合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepository&ClearingCorp.Ltd.ShanghaiBranch目錄TOC\o"1-3"\h\z第一章結(jié)算參與人 3一、開立預(yù)留指定收款賬戶 3二、開立結(jié)算備付金賬戶 3三、安裝和開通PROP系統(tǒng) 4四、結(jié)算參與人資料變更 4五、終止結(jié)算業(yè)務(wù) 5第二章證券賬戶治理 6一、證券賬戶開立 6二、證券賬戶注冊(cè)資料變更 7三、證券賬戶注銷 8四、證券賬戶掛失補(bǔ)辦 9第三章登記存管業(yè)務(wù) 9一、錯(cuò)誤交易更正 9二、代發(fā)權(quán)益 10三、司法協(xié)助 10第四章結(jié)算備付金賬戶治理 11一、劃入資金 11二、劃出資金 12三、結(jié)算備付金賬戶計(jì)息 15四、最低結(jié)算備付金 15五、結(jié)算互?；?15第五章清算交收業(yè)務(wù) 16一、清算交收原則 16二、中央清算過(guò)程 16三、證券交收過(guò)程 18四、資金交收過(guò)程 18第六章數(shù)據(jù)發(fā)送與查詢 21一、登記結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送 21二、持有及交易記錄查詢 22三、結(jié)算賬務(wù)查詢 23附錄： 24一、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn) 25二、登記結(jié)算文件格式講明 26三、登記結(jié)算業(yè)務(wù)聯(lián)系電話 31四、電話查詢系統(tǒng)使用講明 32

第一章結(jié)算參與人合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱合格投資者）的托管人，首先應(yīng)申請(qǐng)成為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱我公司）的結(jié)算參與人，與我公司簽訂資金結(jié)算協(xié)議,以托管人名義開立結(jié)算備付金賬戶，為所托管的合格投資者開立證券賬戶，依照我公司業(yè)務(wù)規(guī)則和本指南辦理合格投資者的資金結(jié)算、證券托管等業(yè)務(wù)。一、開立預(yù)留指定收款賬戶托管人應(yīng)在我公司的結(jié)算銀行中選擇一家，開立一個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶，作為預(yù)留指定收款賬戶，托管人只能通過(guò)該賬戶向其在我公司開立的結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收從其結(jié)算備付金賬戶匯劃的資金。預(yù)留指定收款賬戶應(yīng)以托管人的名義開立。二、開立結(jié)算備付金賬戶1、托管人到我公司申請(qǐng)開立合格投資者專用結(jié)算備付金賬戶，需提交以下材料：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯治理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章）；（2）托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）；（3）《結(jié)算備付金賬戶開立申請(qǐng)表》（一式兩聯(lián)）；（4）《預(yù)留指定收款賬戶授權(quán)書》（一式兩聯(lián)），其中銀行代碼由我公司給定，不需托管人填寫；（5）印鑒卡（一式三聯(lián)）。印鑒卡正面加蓋法人單位財(cái)務(wù)專用章或清算專用章、相關(guān)人員私章；印鑒卡反面加蓋公章并由法人代表或被授權(quán)人簽字；（6）資金結(jié)算協(xié)議；（7）PROP聯(lián)網(wǎng)及使用合同書（一式兩份）；（8）PROP用戶聯(lián)網(wǎng)登記表；（9）結(jié)算參與人聯(lián)絡(luò)信息表；（10）法人授權(quán)書；（如存在授權(quán)關(guān)系，需提供法人授權(quán)書）。材料（3）、（4）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）由我公司提供標(biāo)準(zhǔn)格式文本。2、我公司審核前款所列材料無(wú)誤后，與申請(qǐng)人簽訂《資金結(jié)算協(xié)議》、《PROP聯(lián)網(wǎng)使用合同書》。同時(shí)，為申請(qǐng)人分配清算編號(hào)、設(shè)立清算用虛擬席位、開立結(jié)算備付金賬戶，并將加蓋我公司結(jié)算專用章的《結(jié)算備付金賬戶開立申請(qǐng)表》、《預(yù)留指定收款賬戶授權(quán)書》及印鑒卡各一聯(lián)退還申請(qǐng)人，申請(qǐng)人應(yīng)妥善保管，以備查閱。三、安裝和開通PROP系統(tǒng)PROP系統(tǒng)（參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)ParticipantRemoteOperatingPlatform）是我公司與參與人之間的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。目前我公司結(jié)算參與人均使用PROP2000開展相關(guān)業(yè)務(wù)。托管人與我公司簽訂《PROP聯(lián)網(wǎng)及使用合同書》，填寫《PROP用戶聯(lián)網(wǎng)登記表》后，由我公司認(rèn)可的供應(yīng)商為托管人安裝PROP網(wǎng)關(guān)及相關(guān)軟件、硬件，并負(fù)責(zé)調(diào)試、技術(shù)支持和維護(hù)工作。四、結(jié)算參與人資料變更1、名稱變更托管人名稱變更后，需到我公司辦理結(jié)算備付金賬戶更名手續(xù)，應(yīng)提交以下材料：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯治理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章）；（2）托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）；（3）《變更結(jié)算備付金賬戶內(nèi)容申請(qǐng)表》（一式兩聯(lián)）；（4）《預(yù)留指定收款賬戶變更授權(quán)書》（一式兩聯(lián)）。變更前預(yù)留賬號(hào)一欄必須填寫原預(yù)留賬號(hào)。變更預(yù)留收款賬號(hào)的辦理手續(xù)與新增預(yù)留收款賬號(hào)相同。銀行代碼由我公司給定，托管人不填寫該項(xiàng)內(nèi)容；（5）印鑒卡（一式三聯(lián)），印鑒卡正面加蓋新的財(cái)務(wù)專用章或清算專用章一枚、私章一枚或多枚；印鑒卡反面除公章及法人代表或被授權(quán)人簽字外需加蓋原預(yù)留印鑒；（6）資金結(jié)算協(xié)議；（7）PROP聯(lián)網(wǎng)及使用合同書（一式兩份）；（8）結(jié)算參與人聯(lián)絡(luò)信息表。我公司審核上述材料無(wú)誤后，與申請(qǐng)人簽訂資金結(jié)算協(xié)議、PROP聯(lián)網(wǎng)使用合同書，同時(shí)辦理相應(yīng)更名手續(xù)。2、其它變更若托管人僅變更預(yù)留指定收款賬戶相關(guān)信息，則只需提供材料（4）。若托管人僅變更預(yù)留印鑒，則只需提供材料（5）。五、終止結(jié)算業(yè)務(wù)1、托管人因與我公司所簽協(xié)議終止等緣故不再辦理合格投資者托管業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向我公司申請(qǐng)注銷結(jié)算備付金賬戶。辦理結(jié)算備付金賬戶注銷需提供《撤消結(jié)算備付金賬戶申請(qǐng)表》。2、我公司在收到銷戶申請(qǐng)后，確認(rèn)托管人已無(wú)未了業(yè)務(wù)并結(jié)清與我公司的債權(quán)債務(wù)后，通知托管人將結(jié)息后的結(jié)算備付金賬戶余額劃出并撤銷該賬戶。

