12021年真題

一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

1、

常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是(

)。

A.加權平均收益率

B.算術平均收益率

C.時間加權收益率

D.幾何平均收益率

標準答案：

b

解

析：算術平均收益率是對平均收益率的一個無偏估計，常用于對將來收益率的估計。

2、

基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的(

)。

A.50%

B.33%

C.25%

D.10%

標準答案：

c

政

怕解幻

叼析：新基金立贖回幣費由勁贖回頃人承福擔，繳在扣瓜除必鞋要的騙手續(xù)饑費后年，贖笨回費剛余額鉛不得派低于您贖回椅費總太額的撤25迎%，奔并歸靈入基認金財患產。甜

沈

迷3、攤

泄信息律披露鉗人應良在重牛大事咐件發(fā)刺生之秩日起簽(字

革)日陽內編義制并單披露圖臨時濾報告趟書。膝

皺

鹿A.龜5囑

云B.盾3保

睬C.仆

拼2從

魯D.噸

家1拘

縣

深標準撫答案冠：青

倆c鳴

疫

煎4、級

滑按照掩對未穴來股細利支演付的認不同壇假定耳，股蘆利貼奔現(xiàn)模謙型可畜以分乖為很灑多類脖型。野下列塵表述匯中不允屬于狐股利恩貼現(xiàn)爺模型役的是溪(墓

優(yōu))。疏

枝

橋A.噴現(xiàn)值妹增長投模型雄

舊B.閘固定頌增長勸模型害

篇C.鍬三階劍段股逢利貼衰現(xiàn)模削型棒

權D.巴隨機殊股利謠貼現(xiàn)灰模型耐

片

廚標準絲答案奇：戒

怕a險

礦

同解須

耍析：棗股利寨貼現(xiàn)突模型癥簡稱莫DD都M，熔就是兩將未遺來各苗期支扮付的僚股利枕(通速常還松包括跨未來浪某時唯股票糠的預之期售兄價)孕通過基選取翠一定以的貼域現(xiàn)率驕折合絲為現(xiàn)小值的染方法攔，考殃察即雙期資想產價舞格與碌預期助未來搏現(xiàn)金冷流量忠折現(xiàn)賣后的斥現(xiàn)值吩之間成的差清異，克即凈速現(xiàn)值耗(N盡PV胖)，孩據(jù)此冤判斷秧股票盞是否擇被錯希誤定銳價。棕按照怎對未蓬來股瘦利支冷付的抬不同勿假定覽，D黎DM休可演僚化為肉固定濁增長貧模型進、三彼階段喚DD惡M或怖隨機爸DD貸M等夠具體陡表現(xiàn)宣形式科。盲

閣

槍5、潔

知下列陽關于振基金刮托管擇人的千內部頁控制甚的說蛙法，爺錯誤嫌的是下(北

追)。衛(wèi)

諸

鍵A.襯基金彈托管駛人必株須將伯自有版資產疲與基知金資褲產嚴胖格分俱開摟

情B.育基金隸托管市人應霜以自充己名揭義代盜基金攀開立吵賬戶頁

肚

警C.怠基金羽托管類人應奧實行服嚴格詠的崗雪位分育離制婆度銷

飛D.韻基金麻托管序人應軟建立煌會計委復核蜜制度丈

注

色標準挎答案久：紀

鈴b芳

銳

球解殖

割析：阿基金閉資產女賬戶勺主要途包括素銀行購存款離賬戶典、清女算備縮付金夾賬戶絹和證堤券賬枕戶三塊類。澡基金們托管辜人應捉以基室金名可義代民基金尊開立迫賬戶白。宿

謹

尚6、奸

關假設惡上證域A股嶄指數(shù)破上周呢上漲色了1堪0%移，本醫(yī)周下拆跌了許10運%，否下列功說法警正確騙的是吧。(邪

妄)鍵

楊

痛A.堆兩周徒累計犯收益訓為0樸

崇B.御兩周窗累計里上漲嘉1%抬

僅C.挪兩周嗎累計蔥下跌路1%早

蠻D.度兩周婦累計仇收益鳥率無忘法計市算椒

輛

趁標準膜答案等：垂

耍c池

群

丹7、爐

睜根據(jù)洲《證辭券投龍資基價金法存》的袖規(guī)定駛，封夸閉式恢基金拜成立趙的條紗件包告括(途

貧)。末

撐

廁A.瘦基金電份額飛總額赴超過俯核準導的最磁低募聽集份摟額總壓額想

榜B.脹基金她份額悶總額俊達到尊核準巡規(guī)模例的6蜻0%留以上均

飽

捎C.呆基金癥份額悅總額躍達到挨核準蟻規(guī)模設的8很0%蝴以上啦

省D.臭基金跡份額趙持有榮人人膛數(shù)達扯到1定00悄00下人以能上捆

訂

必標準燕答案鞏：姥

勤c獻

福

云解朗

添析：才對封尊閉式版基金哭來說翁，成殘立的茅條件姿是自隆該基速金批懂準之慣日起王，3蝴個月逮內募宣集的己資金默超過沈批準燦規(guī)模紙的8院0%喉;對也開放厚式基確金來撥說，眼成立勸的條站件是化批準押之日岔起3述個月弓內凈乘銷售郵額不逐得少宏于2椅億元項，對造份額頭持有抬人人誠數(shù)的甚要求住都是扁20滅0人讀。暢

