北京軟件造價(jià)評(píng)估技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟2023年7月10日大綱編制背景與過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容典型應(yīng)用場(chǎng)景成本估算過(guò)程示例應(yīng)用案例分享22023/7/10編制背景與過(guò)程2023/7/103預(yù)算無(wú)依據(jù)。預(yù)算申報(bào)和審查-投資的合理額度該是多少合理？預(yù)算階段立項(xiàng)無(wú)依據(jù)。該投入多少資源？利潤(rùn)有多少？項(xiàng)目立項(xiàng)階段招投標(biāo)無(wú)依據(jù)。項(xiàng)目的合理標(biāo)的應(yīng)該是多少？面對(duì)差距非常大的投標(biāo)額，該怎么辦？招投標(biāo)階段項(xiàng)目實(shí)施無(wú)依據(jù)。如何管理變更及其對(duì)成本的影響？項(xiàng)目實(shí)施階段為什么要對(duì)軟件本錢(qián)度量〔定額〕進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化？長(zhǎng)期以來(lái)，如何度量和評(píng)估軟件研發(fā)工程的本錢(qián)一直是產(chǎn)業(yè)界的難題。2023/7/104標(biāo)準(zhǔn)編制背景標(biāo)準(zhǔn)編制背景國(guó)外信息產(chǎn)業(yè)開(kāi)展較好的國(guó)家，如美國(guó)、澳大利亞、芬蘭、荷蘭、韓國(guó)、日本等很早就在軟件費(fèi)用測(cè)算領(lǐng)域開(kāi)展研究韓國(guó)：1989年開(kāi)始政府每年發(fā)布?韓國(guó)軟件本錢(qián)估算指南?，用于指導(dǎo)國(guó)內(nèi)政府信息化采購(gòu)日本：2003年建立了國(guó)家軟件工程基準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)，并每年發(fā)布?日本軟件開(kāi)發(fā)工程白皮書(shū)?，指導(dǎo)國(guó)內(nèi)軟件開(kāi)發(fā)費(fèi)用評(píng)估國(guó)內(nèi)一些地方政府或機(jī)構(gòu)已經(jīng)注意到因缺乏本錢(qián)度量標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致種種情況發(fā)生，并作出了相關(guān)的研究和嘗試，但沒(méi)有形成較為統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)中國(guó)系統(tǒng)與軟件度量用戶(hù)組長(zhǎng)期關(guān)注相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)開(kāi)展，并持續(xù)開(kāi)展大量數(shù)據(jù)收集、方法研究及推廣應(yīng)用工作2023/7/105標(biāo)準(zhǔn)編制目的2023/7/1061倡導(dǎo)使用統(tǒng)一的國(guó)際功能點(diǎn)方法度量軟件規(guī)模，使度量結(jié)果可比對(duì)3倡導(dǎo)使用一致的估算過(guò)程和公式，使估算結(jié)果可追溯。2倡導(dǎo)使用基準(zhǔn)數(shù)據(jù)估算軟件工期和本錢(qián)，使估算結(jié)果更科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)研制過(guò)程第三階段2021-2021年第二階段2021年第一階段2005-2007年

國(guó)際交流與預(yù)研主要成果物：?基準(zhǔn)比對(duì)標(biāo)準(zhǔn)?、?推薦度量元集?、?用戶(hù)組術(shù)語(yǔ)集?、?軟件度量綱要?、?功能點(diǎn)計(jì)數(shù)手冊(cè)〔中文版〕?、?中國(guó)軟件生產(chǎn)力報(bào)告等?。工信部行標(biāo)研制主要成果物：工信部行標(biāo)?軟件研發(fā)本錢(qián)度量標(biāo)準(zhǔn)??行標(biāo)應(yīng)用指南〔預(yù)算場(chǎng)景〕?〔試行版〕?行標(biāo)應(yīng)用指南〔工程方案〕?〔試行版〕?軟件測(cè)量元?〔草稿〕……行業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)研制主要成果物：?中國(guó)軟件行業(yè)軟件工程定額標(biāo)準(zhǔn)?