第二章證券賬戶治理一、證券賬戶開立合格投資者應(yīng)在選定為其進(jìn)行證券交易的境內(nèi)證券公司后，托付托管人為其申請(qǐng)開立證券賬戶，托管人應(yīng)直接到我公司辦理開戶事宜。證券賬戶自開立后的第一個(gè)交易日生效，即T+1日（T日為開戶日）生效，新開立的證券賬戶應(yīng)辦理指定后方可進(jìn)行交易。合格投資者首次托付托管人開立證券賬戶時(shí)，能夠?qū)~戶開立、注冊(cè)資料變更、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)一次性授權(quán)；托管人獲得一次性授權(quán)后，辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，需出具該授權(quán)書及復(fù)印件。托管人在首次辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，可對(duì)其下屬的托管業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次性授權(quán)，以后的賬戶業(yè)務(wù)由該部門按授權(quán)范圍授權(quán)經(jīng)辦人辦理。1、托管人首次同意合格投資者托付申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，需提交下列申請(qǐng)材料：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯治理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）；（2）托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）；（3）預(yù)留印鑒卡（一式三份）：印鑒卡正面加蓋托管業(yè)務(wù)專用章和證券賬戶業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人名章，反面加蓋托管人公章一枚。托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，我公司憑預(yù)留印鑒卡確認(rèn)其受托辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的資格；（4）托管人法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；（5）托管人出具的授權(quán)托付書（托管人對(duì)托管業(yè)務(wù)部門的授權(quán)書和該部門對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)書）；（6）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；（7）《法人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；（8）合格投資者的托付書原件及復(fù)印件；（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件；（10）國(guó)家外匯治理局頒發(fā)的外匯登記證原件及復(fù)印件；（11）合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議托付書原件及復(fù)印件；（12）境內(nèi)證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；（13）合格投資者及其托付的托管人、證券公司簽訂的錯(cuò)誤交易防范和處理協(xié)議。2、托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，需提交第一、1條中的第（6）、（7）、（8）、（9）、（10）、（11）、（12）、（13）項(xiàng)材料。此外還需提交加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)托付書。3、《法人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》中“賬戶持有人全稱”一項(xiàng)應(yīng)為境內(nèi)證券公司簡(jiǎn)稱和托管人簡(jiǎn)稱及合格投資者全稱。合格投資者全稱以證券投資業(yè)務(wù)許可證記載的名稱為準(zhǔn)；“有效身份證明文件號(hào)碼”一項(xiàng)以證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼為準(zhǔn)。我公司在向上市公司提供持有人名冊(cè)時(shí)，合格投資者賬戶的持有人名稱以開立證券賬戶時(shí)錄入的賬戶名稱為準(zhǔn)。4、我公司對(duì)托管人提交的申請(qǐng)材料審核合格后，為合格投資者開立證券賬戶，并打印證券賬戶卡，加蓋登記存管專用章后交托管人。二、證券賬戶注冊(cè)資料變更1、合格投資者重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證后，應(yīng)托付托管人向我公司申請(qǐng)辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)，托管人應(yīng)提交下列申請(qǐng)材料：（1）《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》；（2）證券賬戶卡原件；（3）合格投資者的托付書原件和復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）；（4）重新申領(lǐng)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件和復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）；（5）托管業(yè)務(wù)部門對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)書；（6）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。因合格投資者更名而申請(qǐng)辦理賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)時(shí)，托管人還應(yīng)當(dāng)提交證監(jiān)會(huì)出具的變更證明。2、合格投資者更換托管人后，應(yīng)當(dāng)托付新托管人代其申請(qǐng)辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)，新托管人應(yīng)向我公司提交下列申請(qǐng)材料：（1）《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》；（2）證券賬戶卡原件；（3）合格投資者的托付書原件和復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）；（4）新托管人和原托管人共同蓋章的確認(rèn)函（確認(rèn)函中需寫明變更托管關(guān)系的起始日期）；（5）新托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）；（6）托管業(yè)務(wù)部門對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)書；（7）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；（8）合格投資者及其托付的托管人、證券公司簽訂的錯(cuò)誤交易防范和處理協(xié)議。