部門和管理層次的員工都意識到:a)符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性;b)在工作活動中實際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風險,以及個人工作的改進所帶來的健康、安全與環(huán)境效益;c)在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序中,實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求,包括應急準備和響應(見5.5.8)d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。5.4.5協(xié)商和溝通組織應建立、實施和保持程序,確保就相關健康、安全與環(huán)境信息進行相互溝通:a)組織內(nèi)各職能部門和管理層次間的內(nèi)部溝通;b)與外部相關方聯(lián)絡的接收、文件形成和答復;c)組織應考慮對涉及健康、安全與環(huán)境重要危害因素的信息的處理,并記錄其決定。組織應將員工參與和協(xié)商的安排形成文件,并通報有關的相關方。員工應:a)參與風險管理,方針和程序的制定、實施和評審;b)參與商討影響工作場所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變化;c)參與健康、安全與環(huán)境事務;d)支持員工代表和管理者代表(見5.4.2)的工作。5.4.6文件健康、安全與環(huán)境管理體系文件應包括:a)承諾;b)方針、目標和指標;c)對健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述;d)對健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述,以及相關文件的查詢途徑;e)組織為確保對涉及危害因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄;f)本部分所要求的其它文件,包括記錄。5.4.7文件控制組織應對健康、安全與環(huán)境管理體系文件和資料進行控制。記錄是一種特殊類型的文件,應依據(jù)5.6.5的要求進行控制。組織應建立、實施和保持程序,以規(guī)定:a)在文件發(fā)布前進行審批,以確保其充分性和適宜性;b)必要時對文件進行評審和修訂,并重新審批;c)確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識;d)確保在使用處得到適用文件的有關版本;e)確保文件字跡清楚、易于識別;f)確保對策劃和運行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識,并對其發(fā)放予以控制;g)防止對過期文件的非預期使用,如需將其保留,要做出適當?shù)臉俗R。5.5實施和運行5.5.1設施完整性組織應建立、實施和保持程序,以確保對設施的設計、建造、采購、安裝、操作、維護和檢查等達到規(guī)定的準則要求,對項目建設、設施購置及建造前應進行健康、安全與環(huán)境評價,用滿足本質(zhì)健康、安全與環(huán)境要求的設計來削減和控制風險和影響。對設計、建設、運行、維修過程中與準則之間的偏差,組織應當進行評審,找出偏差的原因,確定糾正偏差的措施并形成文件。5.5.2承包方和(或)供應方組織應建立、實施和保持程序,以保證其承包方和(或)供應方的健康、安全與環(huán)境管理與組織的健康、安全與環(huán)境管理體系要求相一致。組織與承包方和(或)供應方之間應有特定的關系文件,以便明確各自的職責,在工作之前解決存在的差異,認可有關工作文件。組織應收集承包方和(或)供應方的相關信息并定期評審,在確定承包方和(或)供應方的評定過程中應當考慮:a)資質(zhì);b)歷史業(yè)績;c)能力;d)健康、安全與環(huán)境管理狀況等。5.5.3顧客和產(chǎn)品組織應識別、確定并滿足顧客有關健康、安全與環(huán)境方面的需求。對產(chǎn)品的生產(chǎn)、運輸、儲存、銷售、使用和廢棄處理過程中的健康、安全與環(huán)境風險和影響應進行評估和管理,提供與產(chǎn)品相關的健康、安全與環(huán)境信息資料。5.5.4社區(qū)和公共關系組織應就其活動、產(chǎn)品或服務中的健康、安全與環(huán)境風險和影響,與社區(qū)內(nèi)關注組織健康、安全與環(huán)境績效或受其影響的各方進行溝通。經(jīng)過適當?shù)囊?guī)劃和活動,展示組織的健康、安全與環(huán)境績效,獲取社區(qū)各相關方對組織改進健康、安全與環(huán)境績效的支持。5.5.5作業(yè)許可組織應建立、實施和保持作業(yè)許可程序,規(guī)定作業(yè)許可類型和證明,以及作業(yè)許可的申請、批準、實施、變更與關閉。