第第頁(yè)政府引導(dǎo)基金運(yùn)作方案

一、總概

為搶抓經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型機(jī)遇，吸引國(guó)內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)和優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)人才關(guān)注中原經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展，推動(dòng)投資結(jié)構(gòu)多元化，以投資結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，加速河南省跨越發(fā)展，遵照政府引導(dǎo)基金設(shè)立通行做法，結(jié)合中原地區(qū)的實(shí)際情況，制定政府引導(dǎo)基金設(shè)立總體方案。

二、基金組建方案

（一）基本架構(gòu)1.基金名稱：

2.基金規(guī)模：總規(guī)模為XX億元人民幣，首期XX億元人民幣

3.基金募集：發(fā)起人XX億元人民幣,對(duì)外募集XX億元人民幣4.基金期限：5+2年5.組織形式：有限合伙制法定代表人：注冊(cè)地：某市6.基金性質(zhì)：盈利性基金7.基金管理人：8.管理費(fèi)率：2%

/年9.資金到位時(shí)間：10.基金投向：本基金擬投向于企業(yè)IPO、新三板、創(chuàng)業(yè)板、定向增發(fā)等11.投資金額：?jiǎn)蝹€(gè)項(xiàng)目投資金額不得超過(guò)基金規(guī)模的XX%

12.業(yè)績(jī)報(bào)酬：參照基金管理的通行慣例，有限合伙人（LP）獲得項(xiàng)目收益的80%，普通合伙人（GP）獲得項(xiàng)目收益的20%；（二）基金募集1.基金規(guī)模：總規(guī)模為XX億元人民幣，首期XX億元人民幣。2.發(fā)起合伙人：

（1）有限合伙人：XX有限公司，出資XX億元；

（2）普通合伙人：XX股權(quán)投資基金有限公司，出資XX億元，中國(guó)中部崛起促進(jìn)會(huì)，出資XX億元。3.募集對(duì)象：擬邀請(qǐng)發(fā)改委、金融辦等相關(guān)機(jī)構(gòu)共同出資。募集對(duì)象包括政信金融服務(wù)平臺(tái)旗下60余家子公司及其會(huì)員單位，同時(shí)，采用更加市場(chǎng)化的操作，適當(dāng)擴(kuò)大募集對(duì)象范圍至具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)或自然人。4.募集條件：有實(shí)力的，有信譽(yù)的，且對(duì)政府引導(dǎo)基金有充分了解和認(rèn)同，認(rèn)可長(zhǎng)期價(jià)值投資理念的具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)或自然人。5.募集金額：首期對(duì)外募集XX億元，最小出資單位為XX萬(wàn)元。（三）基金宗旨立足中原，輻射全國(guó)，著力扶持河南省內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高成長(zhǎng)性企業(yè)，打造一支有影響力的區(qū)域基金品牌，在可承受的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，為出資人創(chuàng)造最大化的收益。（四）基金優(yōu)勢(shì)1.中原經(jīng)濟(jì)區(qū)的最佳機(jī)遇期；（5）專業(yè)化的投資后增值服務(wù)：基金管理機(jī)構(gòu)要將投資后管理從整個(gè)投資管理流程中分離出來(lái)，通過(guò)對(duì)每個(gè)投資項(xiàng)目的價(jià)值深入挖掘和精耕細(xì)作，為被投資企業(yè)提供個(gè)性化的資本服務(wù)、以及有實(shí)用價(jià)值的、貼身的增值咨詢服務(wù)、執(zhí)行服務(wù)，來(lái)實(shí)現(xiàn)利益的最大化。6.基金管理費(fèi)用（1）管理費(fèi)用用途：包括基金日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的開支，人員工資、房屋租賃及裝修費(fèi)用，日常辦公費(fèi)用、項(xiàng)目調(diào)研費(fèi)用、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)和專家費(fèi)用、培訓(xùn)費(fèi)用、投資后項(xiàng)目管理費(fèi)用等，除此外基金不承擔(dān)運(yùn)行的日常費(fèi)用。（2）管理費(fèi)率：2%，以到位資金總額按年提取。（3）管理費(fèi)提取方式：基委托管理費(fèi)用按年度于XX月XX日前提取。7.基金盈利模式及成本費(fèi)用（1）基金收益來(lái)源：基金主要投資未上市企業(yè)股權(quán)，通過(guò)對(duì)投資企業(yè)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)及IPO等退出后獲利。本基金對(duì)于基金未投資于股權(quán)投資項(xiàng)目的閑余資金將采取動(dòng)態(tài)控制、低風(fēng)險(xiǎn)的投資方法，投資于國(guó)債、金融債、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)低流動(dòng)性好的金融產(chǎn)品。（2）基金的成本費(fèi)用：

①支付管理機(jī)構(gòu)的基金管理年費(fèi)；

②基金合伙人年度會(huì)議費(fèi)用；

③基金成立時(shí)的開辦費(fèi)；

④投資退出的直接費(fèi)用；

⑤其他基金本身的稅費(fèi)等。

收益分配及超額收益酬金（1）分配條件：①在基金受托管理期間，基金可分配凈收益的XX%；

②有出資人提議且經(jīng)全