首次辦理合格投資者證券賬戶業(yè)務(wù)的還需提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行、和國(guó)家外匯治理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章），并預(yù)留印鑒卡（一式三份）。3、合格投資者更換托付的境內(nèi)證券公司后，應(yīng)當(dāng)托付托管人代其申請(qǐng)辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)，托管人應(yīng)向我公司提交第二、2條除（4）、（5）項(xiàng)外的申請(qǐng)材料，此外，還應(yīng)提交原證券公司出具的確認(rèn)函、合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議托付書原件及復(fù)印件、境內(nèi)證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）。4、我公司審核合格后，于五個(gè)工作日內(nèi)更改賬戶注冊(cè)資料，并打印新的證券賬戶卡交托管人，留存除合格投資者托付書原件、重新申領(lǐng)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件以外的申請(qǐng)材料。三、證券賬戶注銷合格投資者按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)注銷證券賬戶的，應(yīng)在賣出賬戶內(nèi)所有證券后，托付托管人向我公司申請(qǐng)辦理，托管人應(yīng)提交下列材料：（1）《注銷證券賬戶申請(qǐng)表》；（2）證券賬戶卡原件；（3）合格投資者的托付書原件和復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）；（4）托管業(yè)務(wù)部門對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)書；（5）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。我公司辦理注銷手續(xù)后，留存合格投資者托付書原件以外的申請(qǐng)材料。四、證券賬戶掛失補(bǔ)辦合格投資者的托管人應(yīng)向我公司申請(qǐng)辦理證券賬戶的掛失補(bǔ)辦業(yè)務(wù)，包括掛失補(bǔ)辦原賬戶和掛失補(bǔ)辦新賬戶。1、需提供下列申請(qǐng)材料：（1）《掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表》；（2）合格投資者的托付書原件和復(fù)印件（加蓋托管業(yè)務(wù)專用章）；（3）托管業(yè)務(wù)部門對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)書；（4）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。2、掛失補(bǔ)辦新賬戶時(shí)，托管人到我公司為合格投資者開立新賬戶后，需將新賬戶指定于原賬戶的指定交易席位，然后通知我公司辦理原賬戶證券的過(guò)戶手續(xù)。我公司辦理掛失補(bǔ)辦手續(xù)后，留存合格投資者托付書原件以外的申請(qǐng)材料。第三章登記存管業(yè)務(wù)一、錯(cuò)誤交易更正1、因合格投資者托付的證券公司緣故導(dǎo)致錯(cuò)誤交易的，托管人及證券公司可依照已在我公司備案的合格投資者與其托付的托管人、證券公司所簽協(xié)議，向我公司申請(qǐng)辦理相關(guān)證券非交易過(guò)戶手續(xù)，并提交以下申請(qǐng)材料：（1）《過(guò)戶登記申請(qǐng)表》；（2）錯(cuò)誤交易成交情況講明（雙方蓋章）；（3）托管人、證券公司出具的授權(quán)托付書；（4）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；2、我公司審核無(wú)誤后，予以辦理過(guò)戶手續(xù)并向合格投資者的托管人及證券公司出具過(guò)戶登記確認(rèn)書。我公司向托管人或證券公司單方收取過(guò)戶費(fèi)和印花稅，過(guò)戶費(fèi)=證券面值x過(guò)戶數(shù)量x0.001x2,起點(diǎn)10元人民幣，印花稅=過(guò)戶數(shù)量x過(guò)戶日前一交易日收盤價(jià)x0.002x2。申請(qǐng)人能夠要求我公司從其結(jié)算備付金賬戶中扣除錯(cuò)誤交易過(guò)戶費(fèi)和印花稅（需在過(guò)戶登記申請(qǐng)表中注明交款人的全稱和付款席位號(hào)），也能夠?qū)F(xiàn)金直接交到我公司。3、托管人和證券公司因錯(cuò)誤交易更正辦理證券過(guò)戶時(shí)，假如同時(shí)托付我公司辦理托管人和證券公司之間的資金劃付，還需提交錯(cuò)誤交易更正資金劃款申請(qǐng)。我公司依照雙方申請(qǐng)，在申請(qǐng)劃款日下午2點(diǎn)核查付款方結(jié)算備付金賬戶資金情況,對(duì)資金足額的,從付款方在我公司開立的結(jié)算備付金賬戶劃入收款方在我公司開立的結(jié)算備付金賬戶,并于當(dāng)日進(jìn)行證券過(guò)戶。如資金不足，我公司不予辦理資金劃付及相應(yīng)的證券非交易過(guò)戶。二、代發(fā)權(quán)益我公司代理證券發(fā)行人發(fā)放證券權(quán)益，包括代發(fā)股票紅股和轉(zhuǎn)增股、現(xiàn)金紅利、債券兌付兌息款。關(guān)于股票紅股和轉(zhuǎn)增股，我公司在登記日收市后將股票分派到合格投資者證券賬戶，同時(shí)向合格投資者托管人發(fā)送對(duì)賬數(shù)據(jù)。關(guān)于現(xiàn)金紅利和債券兌付兌息，我公司于登記日收市后向合格投資者托管人發(fā)送對(duì)賬數(shù)據(jù)，于發(fā)放日前一天收市后將資金劃付到托管人的結(jié)算備付金賬戶。托管人應(yīng)于發(fā)放日將現(xiàn)金紅利和兌付兌息款發(fā)放給合格投資者。三、司法協(xié)助司法機(jī)關(guān)等有權(quán)部門對(duì)合格投資者證券資產(chǎn)的查詢、凍結(jié)、解凍等事宜由合格投資者托付的境內(nèi)證券公司辦理，裁決過(guò)戶由我公司協(xié)助執(zhí)行。我公司按照證券公司提供的司法機(jī)構(gòu)等有權(quán)部門出具的法律文件以及《證券司法扣劃、公證過(guò)戶申請(qǐng)表》辦理相關(guān)證券的過(guò)戶手續(xù)。第四章結(jié)算備付金賬戶治理一、劃入資金托管人交收頭寸不足時(shí)，應(yīng)及時(shí)向其結(jié)算備付金賬戶劃入資金。托管人應(yīng)在其開戶銀行辦理資金匯劃手續(xù)，將資金劃入我公司開立在各家資金劃撥銀行的賬戶內(nèi)，銀行將資金劃入我公司賬戶后，依照托管人注明的六位結(jié)算賬號(hào)，通過(guò)與我公司聯(lián)網(wǎng)的PROP銀行端系統(tǒng)向我公司發(fā)送入賬指令，我公司系統(tǒng)自動(dòng)將資金貸記托管人的結(jié)算備付金賬戶。劃入資金流程圖：托管人開戶銀行①辦理資金匯劃手續(xù)托管人開戶銀行①辦理資金匯劃手續(xù)托管人④我公司依照結(jié)算賬號(hào)入賬②聯(lián)行系統(tǒng)或同城資金交換系統(tǒng)⑤④我公司依照結(jié)算賬號(hào)入賬②聯(lián)行系統(tǒng)或同城資金交換系統(tǒng)⑤結(jié)算參與人可隨時(shí)查詢余額③③通過(guò)PROP銀行端發(fā)出入賬指令，我公司開戶銀行我公司開戶銀行我公司2、托管人劃入資金時(shí)必須注意以下事項(xiàng)：（1）必須注明六位結(jié)算賬號(hào)。