作業(yè)許可內(nèi)容應包括區(qū)域劃分、風險控制措施和應急措施,以及作業(yè)人員的資格和能力、責任和授權(quán)、監(jiān)督和審核、交流溝通等。經(jīng)過執(zhí)行作業(yè)許可程序、控制關鍵活動和任務的風險和影響。5.5.6組織應確定控制健康、安全與環(huán)境風險的活動和任務,而且不同職能部門和管理層次的管理者應當針對這些活動和任務進行策劃,經(jīng)過以下方式確保其在規(guī)定的條件下執(zhí)行:a)對于因缺乏程序指導可能導致偏離健康、安全與環(huán)境方針、目標和指標的運行情況,應建立、實施和保持形成文件的程序和工作指南;b)在程序和工作指南中對運行準則予以規(guī)定;c)對于組織所購買和(或)使用的貨物、設備和服務中已識別的健康、安全與環(huán)境風險和影響,應建立、實施和保持程序,并將有關的程序和要求通報承包方和(或)供應方;d)建立、實施和保持程序,用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計,包括考慮與人的能力相適應,以便從根本上消除或降低風險和影響;e)建立、實施和保持程序,推行清潔生產(chǎn),對使用有毒有害原料進行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標排放時,應進行清潔生產(chǎn)審核并實施清潔生產(chǎn)方案。5.5.7組織應建立、實施和保持程序,以控制組織內(nèi)設施、人員、過程(工藝)和程序等永久性或暫時性的變化,避免對健康、安全與環(huán)境的有害影響及風險。包括:a)對提議的變更及實施應確定并形成文件;b)對變更及其實施可能導致的健康、安全與環(huán)境風險和影響進行評審和做出記錄;c)對認可的變化及其實施程序形成文件;d)提議的變更應當經(jīng)過授權(quán)部門的批準。注:當新的運行或者更改運行會引起管理體系的變化,變更管理不再適宜,組織需要建立專門的管理計劃。5.5.8組織應建立、實施和保持程序,以系統(tǒng)地識別潛在的緊急情況和事故,并規(guī)定響應措施。組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應,以便預防和減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境影響。組織應評審其應急準備和響應的程序和措施,必要時對其修訂,特別是在事故或緊急情況發(fā)生后。如果可行,組織還應定期測試這些程序和措施。5.6檢查和糾正措施5.6.1績效測量和監(jiān)視組織應建立、實施和保持程序,對可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運行和活動的關鍵特性以及健康、安全與環(huán)境績效進行監(jiān)視和測量。程序應規(guī)定:a)適用于組織的運行控制所需要的定性和定量測量;b)對組織的健康、安全與環(huán)境目標和指標的滿足程度的監(jiān)視和測量;c)主動性的績效測量,即監(jiān)視和測量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運行準則;d)被動性的績效測量,即監(jiān)視和測量事故、事件、疾病、污染和其它不良健康、安全與環(huán)境績效的歷史證據(jù);e)記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果,以便于后面的糾正措施和預防措施的分析。如果績效測量和監(jiān)視需要設備,組織應建立、實施和保持程序,對此類設備進行校準和驗證,并予以妥善維護,且應保存相關記錄。5.6.2合規(guī)性評價為了履行遵守法律法規(guī)和其它要求的承諾,組織應建立、實施和保持程序,以定期評價對現(xiàn)行適用法律法規(guī)和其它要求的遵守情況。組織應保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。5.6.3不符合、糾正措施和預防措施組織應建立、實施和保持程序,確定有關的職責和權(quán)限,以便:a)識別和糾正不符合,采取措施減少因不符合而產(chǎn)生的風險和影響;b)對不符合進行調(diào)查,確定其產(chǎn)生原因,并采取糾正措施避免再次發(fā)生;c)評價采取預防措施的需求,實施所制定的適當措施,以避免不符合的發(fā)生;d)記錄采取糾正措施和預防措施的結(jié)果;e)評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。對于所有擬定的糾正措施和預防措施,在其實施前應先經(jīng)過風險評價進行評審。采取的措施,應與問題的嚴重性和相應的健康、安全與環(huán)境風險及影響相適應。組織應確保對因糾正和預防措施引起的健康、安全與環(huán)境管理體系文件進行修改。5.6.4事故、事件報告、調(diào)查和處理組織應建立、實施和保持程序,確定有關的職責和權(quán)限,以便:a)各職能部門和管理層次應記錄并報告已經(jīng)影響或正在影響健康、安全與環(huán)境的各類事故、事件(包括突發(fā)情況或管理體系的缺陷所引起的事故、事件)。