〔試行〕2023/7/107標(biāo)準(zhǔn)的推廣與實(shí)踐2023/7/108已有來(lái)自神華信息、東軟集團(tuán)、海關(guān)總署、首都信息、中遠(yuǎn)資訊、中創(chuàng)軟件、中國(guó)人民銀行、金電公司、中科金財(cái)、中國(guó)銀行軟件中心、國(guó)家電網(wǎng)、華為、聯(lián)信永益、中科軟、深圳海聯(lián)訊、廣州南天、廣東建行、廣東農(nóng)行等單位約2000人參與應(yīng)用。標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容2023/7/109標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容—本錢(qián)估算方法技術(shù)路線(xiàn)2023/7/1010規(guī)模估算工作量估算本錢(qián)/工期估算功能點(diǎn)方法采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)基于基準(zhǔn)數(shù)據(jù)建立模型引入兩類(lèi)調(diào)整因子參照行業(yè)數(shù)據(jù)采用基準(zhǔn)比對(duì)方法標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容核心問(wèn)題1：如何基于初始需求估算規(guī)模？核心問(wèn)題2：如何基于歷史數(shù)據(jù)估算生產(chǎn)率？2023/7/1011標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容核心問(wèn)題1：如何基于初始需求估算規(guī)模？核心問(wèn)題2：如何基于歷史數(shù)據(jù)估算生產(chǎn)率？2023/7/1012什么是功能點(diǎn)方法？1功能點(diǎn)是一種軟件規(guī)模度量單位(例如生活中我們采用平方米度量房子的面積)2功能點(diǎn)方法從用戶(hù)視角〔即業(yè)務(wù)價(jià)值〕度量軟件的大小(從兩個(gè)維度度量：存儲(chǔ)或使用哪些數(shù)據(jù)信息、如何處理這些數(shù)據(jù))3功能點(diǎn)方法已成為軟件規(guī)模度量的國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)(已納入ISO標(biāo)準(zhǔn)及工信部行標(biāo)?軟件研發(fā)本錢(qián)度量標(biāo)準(zhǔn)?)2023/7/1013功能點(diǎn)方法的開(kāi)展1970s1980s1990s2000s源自金融行業(yè)IBM提出此方法逐步形成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)廣泛運(yùn)用于金融、電信、政府、能源領(lǐng)域日本、韓國(guó)、荷蘭等開(kāi)始使用此方法作為政府軟件采購(gòu)依據(jù)國(guó)內(nèi)引入此方法：在金融、政府及大型軟件開(kāi)發(fā)企業(yè)廣泛應(yīng)用2023/7/1014功能點(diǎn)方法的優(yōu)勢(shì)用戶(hù)視角從用戶(hù)視角度量軟件規(guī)模，用戶(hù)及開(kāi)發(fā)人員均易于理解定義明確已經(jīng)納入ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，不同計(jì)算者的計(jì)算結(jié)果誤差在10%以?xún)?nèi)便于計(jì)算無(wú)論在工程早期、中期或是晚期，都可以依據(jù)用戶(hù)需求計(jì)算其功能點(diǎn)規(guī)模2023/7/1015標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容—原始需求示意……公文管理：……將公文流轉(zhuǎn)過(guò)程實(shí)現(xiàn)電子化，包括公文起草、審核、審批、備案等均在系統(tǒng)中完成。審批時(shí)要對(duì)電子簽名進(jìn)行驗(yàn)證……會(huì)議管理：……支持發(fā)布、查詢(xún)會(huì)議信息…………2023/7/1016標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容—估算結(jié)果示意2023/7/1017下限中值上限規(guī)模860功能點(diǎn)預(yù)計(jì)工作量22.64人月42.04人月75.79人月預(yù)算費(fèi)用33.96萬(wàn)元63.07萬(wàn)元113.69萬(wàn)元預(yù)計(jì)工期4.5月5.78月7.34月標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容—某業(yè)務(wù)系統(tǒng)示意圖2023/7/1018人行系統(tǒng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員信息機(jī)構(gòu)信息企業(yè)黑名單征信報(bào)告抓取參數(shù)公告信息企業(yè)征信報(bào)告關(guān)系表中間表缺省配置查詢(xún)修改刪除增加查詢(xún)反饋反饋標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容—什么是功能點(diǎn)？