托管人將資金劃入我公司在各家資金劃撥銀行的賬戶時(shí),必須在收款人(中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司)名稱后或我公司的收款賬號(hào)后注明其結(jié)算賬號(hào)的最后六位數(shù)字。劃款時(shí)不能遺漏結(jié)算賬號(hào)，假如將結(jié)算賬號(hào)填入附言或用途欄，將造成匯款銀行遺漏結(jié)算賬號(hào)。遺漏賬號(hào)將耽擱資金進(jìn)賬時(shí)刻，極可能造成新股申購(gòu)資金不到位或透支罰款等嚴(yán)峻后果。假如遺漏結(jié)算賬號(hào)，關(guān)于異地匯款，托管人必須追發(fā)劃款銀行補(bǔ)充報(bào)單，注明備付金賬號(hào)。待我公司收妥補(bǔ)充報(bào)單后，才將資金轉(zhuǎn)入結(jié)算備付金賬戶；關(guān)于對(duì)同城劃款，托管人必須出具加蓋付款人公章的情況講明及付款人回單原件，經(jīng)我公司核對(duì)一致后才能入賬。我公司建議：各托管人除了必須在劃款憑證上注明結(jié)算賬號(hào)外，還要注意提醒劃款銀行在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中不要省略該賬號(hào)。（2）及時(shí)查詢進(jìn)賬情況我公司為托管人提供了多樣化的賬戶實(shí)時(shí)查詢手段。托管人應(yīng)及時(shí)查詢劃入資金到賬情況。尤其在補(bǔ)進(jìn)二級(jí)市場(chǎng)透支款和新股申購(gòu)款時(shí)，財(cái)務(wù)人員應(yīng)在確認(rèn)資金已全部進(jìn)賬后方能下班。如有問(wèn)題，及時(shí)與我公司聯(lián)系。二、劃出資金托管人在我公司的結(jié)算備付金賬戶中有超額備付時(shí)，可依照需要將資金劃到預(yù)留指定收款賬戶。托管人要充分考慮資金在途及整體資金交收的需要，盡量保證結(jié)算資金的充足性、穩(wěn)定性，幸免因調(diào)配緣故造成交收透支。托管人托管人我公司托管人預(yù)留的開戶行我公司開戶行①PROP參與人端發(fā)出劃款指令或傳真劃款憑證②PROP銀行端發(fā)出劃款指令③聯(lián)行系統(tǒng)或同城資金交換系統(tǒng)④入賬回單⑤查詢?nèi)胭~情況托管人的劃款一般通過(guò)PROP平臺(tái)進(jìn)行，在專門情況下，經(jīng)我公司同意，可采納傳真書面劃款憑證方式進(jìn)行。2、通過(guò)PROP參與人端劃款：目前，我公司已實(shí)現(xiàn)了PROP系統(tǒng)與參與人端及與15家資金劃撥銀行的銀行端雙聯(lián)網(wǎng)，可滿足托管人資金實(shí)時(shí)劃出的要求。具體操作步驟為：系統(tǒng)治理員使用系統(tǒng)治理IC卡登錄，對(duì)不同的操作員分配權(quán)限，并在系統(tǒng)中進(jìn)行預(yù)留收款賬號(hào)和對(duì)應(yīng)的銀行代碼維護(hù)系統(tǒng)治理員使用系統(tǒng)治理IC卡登錄，對(duì)不同的操作員分配權(quán)限，并在系統(tǒng)中進(jìn)行預(yù)留收款賬號(hào)和對(duì)應(yīng)的銀行代碼維護(hù)劃款錄入員使用具有劃款錄入權(quán)限的IC卡登錄，在劃款錄入目錄下，輸入各劃款要素：收款人全稱、銀行賬號(hào)及開戶銀行代碼、劃款金額和劃款方式劃款錄入員使用具有劃款錄入權(quán)限的IC卡登錄，在劃款錄入目錄下，輸入各劃款要素：收款人全稱、銀行賬號(hào)及開戶銀行代碼、劃款金額和劃款方式劃款復(fù)核員插入具有復(fù)核權(quán)限的IC卡，再次錄入上述劃款信息我公司系統(tǒng)完成各項(xiàng)校驗(yàn)后，向結(jié)算參與人反饋劃款成功或失敗信息。結(jié)算參與人可通過(guò)劃款復(fù)核員插入具有復(fù)核權(quán)限的IC卡，再次錄入上述劃款信息我公司系統(tǒng)完成各項(xiàng)校驗(yàn)后，向結(jié)算參與人反饋劃款成功或失敗信息。結(jié)算參與人可通過(guò)PROP系統(tǒng)自動(dòng)打印劃款指令復(fù)核一致不一致復(fù)核一致不一致劃款授權(quán)人插入具有劃款授權(quán)權(quán)限的IC卡，輸入劃款密碼將已復(fù)核的劃款指令發(fā)送到我公司主機(jī)上劃款授權(quán)人插入具有劃款授權(quán)權(quán)限的IC卡，輸入劃款密碼將已復(fù)核的劃款指令發(fā)送到我公司主機(jī)上我公司通過(guò)我公司通過(guò)PROP銀行端向我公司開戶銀行發(fā)送電子劃款指令，銀行依照該指令將款項(xiàng)及時(shí)劃撥到結(jié)算參與人指定的收款賬號(hào)內(nèi)使用PROP參與人端劃出資金時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）托管人通過(guò)PROP劃款的時(shí)刻為每個(gè)工作日09:00至15:00。（2）收款賬戶必須是通過(guò)授權(quán)的預(yù)留指定收款賬戶，結(jié)算備付金賬戶資金只能劃到已授權(quán)的預(yù)留指定收款賬戶內(nèi)。（3）輸入的收款賬號(hào)必須與預(yù)留賬號(hào)嚴(yán)格一致。（4）劃出資金的上限為當(dāng)時(shí)結(jié)算備付金賬戶的可用余額。（5）收款人開戶地應(yīng)直接填寫我公司給定的四位銀行代碼，該代碼與托管人的預(yù)留的收款銀行一一對(duì)應(yīng)，不能填寫漢字字符。（6）劃款復(fù)核的流水號(hào)必須與該劃款指令錄入時(shí)的流水號(hào)一致。（7）資金劃出后，應(yīng)立即查詢明細(xì)賬，確認(rèn)資金確已劃出，結(jié)算備付金賬戶余額減少。（8）托管人在我公司辦理變更預(yù)留指定收款賬戶手續(xù)后，應(yīng)及時(shí)在系統(tǒng)中進(jìn)行PROP收款賬號(hào)的維護(hù)，以免阻礙資金劃撥。（9）劃款授權(quán)的密碼為電話語(yǔ)音查詢系統(tǒng)的密碼，如修改密碼，必須通過(guò)電話語(yǔ)音查詢系統(tǒng)進(jìn)行修改。密碼由專人負(fù)責(zé)治理，如有崗位調(diào)整，密碼應(yīng)及時(shí)移交。（10）為確保證券結(jié)算資金的安全，保證資金結(jié)算和劃撥業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，各公司應(yīng)妥善保管IC卡，實(shí)行專人負(fù)責(zé)制，且系統(tǒng)授權(quán)、資金劃撥（錄入、復(fù)核、授權(quán)）等IC卡的保管使用應(yīng)充分考慮人員的權(quán)限分配及雙線制約機(jī)制。3、通過(guò)劃款憑證劃款：由于技術(shù)故障或其他緣故臨時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，托管人應(yīng)與我公司聯(lián)系，經(jīng)同意后使用傳真劃款憑證作為應(yīng)急措施劃撥資金。填寫劃款憑證，加蓋印鑒，傳真到我公司具體操作步驟為：填寫劃款憑證，加蓋印鑒，傳真到我公司電話確認(rèn)：我公司已收到劃款憑證，該憑證有效電話確認(rèn)：我公司已收到劃款憑證，該憑證有效半小時(shí)后查詢資金是否已劃出，如有問(wèn)題，及時(shí)聯(lián)系半小時(shí)后查詢資金是否已劃出，如有問(wèn)題，及時(shí)聯(lián)系當(dāng)日以特快專遞方式將劃款憑證正本寄送我公司當(dāng)日以特快專遞方式將劃款憑證正本寄送我公司通過(guò)傳真劃款憑證方式劃款時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）托管人填寫一式四聯(lián)劃款憑證，預(yù)留印鑒加蓋在第三聯(lián)，傳真第三聯(lián)。（2）收款人名稱和收款銀行賬號(hào)必須與預(yù)留指定收款賬戶嚴(yán)格一致。（3）劃款日期必須是當(dāng)天日期，劃款金額大、小寫一致，劃款金額不大于結(jié)算備付金賬戶當(dāng)前的可用余額。