事故、事件報告應達到法律、法規(guī)要求的范圍,或達到組織對外交流所需要的更廣的范圍;b)確定事故、事件調(diào)查和處理的工作程序及責任,應與發(fā)生不符合情況時所采取糾正措施、預防措施的工作程序(見5.6.3)相一致。事故、事件調(diào)查和處理所確定的責任應與事故、事件的實際和潛在影響的程度相符合。事故、事件調(diào)查應盡可能快地開始,并考慮到事故現(xiàn)場、人員和環(huán)境保護的需要。5.6.5記錄控制組織應建立、實施和保持程序,用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處理。健康、安全與環(huán)境記錄應字跡清楚、標識明確,并具有可追溯性。健康、安全與環(huán)境記錄的保存和管理應便于查閱,避免損壞、變質(zhì)或遺失。應規(guī)定保存期限并予以記錄。組織應按照適于組織和健康、安全與環(huán)境管理體系的方式保存必要的記錄,用于證實符合本部分的要求,以及所實現(xiàn)的結(jié)果。5.6.6內(nèi)部審核組織應建立、實施和保持審核的方案和程序,確保按照計劃的間隔開展健康、安全與環(huán)境管理體系審核。目的是:a)確定健康、安全與環(huán)境管理體系是否:1)符合健康、安全與環(huán)境管理工作的策劃安排,包括滿足本部分的要求;2)得到了恰當?shù)膶嵤┖捅３?3)有效地滿足組織的方針和目標。b)向管理者報告審核的結(jié)果。審核方案,包括日程安排,應基于組織活動的風險評價結(jié)果和以往審核的結(jié)果。審核程序應包括審核的準則、范圍、頻次、方法和能力要求,以及實施審核和報告審核結(jié)果的職責和要求。審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。5.7管理評審組織的最高管理者應按規(guī)定的時間間隔對健康、安全與環(huán)境管理體系進行評審,以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應包括評價改進的機會和對健康、安全與環(huán)境管理體系進行修改的需求。管理評審過程應確保收集到必要的信息提供給管理者進行評價。應保存管理評審的記錄。管理評審的輸入應包括但不限于:a)內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結(jié)果;b)和外部相關方的交流信息,包括投訴;c)組織的健康、安全與環(huán)境績效;d)目標和指標的實現(xiàn)程度;e)糾正措施和預防措施的狀況;f)以前管理評審的后續(xù)措施;g)客觀因素的變化,包括與組織有關的法律法規(guī)和其它要求的發(fā)展變化;h)改進建議。管理評審的輸出應包括為實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾而做出的,與健康、安全與環(huán)境方針、目標以及其它要素的修改有關的決策和行動。附錄A

(資料性附錄)

Q/SY1002.1—與GB/T24001—、GB/T28001—、GB/T19001—、SY/T6276—1997之間的對應關系Q/SY1002.1—與GB/T24001—、GB/T28001—之間的對應關系見表A.1,與GB/T19001-之間的聯(lián)系見A.2,與SY/T6276-1997之間的聯(lián)系見A.3。表A.1Q/SY1002.1—與GB/T24001—、GB/T28001-之間對應關系Q/SY1002.1-GB/T24001-GB/T28001-1范圍1范圍1范圍2規(guī)范性引用文件2引用標準2規(guī)范性引用文件3術語和定義3定義3術語和定義4總要求4.1總要求4.1總要求5健康、安全與環(huán)境管理體系要求4環(huán)境管理體系要求4職業(yè)健康安全管理體系要素5.1領導和承諾5.2健康、安全與環(huán)境方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方針5.3策劃4.3策劃4.3策劃5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃4.3.1環(huán)境因素4.3.1對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃5.3.2法律、法規(guī)和其它要求4.3.2法律法規(guī)和其它要求4.3.2法規(guī)和其它要求5.3.3目標和指標4.3.3目標、指標和方案4.3.3目標5.3.4管理方案4.3.3目標、指標和方案4.3.4職業(yè)健康安全管理方案5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件4.4實施與運行4.4實施與運行5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