從業(yè)務(wù)視角/用戶(hù)價(jià)值角度看系統(tǒng)系統(tǒng)所維護(hù)的信息及處理的復(fù)雜程度決定了系統(tǒng)價(jià)值功能規(guī)模數(shù)據(jù)功能：系統(tǒng)使用或維護(hù)了哪些數(shù)據(jù)？事務(wù)功能：系統(tǒng)如何使用或維護(hù)這些數(shù)據(jù)？數(shù)據(jù)功能類(lèi)別ILF〔內(nèi)部邏輯文件〕：在本系統(tǒng)維護(hù)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)EIF〔外部接口文件〕：本系統(tǒng)引用，在其他系統(tǒng)維護(hù)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)事務(wù)功能類(lèi)別EI〔外部輸入〕：對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行維護(hù)或改變系統(tǒng)行為的事務(wù)EO〔外部輸出〕：對(duì)數(shù)據(jù)加工后呈現(xiàn)或輸出的事務(wù)EQ〔外部查詢(xún)〕：對(duì)已有數(shù)據(jù)直接呈現(xiàn)或輸出的事務(wù)2023/7/1019功能點(diǎn)計(jì)數(shù)要素例如20功能點(diǎn)分類(lèi)簡(jiǎn)寫(xiě)預(yù)估功能點(diǎn)快速功能點(diǎn)詳細(xì)功能點(diǎn)內(nèi)部邏輯文件ILF3510復(fù)雜的表折算外部接口文件EIF157

外部輸入EI

4

外部輸出EO

5

外部查詢(xún)EQ

4

回憶公式快速計(jì)算是簡(jiǎn)化了哪些參數(shù)？標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容—某業(yè)務(wù)系統(tǒng)示意圖2023/7/1021人行系統(tǒng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員信息機(jī)構(gòu)信息企業(yè)黑名單征信報(bào)告抓取參數(shù)公告信息企業(yè)征信報(bào)告關(guān)系表中間表缺省配置查詢(xún)修改刪除增加查詢(xún)反饋反饋標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容—某業(yè)務(wù)系統(tǒng)示意圖2023/7/1022人行系統(tǒng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員信息機(jī)構(gòu)信息企業(yè)黑名單征信報(bào)告抓取參數(shù)公告信息企業(yè)征信報(bào)告關(guān)系表中間表缺省配置查詢(xún)修改刪除增加查詢(xún)反響反響標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容—某業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的功能點(diǎn)數(shù)據(jù)功能ILF：如柜員信息、公告信息、企業(yè)黑名單、業(yè)務(wù)規(guī)那么……EIF：如企業(yè)征信報(bào)告……事務(wù)功能EI：如企業(yè)黑名單維護(hù)、發(fā)布公告……EO：如企業(yè)信息統(tǒng)計(jì)……EQ：如機(jī)構(gòu)列表、柜員明細(xì)查詢(xún)……其他編碼信息、中間信息、處理邏輯、內(nèi)部關(guān)聯(lián)……2023/7/1023標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容—功能點(diǎn)的用途規(guī)模估算或測(cè)量每類(lèi)功能點(diǎn)計(jì)數(shù)項(xiàng)根據(jù)復(fù)雜度不同均有特定權(quán)值例如中等復(fù)雜度的ILF/EIF/EI/EO/EQ的權(quán)值分別為10/7/4/5/4所有功能點(diǎn)計(jì)數(shù)項(xiàng)數(shù)值之和就是未調(diào)整的功能規(guī)模，單位為FP工作量/工期/本錢(qián)估算規(guī)模估算是工程估算的根底工程范圍管理功能規(guī)模的變化對(duì)工程工作量產(chǎn)生重大影響2023/7/1024標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容核心問(wèn)題1：如何基于初始需求估算規(guī)模？