（4）傳真劃款憑證時(shí)應(yīng)注意不要放大或縮小，以免我公司無(wú)法驗(yàn)印。傳真后，需及時(shí)與我公司電話確認(rèn)。三、結(jié)算備付金賬戶計(jì)息我公司依照人民銀行的有關(guān)規(guī)定為結(jié)算備付金賬戶計(jì)付利息。目前按金融同業(yè)存款利率計(jì)息，結(jié)息日為每季度末月21日，遇利率調(diào)整，統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)息。結(jié)息時(shí)系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算賬戶利息并滾入本金。利息＝積數(shù)×日利率。四、最低結(jié)算備付金依照有關(guān)規(guī)定，我公司對(duì)結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額（以下簡(jiǎn)稱“最低備付”）。結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于資金交收，但不能劃出，假如用于交收，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)足。最低備付依照結(jié)算參與人日均交易量一定比例計(jì)算。在新的結(jié)算備付金制度推出之前，關(guān)于新加入的托管人，最低結(jié)算備付金比例為零。五、結(jié)算互?；?、結(jié)算互保基金的作用為防范結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則，合格投資者托管人申請(qǐng)我公司結(jié)算參與人資格時(shí)，應(yīng)繳納結(jié)算互保基金，用于抵補(bǔ)結(jié)算參與人發(fā)生交收違約時(shí)的透支風(fēng)險(xiǎn)。2、繳納規(guī)則在新的結(jié)算互?；鹬贫韧瞥鲋?，結(jié)算互?；鸢疵總€(gè)合格投資者托管人100萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)收取，不計(jì)付利息。合格投資者托管人終止結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，在結(jié)清與我公司的債權(quán)債務(wù)后，可向我公司申請(qǐng)劃付結(jié)算互?；稹５谖逭虑逅憬皇諛I(yè)務(wù)一、清算交收原則我公司實(shí)行結(jié)算參與人制度，托管人獲準(zhǔn)成為我公司結(jié)算參與人后，可參與我公司結(jié)算系統(tǒng)，以托管人名義辦理其客戶的證券交易結(jié)算業(yè)務(wù)。我公司清算交收原則如下：1、中央結(jié)算原則我公司作為買賣雙方結(jié)算參與人的共同交收對(duì)手方，保證交收如期完成。合格投資者在上海證券交易所達(dá)成的交易（回購(gòu)和實(shí)物債券交易除外）由其托管人負(fù)責(zé)與我公司交收。托管人應(yīng)以法人名義直接在我公司申請(qǐng)開立結(jié)算備付金賬戶，參與我公司中央結(jié)算。托管人與其所托管合格投資者之間的資金結(jié)算由托管人自行負(fù)責(zé)。2、凈額結(jié)算原則我公司作為上海證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同交收對(duì)手，依照上海證券交易所的交易結(jié)果及其它非交易結(jié)果,與托管人之間進(jìn)行資金的凈額結(jié)算。每個(gè)托管人只能開設(shè)一個(gè)結(jié)算備付金賬戶，以一個(gè)凈額與我公司進(jìn)行資金結(jié)算。3、銀貨應(yīng)付原則我公司依照銀貨應(yīng)付原則與托管人完成證券交收和資金交收。4、T+1滾動(dòng)交收原則資金結(jié)算實(shí)行滾動(dòng)交收，交收日為T+1日。即我公司依照T日凈額清算結(jié)果，于T+1日對(duì)托管人的結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行簿記處理，完成與托管人最終的、不可撤消的證券和資金交收。二、中央清算過(guò)程1、接收T日交易數(shù)據(jù)3、計(jì)算托管人應(yīng)收應(yīng)付金額1、接收T日交易數(shù)據(jù)3、計(jì)算托管人應(yīng)收應(yīng)付金額4、提供T日清算數(shù)據(jù)匯總表2、系統(tǒng)自動(dòng)將合格投資者的交易數(shù)據(jù)匯總到其托管人虛擬清算席位下清算交收2、流程講明（1）交易日閉市后，我公司結(jié)算系統(tǒng)接收交易所當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)。（2）我公司按照凈額結(jié)算原則對(duì)每家托管人名下全部合格投資者當(dāng)日證券買賣進(jìn)行軋差清算，并產(chǎn)生清算金額（清算金額=凈賣金額-凈買金額）。清算金額具有唯一性。（3）我公司在進(jìn)行中央清算時(shí)，同時(shí)計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各結(jié)算單位的實(shí)際應(yīng)收付金額。實(shí)際應(yīng)收付金額=清算金額-交易經(jīng)手費(fèi)-印花稅-證管費(fèi)-過(guò)戶費(fèi)-其他應(yīng)付費(fèi)用。（4）我公司在交易日24時(shí)前向托管人提供當(dāng)日資金清算數(shù)據(jù)（F3XXXXX.MDD數(shù)據(jù)庫(kù)文件）、證券交易過(guò)戶數(shù)據(jù)（G1XXXXX.MDD數(shù)據(jù)庫(kù)文件）和證券非交易過(guò)戶數(shù)據(jù)（G4XXXXX.MDD數(shù)據(jù)庫(kù)文件），分不列示托管人當(dāng)日對(duì)我公司的應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額及其名下合格投資者證券過(guò)戶明細(xì)。資金清算數(shù)據(jù)（F3文件）系我公司對(duì)結(jié)算參與人清算指令。（5）托管人依據(jù)清算指令完成資金交收。為保證結(jié)算系統(tǒng)運(yùn)作的連續(xù)性，托管人如對(duì)清算指令有異議，應(yīng)及時(shí)反饋我公司，但不得以指令有誤為由拒絕履行或延遲履行交收義務(wù)。經(jīng)核實(shí)，如清算指令確有差錯(cuò)，我公司將予以更正。三、證券交收過(guò)程1、每個(gè)交易日收市后，我公司依照上海證券交易所傳送的交易記錄和我公司的非交易過(guò)戶記錄，計(jì)算每個(gè)合格投資者買賣相關(guān)證券的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量；并于當(dāng)日日終依照上述清算結(jié)果對(duì)合格投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減處理，完成證券交收。2、證券交收完畢后，我公司于當(dāng)日日終通過(guò)PROP系統(tǒng)向托管人和托付的證券公司同時(shí)發(fā)送合格投資者證券賬戶的交易過(guò)戶文件和非交易過(guò)戶文件，向托管人發(fā)送合格投資者證券賬戶的證券持有余額對(duì)賬文件。托管人應(yīng)依照我公司發(fā)送的文件及時(shí)核對(duì)其托管的合格投資者的證券賬戶余額。3、我公司發(fā)送的非交易過(guò)戶文件包括合格投資者證券賬戶與其他證券賬戶間的證券非交易過(guò)戶記錄，還包括含紅利、送股、權(quán)證權(quán)益數(shù)據(jù)以及新股、配股上市數(shù)據(jù)。