責4.4.1資源、作用、職責和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4能力、培訓和意識4.4.2能力、培訓和意識4.4.2培訓、意識和能力5.4.5協(xié)商和溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通5.4.6文件4.4.4文件4.4.4文件5.4.7文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制5.5實施與運行4.4實施與運行4.4實施與運行5.5.1設施完整性4.4.6運行控制4.4.6運行控制5.5.2承包方和(或)供應方5.5.3顧客和產(chǎn)品5.5.4社區(qū)和公共關系5.5.5作業(yè)許可.7表A.1(續(xù))Q/SY1002.1-GB/T24001-GB/T28001-5.5.8應急準備和響應4.4.7應急準備和響應4.4.7應急準備和響應5.6檢查和糾正措施4.5檢查4.5檢查和糾正措施5.6.1績效測量和監(jiān)視4.5.1監(jiān)測和測量4.5.1績效測量和監(jiān)視5.6.2合規(guī)性評價4.5.2合規(guī)性評價5.6.3不符合、糾正措施和預防措施4.5.3不符合、糾正措施與預防措施4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施5.6.4事故、事件報告、調(diào)查和處理5.6.5記錄控制4.5.4記錄控制4.5.3記錄和記錄管理5.6.6內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核4.5.4審核5.7管理評審4.6管理評審4.6管理評審表A.2Q/SY1002.1—與GB/T19001—之間的對應關系Q/SY1002.1—GB/T19001—4總要求4.1總要求5健康、安全與環(huán)境管理體系要求4質(zhì)量管理體系5.1領導和承諾5.1管理承諾5.2健康、安全與環(huán)境方針5.3質(zhì)量方針8.5改進8.5.1持續(xù)改進5.3策劃5.4策劃5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃5.2以顧客為關注焦點7.2與顧客有關的過程7.2.1與產(chǎn)品有關的要求的確定7.2.2與產(chǎn)品有關的要求的評審5.3.2法律、法規(guī)和其它要求5.2以顧客為關注焦點7.2.1與產(chǎn)品有關的要求的確定5.3.3目標和指標5.4.1質(zhì)量目標5.3.4管理方案5.4.2質(zhì)量管理體系策劃8.5.1持續(xù)改進5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5管理職責5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責5.1管理者承諾5.5.1職責和權(quán)限5.4.2管理者代表5.4.2管理者代表5.4.3資源6資源管理6.1資源提供6.3基礎設施5.4.4能力、培訓和意識6.2人力資源6.2.1總則6.2.2能力、意識和培訓表A.2(續(xù))Q/SY1002.1—GB/T19001—5.4.5協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝通7.2.3顧客溝通5.4.6文件4.2.1(文件要求)總則5.4.7文件控制4.2.3文件控制5.5實施與運行7產(chǎn)品實現(xiàn)5.5.1設施完整性6.3基礎設施6.4工作環(huán)境5.5.2承包方和(或)供應方7.4采購7.4.1采購過程7.4.2采購信息7.4.3采購產(chǎn)品的驗證5.5.3顧客和產(chǎn)品7.2.3顧客溝通5.5.4社區(qū)和公共關系5.5.5作業(yè)許可5.5.6運行控制7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.2.1和產(chǎn)品有關要求的確定7.2.2與產(chǎn)品有關的要求的評審7.3設計和開發(fā)7.3.1設計和開發(fā)策劃7.3.2設計和開發(fā)輸入7.3.3設計和開發(fā)輸出7.3.4設計和開發(fā)評審7.3.5設計和開發(fā)驗證7.3.6設計和開發(fā)確認7.3.7設計和開發(fā)更改的控制7.5生產(chǎn)和服務提供7.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制7.5.2生產(chǎn)和服務提供過程的確認7.5.3標識和可追溯性7.5.4顧客財產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護.7設計和開發(fā)更改的控制不合格品控制5.6檢查和糾正措施8測量、分析和改進5.6.1績效測量和監(jiān)視7.6監(jiān)視