核心問(wèn)題2：如何基于歷史數(shù)據(jù)估算生產(chǎn)率？2023/7/1025標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容—什么是基準(zhǔn)比對(duì)術(shù)語(yǔ)定義：將目標(biāo)對(duì)象〔如工程或工程群〕屬性與基準(zhǔn)相比較，并建立目標(biāo)對(duì)象屬性相應(yīng)值的全部過(guò)程〔摘自工信部行標(biāo)?軟件研發(fā)本錢(qián)度量標(biāo)準(zhǔn)?〕即依據(jù)行業(yè)數(shù)據(jù)及最正確實(shí)踐，幫助組織了解現(xiàn)狀、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、實(shí)施改進(jìn)并對(duì)未來(lái)建立預(yù)測(cè)2023/7/1026為何進(jìn)行基準(zhǔn)比對(duì)—行業(yè)面臨的問(wèn)題行業(yè)用戶(hù)如何確定軟件的價(jià)值？如何評(píng)價(jià)并選擇優(yōu)質(zhì)的供給商？軟件企業(yè)如何了解本組織在行業(yè)中的位置與差距？如何識(shí)別并獲得行業(yè)的最正確實(shí)踐？如何有效地持續(xù)改進(jìn)并不斷提高競(jìng)爭(zhēng)力？2023/7/1027為何進(jìn)行基準(zhǔn)比對(duì)—解決問(wèn)題的關(guān)鍵2023/7/1028基準(zhǔn)甲方關(guān)注價(jià)值乙方關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)力創(chuàng)造價(jià)值改進(jìn)驅(qū)動(dòng)力基準(zhǔn)為何進(jìn)行基準(zhǔn)比對(duì)—基準(zhǔn)比對(duì)的價(jià)值2023/7/1029解決問(wèn)題最正確實(shí)踐評(píng)價(jià)效果能力比對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題過(guò)程比對(duì)行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)展示—不同行業(yè)生產(chǎn)率差異2023/7/1030行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)展示—不同地區(qū)本錢(qián)差異2023/7/1031行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)展示—各工程活開(kāi)工作量分布2023/7/1032本錢(qián)估算過(guò)程例如2023/7/1033本錢(qián)估算過(guò)程例如—預(yù)算2023/7/1034規(guī)模估算UFP=35*ILF+15*EIF規(guī)模調(diào)整S=CF*UFP工作量估算AE=S*PDR*SWF*RDF工期估算D=1.277*(AE/176)0.404成本估算SDC=AE/176*F+DNC預(yù)算費(fèi)用P=SDC*(1+GP)預(yù)估功能點(diǎn)方法CF取值參考行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)PDR/SWF/RDF取值參考行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)基于行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)建立工作量-工期模型F取值參考行業(yè)數(shù)據(jù)GP建議不超過(guò)30%行標(biāo)預(yù)算典型應(yīng)用場(chǎng)景估算規(guī)模UFP=35*ILF+15*EIF采用預(yù)估功能點(diǎn)方法規(guī)模調(diào)整S=UFP*CF通常CF取值為1.5，不考慮復(fù)用估算工作量AE=(PDR*S)*SWF*RDF主要考慮軟件因素估算工期D=1.277*(AE/176)0.404確定預(yù)算P=AE/176*F2+DNC本錢(qián)估算過(guò)程例如—輸入：初步需求2023/7/1036本錢(qián)估算過(guò)程例如—第一步：規(guī)模估算2023/7/1037本錢(qián)估算過(guò)程例如—第二步：工作量估算預(yù)估功能計(jì)數(shù)結(jié)果：UFP=410FP規(guī)模調(diào)整：S=CF*UFP=820FP工作量估算：UE=〔S*PDR〕*SWF*RDF/176樂(lè)觀(guān)工作量：16.07人月最有可能：29.85人月悲觀(guān)工作量：53.82人月說(shuō)明：工作量估算范圍采用生產(chǎn)率基準(zhǔn)數(shù)據(jù)的P25、P50、P75分別計(jì)算；由于是預(yù)算階段，RDF取值為1，SWF根據(jù)需求取值為0.87。