四、資金交收過(guò)程交收流程圖T+0預(yù)交收T+0預(yù)交收(T+0日晚)9T日是否有新股否新股T+1交收（T+1日17點(diǎn)）是二級(jí)市場(chǎng)T+1交收（T+1日17點(diǎn)）清算交收2、流程講明交收原則是先滿足二級(jí)市場(chǎng)交收，后滿足新股網(wǎng)上發(fā)行交收。交收具有終局性，不可逆轉(zhuǎn)性。系統(tǒng)自動(dòng)將托管人T日應(yīng)收金額計(jì)入該托管人結(jié)算備付金賬戶，將應(yīng)付金額從托管人結(jié)算備付金賬戶中扣除。（1）T+0預(yù)交收交收系統(tǒng)于T日晚進(jìn)行T+0預(yù)交收，即系統(tǒng)依照該托管人虛擬清算席位上的清算結(jié)果，生成其結(jié)算備付金賬戶的交收凈額，即T＋0實(shí)收付金額。系統(tǒng)依照結(jié)算備付金賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備付限額，計(jì)算該結(jié)算備付金賬戶的可用余額（如有資金凍結(jié)，系統(tǒng)亦將自動(dòng)扣除凍結(jié)金額）。計(jì)算公式：可用余額＝結(jié)算備付金賬戶余額＋（T＋0實(shí)收付）－凍結(jié)金額－最低備付限額如可用余額小于零，托管人必須在T＋1交收前補(bǔ)足差額。假如可用余額大于零時(shí)，該可用余額即為結(jié)算備付金賬戶當(dāng)前能夠劃出的最大金額。托管人使用遠(yuǎn)程平臺(tái)（PROP）或語(yǔ)音查詢電話可實(shí)時(shí)查詢到其結(jié)算備付金賬戶余額和可用余額情況。（2）二級(jí)市場(chǎng)T+1交收我公司在T+1日下午17：00點(diǎn)進(jìn)行T日交易的資金交收，由交收系統(tǒng)自動(dòng)將托管人T日的應(yīng)收金額貸記結(jié)算備付金賬戶，或?qū)?yīng)付金額從結(jié)算備付金賬戶中扣除。為保證資金交收，托管人應(yīng)在T+1日上午通過(guò)PROP或語(yǔ)音查詢系統(tǒng)及時(shí)查詢當(dāng)日資金情況，假如可用余額為負(fù)，應(yīng)立即補(bǔ)足頭寸，并確認(rèn)到賬情況。當(dāng)日托管人資金劃撥業(yè)務(wù)全部結(jié)束后，假如交收前：a、結(jié)算備付金賬戶余額＋（上日T＋0實(shí)收付）－凍結(jié)金額>0，則T+1交收完成后，結(jié)算備付金賬戶余額則更新為以上金額；b、結(jié)算備付金賬戶余額＋（上日T＋0實(shí)收付）－凍結(jié)金額<0，則T+1交收完成后，出現(xiàn)交收透支。透支金額為：T＋1交收開始前結(jié)算備付金賬戶余額＋（上日T＋0實(shí)收付）－凍結(jié)金額。我公司將在透支當(dāng)日通過(guò)PROP平臺(tái)發(fā)送《結(jié)算備付金賬戶罰款通知》。如托管人出現(xiàn)透支，我公司將采取以下任意一種或幾種措施a、我公司將依照托管人發(fā)生的透支金額，首日透支按照月息10.98‰對(duì)透支部分收取罰息，從透支第二日起按每日5‰收取罰金。b、交收日，我公司暫扣托管人指定其托管合格投資者證券賬戶內(nèi)相當(dāng)于透支金額120%的證券（按交收日收盤價(jià)計(jì)算市值），如該指定證券賬戶內(nèi)所有證券價(jià)值不足透支金額的120%，則暫扣賬戶內(nèi)全部證券；交收日托管人結(jié)算備付金賬戶發(fā)生透支，如其在交收截止時(shí)刻17：00之前未向我公司指定暫扣證券，我公司將對(duì)托管人托管的所有合格投資者T日買入證券，按照先大宗交易后一般交易，同為大宗交易或一般交易的，按照買入證券成交的先后順序，自后向前依次扣券，直到扣券總市值達(dá)到透支金額的120%為止。托管人次日補(bǔ)足透支款本金及罰息的，我公司向托管人交付暫扣的證券；托管人次日未能補(bǔ)足透支款本金及罰息的，我公司賣出暫扣證券，以賣出款彌補(bǔ)托管人的透支。如賣出款不能全額彌補(bǔ)透支款本金及罰息，差額由托管人負(fù)責(zé)向最終責(zé)任人追索，托管人應(yīng)將追索款項(xiàng)及時(shí)交還我公司。賣出款有盈余的，由我公司將余款劃歸托管人。c、T日完成前一交易日(T-1日)交收后，托管人結(jié)算備付金賬戶余額假如小于當(dāng)日交易之交收應(yīng)付金額（交收日為T+1日），且托管人托管的合格投資者當(dāng)日通過(guò)大宗交易買入證券的，關(guān)于不足資金部分，我公司依照大宗交易業(yè)務(wù)規(guī)則，于T日按照大宗交易買入成交順序，以一筆交易為最小凍結(jié)單位自后向前依次凍結(jié)買入證券。托管人在T+1日17：00前補(bǔ)足交收資金完成資金交收的，我公司將凍結(jié)證券予以解凍；否則，我公司按前款所述方法處理。d、要求透支托管人提供書面情況講明和有關(guān)責(zé)任方蓋章的資金交收透支責(zé)任確認(rèn)書，將該透支事件在托管人業(yè)務(wù)不良記錄中予以登記，作為評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度、確定重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象的依據(jù)。e、通知透支托管人向我公司提供財(cái)務(wù)狀況講明，提出彌補(bǔ)透支的措施，將該托管人列為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象，緊密監(jiān)控其財(cái)務(wù)狀況。F、提請(qǐng)證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入，同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。如托管人所托管的合格投資者發(fā)生證券賣空，我公司在T＋1日交收處理時(shí)暫扣其賣空價(jià)款。如賣空證券在兩個(gè)交易日內(nèi)得以補(bǔ)足，則我公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣。否則，我公司以暫扣的賣空價(jià)款買入與賣空等量的證券，如賣空價(jià)款不足，差額向托管人追索。在新股市值配售業(yè)務(wù)中，合格投資者托付證券公司參與新股市值配售。假如合格投資者放棄對(duì)中簽新股的認(rèn)購(gòu)，應(yīng)該通知托付的證券公司，由證券公司在T+3（T日為申購(gòu)日）下午15：00前向我公司申報(bào)。我公司依照認(rèn)購(gòu)中簽及放棄中簽數(shù)據(jù)完成股份及資金清算，資金清算數(shù)據(jù)并入當(dāng)日二級(jí)市場(chǎng)凈額清算數(shù)據(jù)，于T+4日完成資金交收。（3）新股網(wǎng)上發(fā)行T+1交收合格投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)申購(gòu)上網(wǎng)發(fā)行的證券，其托管人應(yīng)在T+1日上午及時(shí)通過(guò)PROP或電話語(yǔ)音查詢系統(tǒng)查詢結(jié)算備付金賬戶資金余額和可用余額，可用余額為負(fù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)將資金劃入結(jié)算備付金賬戶，并實(shí)時(shí)查詢資金到賬情況。我公司在新股T＋1日17點(diǎn)進(jìn)行新股資金交收，系統(tǒng)自動(dòng)從結(jié)算備付金賬戶中扣收新股申購(gòu)資金總額，轉(zhuǎn)入新股專戶。如托管人該時(shí)點(diǎn)的結(jié)算備付金賬戶可用余額仍小于零，應(yīng)立立即已劃出但尚未到賬的劃款回單作為在途憑證傳真我公司備查。若發(fā)生資金不到位情況，托管人必需在T+1日17點(diǎn)前向我公司報(bào)送合格投資者股東賬號(hào)及資金不到位明細(xì)。如托管人不予指定，我公司按其托管的所有合格投資者證券賬戶的每筆申購(gòu)時(shí)刻順序，自后向前依次確定申購(gòu)資金不足的合格投資者證券賬戶。若因此阻礙其名下其它合格投資者正常的新股申購(gòu)，責(zé)任由托管人承擔(dān)。新股交收時(shí)，依照先滿足二級(jí)市場(chǎng)交收、后滿足新股網(wǎng)上發(fā)行交收的原則，系統(tǒng)自動(dòng)留足二級(jí)市場(chǎng)交收所需的資金，余額用于新股交收。第六章數(shù)據(jù)發(fā)送與查詢一、登記結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送1、我公司在每個(gè)交易日結(jié)束后向合格投資者的托管人和托付的證券公司發(fā)送當(dāng)日證券交易過(guò)戶數(shù)據(jù)和非交易過(guò)戶數(shù)據(jù)。2、我公司在每個(gè)交易日結(jié)束后向合格投資者的托管人發(fā)送證券持有余額對(duì)賬數(shù)據(jù)。3、我公司在上市證券的股權(quán)登記日（包括送股、配股、紅利、兌付兌息等）收市后向合格投資者的托管人和托付的證券公司發(fā)送權(quán)益數(shù)據(jù)。4、我公司在每個(gè)交易日結(jié)束后向合格投資者的托管人發(fā)送資金清算和交收數(shù)據(jù)。以上數(shù)據(jù)全部通過(guò)PROP系統(tǒng)發(fā)送。我公司通過(guò)PROP系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)合格投資者的數(shù)據(jù)一覽表文件名稱內(nèi)容發(fā)送單位發(fā)送周期G1文件證券交易過(guò)戶數(shù)據(jù)托管人證券公司每天G4文件證券非交易過(guò)戶數(shù)據(jù)（含紅利、送股、權(quán)證權(quán)益數(shù)據(jù)以及新股、配股上市數(shù)據(jù)）托管人證券公司每天E1文件證券持有余額對(duì)賬數(shù)據(jù)托管人每天F3文件會(huì)員資金結(jié)算數(shù)據(jù)托管人每天C1文件結(jié)算備付金賬戶結(jié)算憑證數(shù)據(jù)庫(kù)托管人每天C2文件結(jié)算備付金賬戶結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)托管人每天C3文件結(jié)算備付金賬戶結(jié)算明細(xì)月對(duì)賬數(shù)據(jù)托管人每月最后一個(gè)交易日C4文件最低備付調(diào)整通知托管人最低備付調(diào)整日C5文件結(jié)算備付金賬戶不足通知托管人最低備付不足當(dāng)日GZLX文件國(guó)債應(yīng)計(jì)利息額數(shù)據(jù)托管人證券公司每天以上文件的詳細(xì)格式參見附錄2。二、持有及交易記錄查詢托管人可到我公司查詢其托管的合格投資者證券賬戶持有余額和歷史交易記錄。辦理查詢時(shí)，需提交以下申請(qǐng)材料：（1）合格投資者證券賬戶卡原件和復(fù)印件；（2）托管人出具的授權(quán)托付書；（3）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。我公司將查詢結(jié)果書面提供給查詢?nèi)?。三、結(jié)算賬務(wù)查詢1、通過(guò)PROP系統(tǒng)查詢托管人可通過(guò)PROP券商端進(jìn)行結(jié)算備付金賬戶的總賬查詢和明細(xì)賬查詢?？傎~查詢可實(shí)時(shí)查詢到結(jié)算備付金賬戶的賬戶余額、可用余額、透支金額及存款積數(shù)。明細(xì)賬查詢可按任何指定的時(shí)刻段和金額范圍查詢明細(xì)往來(lái)賬目，并隨時(shí)打印查詢結(jié)果。每日業(yè)務(wù)終了后或者第二個(gè)工作日上午，托管人應(yīng)主動(dòng)通過(guò)PROP券商端進(jìn)行交收賬務(wù)查詢和核對(duì)，以便發(fā)覺問(wèn)題，及時(shí)加以解決，確保賬務(wù)一致。2、通過(guò)電話語(yǔ)音系統(tǒng)查詢托管人除了通過(guò)PROP券商端查詢賬務(wù)外，還可通過(guò)電話語(yǔ)音系統(tǒng)進(jìn)行結(jié)算備付金賬戶的賬務(wù)查詢，具體包括：（1）隨時(shí)查詢結(jié)算備付金賬戶的可用余額；（2）傳真最后五十筆明細(xì)賬清單；（3）按照語(yǔ)音提示信息修改賬戶密碼。電話查詢系統(tǒng)的使用講明詳見附錄4。3、專門情況查詢?cè)趯ｉT或緊急情況下，我公司接收托管人加蓋預(yù)留印鑒的傳真查詢。但為保證資金的安全及賬戶資料的保密，我公司不接收結(jié)算備付金賬號(hào)、賬戶余額、預(yù)留指定收款賬戶、預(yù)留印鑒內(nèi)容的電話查詢。

附錄：1、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)2、登記結(jié)算文件格式講明3、登記結(jié)算業(yè)務(wù)聯(lián)系電話一覽表4、電話查詢系統(tǒng)使用講明中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司二○○三年七月一、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)證券交易費(fèi)用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)證券品種收費(fèi)項(xiàng)目費(fèi)率計(jì)算對(duì)象買方賣方債券國(guó)債經(jīng)手費(fèi)0.00004成交金額付付證管費(fèi)0.00001成交金額付付企業(yè)債券*經(jīng)手費(fèi)0.00004成交金額付付證管費(fèi)0.00001成交金額付付A股印花稅0.001成交金額付付經(jīng)手費(fèi)0.00011成交金額付付證管費(fèi)0.00004成交金額付付過(guò)戶費(fèi)0.0005成交面額付付投資基金經(jīng)手費(fèi)0.000045成交金額付付證管費(fèi)0.00004成交金額付付新股認(rèn)購(gòu)可轉(zhuǎn)公司債券認(rèn)購(gòu)經(jīng)手費(fèi)0.0001成交金額付手續(xù)費(fèi)0.002成交金額收付新股認(rèn)購(gòu)經(jīng)手費(fèi)0.00012成交金額付手續(xù)費(fèi)0.0035成交金額收付投資基金認(rèn)購(gòu)經(jīng)手費(fèi)0.000085成交金額付手續(xù)費(fèi)0.0025成交金額收付配股（轉(zhuǎn)配股）配股（轉(zhuǎn)配股）經(jīng)手費(fèi)0.00012成交金額付付手續(xù)費(fèi)0.0035成交金額付收職工股配股經(jīng)手費(fèi)0.00012成交金額付付手續(xù)費(fèi)0.0035成交金額付收國(guó)家股配售經(jīng)手費(fèi)0.00012成交金額付付手續(xù)費(fèi)0.0035成交金額付收投資基金配售經(jīng)手費(fèi)0.000085成交金額付付手續(xù)費(fèi)0.0025成交金額付收國(guó)債證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金0.00001成交金額付付A股0.00003成交金額付付基金0.00003成交金額付付登記托管費(fèi)用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開立證券賬戶400元/戶掛失補(bǔ)辦原賬戶10元/戶掛失補(bǔ)辦新賬戶400元/戶錯(cuò)誤交易引起的非交易過(guò)戶過(guò)戶費(fèi)=證券面值x過(guò)戶數(shù)量x0.001x2,（起點(diǎn)人民幣10元）印花稅=過(guò)戶數(shù)量x前一交易日收盤價(jià)x0.002x2查詢證券持有20元/戶查詢交易記錄50元/戶/年登記結(jié)算文件格式講明G1文件數(shù)據(jù)庫(kù)名： G1XXXXX.MDD(XXXXX為清算編號(hào))數(shù)據(jù)內(nèi)容： 當(dāng)日交易過(guò)戶明細(xì)數(shù)據(jù)，包括債券、基金、回購(gòu)、股票、新股申購(gòu)和新股認(rèn)購(gòu)等數(shù)據(jù)發(fā)送方式： 每個(gè)交易日日終處理后發(fā)送至結(jié)算會(huì)員的電子信箱NO字段名類型長(zhǎng)度講明1CJBHNumeric10,0成交編號(hào)2GDZHCharacter10股東賬號(hào)3ZQDMCharacter6證券代碼4GHSLNumeric12,0過(guò)戶數(shù)量5BCYENumeric14,0本次余額6CJJGNumeric9,3成交價(jià)格7JYXWCharacter5交易席位8CJSJCharacter6成交時(shí)刻9BCRQCharacter8本次日期10SBBHCharacter10申報(bào)編號(hào)11SBSJCharacter6申報(bào)時(shí)刻12MJBHCharacter5操作員號(hào)注：新股申購(gòu)、有紙化債券和回購(gòu)暫不記“本次余額”。