2023/7/1038本錢(qián)估算過(guò)程例如—第三步：工期估算基于行業(yè)數(shù)據(jù)，建立工作量-工期模型工期=1.277*(UE)0.404樂(lè)觀(guān)工期：3.92月最有可能工期：5.04月悲觀(guān)工期：6.39月解決的問(wèn)題期望工期是否存在較大風(fēng)險(xiǎn)？何工期〔資源配置〕本錢(qián)最優(yōu)？2023/7/1039本錢(qián)估算過(guò)程例如—第四步：本錢(qián)估算軟件研發(fā)本錢(qián)=直接人力本錢(qián)+直接非人力本錢(qián)+間接本錢(qián)由于通常間接本錢(qián)的分?jǐn)偱c直接人力本錢(qián)相關(guān)，因此可采用以下公式預(yù)算費(fèi)用=工作量*人力本錢(qián)費(fèi)率+直接非人力本錢(qián)樂(lè)觀(guān)預(yù)算費(fèi)用：31.34萬(wàn)元最有可能預(yù)算費(fèi)用：58.22萬(wàn)元悲觀(guān)預(yù)算費(fèi)用：104.94萬(wàn)元2023/7/1040應(yīng)用案例分享2023/7/1041應(yīng)用案例分享—預(yù)算審批組織概況國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)機(jī)構(gòu)某金字工程牽頭單位近2000人開(kāi)發(fā)隊(duì)伍，兼有外包每年科技司預(yù)算集中審批〔4/5月份〕面臨問(wèn)題靠經(jīng)驗(yàn)，分歧大領(lǐng)導(dǎo)不認(rèn)可代碼行方法研發(fā)體系相對(duì)封閉需求模糊埋下隱患2023/7/1042應(yīng)用案例分享—預(yù)算審批組織特點(diǎn)問(wèn)題明確，但時(shí)間緊迫開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)豐富，有一定歷史數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)模式有特殊性應(yīng)用策略快速、客觀(guān)開(kāi)展相關(guān)分析模型迭代優(yōu)化，兼顧現(xiàn)狀針對(duì)性方法講解與指導(dǎo)解決關(guān)鍵問(wèn)題，給出后續(xù)建議2023/7/1043應(yīng)用案例分享—預(yù)算審批應(yīng)用效果有法可依：快速達(dá)成共識(shí)并有效控制預(yù)算了解了內(nèi)部研發(fā)與行業(yè)的差距認(rèn)清了明確業(yè)務(wù)需求對(duì)于預(yù)算審批及后續(xù)管理的重要性進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)并深化應(yīng)用2023/7/1044應(yīng)用案例分享—招評(píng)標(biāo)/商務(wù)談判組織概況國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)機(jī)構(gòu)某金字工程牽頭單位采購(gòu)中心負(fù)責(zé)制訂相關(guān)制度及具體管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督信息中心負(fù)責(zé)預(yù)算申報(bào)及工程管理每年信息化投資過(guò)億沒(méi)有自主研發(fā)團(tuán)隊(duì)面臨問(wèn)題靠經(jīng)驗(yàn)，內(nèi)局部歧大無(wú)依據(jù)，吵架不占優(yōu)工程范圍有爭(zhēng)議2023/7/1045應(yīng)用案例分享—招評(píng)標(biāo)/商務(wù)談判組織特點(diǎn)大量升級(jí)改造類(lèi)工程，不宜頻繁更換供給商沒(méi)有歷史數(shù)據(jù)專(zhuān)家外請(qǐng)為主〔5+2〕工程分為新開(kāi)發(fā)、升級(jí)完善及維護(hù)三類(lèi)應(yīng)用策略方法與數(shù)據(jù)直接與工具集成基于政府行業(yè)數(shù)據(jù)建模合理工程分類(lèi)2023/7/1046應(yīng)