G4文件數(shù)據(jù)庫(kù)名： G4XXXXX.MDD(XXXXX為清算編號(hào))數(shù)據(jù)內(nèi)容： 當(dāng)日以非交易方式產(chǎn)生的證券變動(dòng)數(shù)據(jù)，包括經(jīng)登記公司確認(rèn)的非交易過(guò)戶數(shù)據(jù)、凍結(jié)和解凍數(shù)據(jù)、經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)的指定(撤消指定)的投資人證券賬戶內(nèi)的證券持有數(shù)據(jù)、權(quán)益登記數(shù)據(jù)、權(quán)益劃付數(shù)據(jù)、下一交易日掛牌的數(shù)據(jù)、下一交易日上市的數(shù)據(jù)以及登記公司受理的證券托管數(shù)據(jù)等。含紅利、送股、權(quán)證權(quán)益數(shù)據(jù)以及新股、配股上市數(shù)據(jù)。發(fā)送方式： 每個(gè)交易日日終處理后發(fā)送至結(jié)算會(huì)員的電子信箱NO字段名類型長(zhǎng)度講明1CJBHNumeric10,0成交編號(hào)2GDZHCharacter10股東賬號(hào)3ZQDMCharacter6證券代碼4ZQLBCharacter2證券類不5LTLXCharacter1流通類型6QYLBCharacter2權(quán)益類不7PFNFCharacter4派發(fā)年份8GHSLNumeric12,0過(guò)戶數(shù)量9CJJGNumeric9,3成交價(jià)格10GHLXCharacter1過(guò)戶類型11JYXWCharacter5交易席位12BCRQCharacter8本次日期13SBBHCharacter10申報(bào)編號(hào)E1文件數(shù)據(jù)庫(kù)名： E1XXXXX.MDD(XXXXX為清算編號(hào))數(shù)據(jù)內(nèi)容： 每日閉市后投資人持有的證券余額發(fā)送方式： 每個(gè)交易日日終處理后發(fā)送至結(jié)算會(huì)員的電子信箱NO字段名類型長(zhǎng)度講明1QSDMCharacter10營(yíng)業(yè)部代碼2ZXWHCharacter5交易聯(lián)通首席位3GDZHCharacter10股東賬號(hào)4ZQDMCharacter6證券代碼5ZQLBCharacter2證券類不6LTLXCharacter1流通類型7QYLBCharacter2權(quán)益類不8PFNFCharacter4派發(fā)年份9BCYENumeric14,0本次余額10BCRQCharacter8本次日期F3文件數(shù)據(jù)庫(kù)名： F3XXXXX.MDD(XXXXX為清算編號(hào))數(shù)據(jù)內(nèi)容： 托管人當(dāng)日資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送方式： 在每個(gè)交易日日終清算結(jié)束后，發(fā)送至各結(jié)算會(huì)員的電子信箱NO字段名類型長(zhǎng)度講明1QSRQCharacter8清算日期2XWHCharacter5席位號(hào)3QSDMCharacter10營(yíng)業(yè)部代碼4QSBHCharacter5結(jié)算會(huì)員代碼5YHDMCharacter5結(jié)算銀行代碼6SCJJENumeric17,2凈賣金額7BCJJENumeric17,2凈買金額8QSJENumeric17,2清算金額9YHSNumeric15,2印花稅10JSFNumeric15,2經(jīng)手費(fèi)11GHFNumeric15,2過(guò)戶費(fèi)12ZGFNumeric15,2證管費(fèi)13SXFNumeric15,2手續(xù)費(fèi)14QTFYNumeric17,2其他費(fèi)用15SJSFNumeric17,2實(shí)際收付16QSBZCharacter3清算標(biāo)志17YYRQCharacter8緣故日期18FJSMCharacter22附加講明C1文件數(shù)據(jù)庫(kù)名： C1XXXXX.MDD（XXXXX為清算編號(hào)）數(shù)據(jù)內(nèi)容： 結(jié)算備付金賬戶當(dāng)日結(jié)算憑證數(shù)據(jù)發(fā)送方式： 在每個(gè)交易日日終清算交收處理結(jié)束后，發(fā)送至各結(jié)算會(huì)員的電子信箱NO字段名類型長(zhǎng)度講明1QSRQCharacter8結(jié)算日期2ZHCharacter18結(jié)算備付金賬戶3HMCharacter30戶名4QSJENumeric16,2清算金額5YHSNumeric15,2印花稅6GHFNumeric15,2過(guò)戶費(fèi)7JSFNumeric15,2經(jīng)手費(fèi)8ZGFNumeric15,2證管費(fèi)9QTFYNumeric15,2其他費(fèi)用10SJSFNumeric16,2實(shí)際收付11FJSMCharacter24附加講明（摘要）12FSXWCharacter5結(jié)算會(huì)員代碼數(shù)據(jù)講明：結(jié)算日期（JSRQ）、實(shí)際收付（SJSF）的具體描述請(qǐng)參見“清算系統(tǒng)資金結(jié)算數(shù)據(jù)文件發(fā)送和數(shù)據(jù)格式講明附錄”。清算編號(hào)（FSXW）：該賬戶中所有清算編號(hào)按從小到大排列（字母在前，數(shù)字在后）后第一個(gè)清算編號(hào)。C2文件數(shù)據(jù)庫(kù)名： C2XXXXX.MDD（XXXXX為清算編號(hào)）數(shù)據(jù)內(nèi)容： 結(jié)算備付金賬戶當(dāng)日結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送方式： 在每個(gè)交易日日終清算交收處理結(jié)束后，發(fā)送至各結(jié)算會(huì)員電子信箱NO字段名類型長(zhǎng)度講明1QSRQCharacter8結(jié)算日期2ZHCharacter18結(jié)算備付金賬戶3HMCharacter30戶名4GSDMCharacter5席位號(hào)5QSJENumeric16,2清算金額6YHSNumeric15,2印花稅7GHFNumeric15,2過(guò)戶費(fèi)8JSFNumeric15,2經(jīng)手費(fèi)9ZGFNumeric15,2證管費(fèi)10QTFYNumeric15,2其他費(fèi)用11SJSFNumeric16,2實(shí)際收付12YYRQCharacter8緣故日期13QSBZCharacter3清算標(biāo)志14FJSMCharacter24附加講明（摘要）15FSXWCharacter5結(jié)算會(huì)