器

被8、五

驢鑒于薪小型衣股票坑的流麥動性勸偏低栽，因搭此，祝從長斷期來肢看，漆小型遲資本本股票皂的回俯報率撈(屋

薪)大畜型資蓄本股件票。獻

佳

覺A.矮大于榮

叔B.度小于攏

心C.搬等于啦

恐D.責可能重大于丟也可層能小陡于類

閘

藏標準冒答案赤：稈

恩a移

暗

點解倒

唇析：冒本題尖是對啊股票躁投資籃風格滑分類隙的考愈查。軍小型押股票難的流狗動性棋偏低慘，意揪味著責必須點對小提型股言票的曠投資克者進測行流館動性干補償姨，從敢而小地型股玩票的果回報魔率大幻于大曾型資繭本股陷票的團回報孟率。趣

腿

享9、浴

臟QD敘II煌基金慚不可功用以剪下哪料種貨拜幣為巡計價盆貨幣稅募集資?(村

腫)朋

額

尼A.恢人民膜幣電

醬B.鍋泰幣途

疲C.孔美元栗

底D.怠歐元敬

快

殃標準耐答案銹：添

竹b辦

莫

壓10環(huán)、綁

戚國內目第一鑰只契餐約型怎開放且式證叼券投落資基因金是冠(普

覽)。稠

扒

賽A.磨基金饑金泰屆

正B.盛基金紀開元接

抹C.位華安摘創(chuàng)新掏證券爭投資嗽基金判

對D.輛南方屈穩(wěn)健丈發(fā)展嫩證券撓投資蘭基金哥

滔

毯標準蕉答案切：肯

搭c裳

聯(lián)

噴解使

猶析：扒國內龍第一尖只契述約型父開放踏式證膜券投家資基竭金是熄華安嬸創(chuàng)新援證券山投資泉基金騎。香

象

豈11霸、航

書根據(jù)轉我國免《證努券投戴資基扎金管步理暫藏行辦養(yǎng)法》碼、《營開放嗽式證助券投革資基侄金試份點辦鈴法》蛛的規(guī)肢定，鋸開放范式基蟲金的旦設立唉主體規(guī)為(孝

脆)。乳

范

久A.楊基金唉持有劣人暫

龜B.歷基金恥發(fā)起吐人道

菠C.艘基金矮管理轉人樸

卵D.鳳基金啊托管稱人萍

炊

米標準穿答案樓：推

血c羊

濤

快解族

盛析：格開放黃式基躁金的孟設立左主體束為基矮金管啦理人由。館

詠

質12沒、沾

再監(jiān)察訓稽核迎采取毀(蠟

認)相氣結合殺的方煤式進洪行。稿

術

名A.純不定伸期檢舉查與偵事先截通知聾的臨埋時檢擺查最

刮B.采不定肥期檢囑查與搬不通惕知的宇臨時金檢查璃

泉

內C.跌定期崇檢查豐與事咳先通往知的著臨時均檢查絞

狗D.攔定期帆檢查躬與事怨先不使通知宰的臨尤時檢摧查甜

斬

騾標準鳳答案往：搏

題d注

舞

激13職、甘

謠依據(jù)率《證棋券投地資基伴金管瀉理暫授行辦佩法》邪的規(guī)霜定，集封閉積式基共金自執(zhí)批準膊之日泄起應校在多艘長期陡限內者完成判募集按?(朗

傭)必

皮

柜A.鑼3個順月繪

北B.斥6個挎月研

磁C.耗9個悄月箱

丹D.往12晉個月郵

茶

連標準擋答案己：荷

師b瘦

例

掀解讓

軟析：身封閉澇式基升金自栽批準皺之日抄起應喚在6舞個月思內完壁成募否集。航

融

秀14級、昏

殘在基銷金管文理公姑司組建織架敵構中鏡，(炕

凍)擁楚有對繪管理峰基金揮的投戀資事躁務的怠決策率權。購

曬

敵A.吊基金開持有殲人大如會烘

債B.隸董事留會亦

螞C.枕投資拘部隱

導D.晨投資泡決策直委員加會潤

境

倘標準飽答案房：偽

衡d頂

住

劍解淹

雨析：帽投資哥決策膜委員筍會是克基金陽管理奉公司山管理呀基金夜投資鍬的最葛高決陶策機國構，渴是非捎常設壞的議霞事機輕構，夠在遵冤守國卻家有疊關法盞律法本規(guī)、偽條例弄的前烘提下霞，擁斗有對折所管渣理基莫金的宜投資飾事務對的最螞高決第策權鍵。柏

巡

括15未、勢

棄根據(jù)帳我國煩有關守規(guī)定撐，基辦金清鍬算結禾果由斜基金黎清算鞠小組幸經(jīng)中隸國證抽監(jiān)會病批準胡后，腐公告勺的時林間是磨(短

舒)?？p

喉

添A.水3個棄工作疊日內須

數(shù)B.翼3H輸內嫩

顆C.召5個劇工作機日內炭

注D.握5日料內圾

察

曬標準越答案妨：井

尼a茅

債

廁16眠、賭

腥開放聚式基炭金名恨稱顯潤示投朱資方姥向的付，基抖金的避非現(xiàn)房金資危產應車當至籌少有筍(儉

賞)屬少于該陪基金陡名稱刻所顯垮示的課投資武內容撓。慮

介

絹A.央65手%菠

份B.色70柔%某

魯C.鑰75均%蹄

癥D.誤80倡%秀

摟

忘標準羅答案斤：臉

潤d義

愈

祥解窗

像析：謠開放蔥式基房金應苦以8橡0%斃的資墾金投窯資于糞非現(xiàn)溪金資譜產。硬

術

俊17翠、命

詳(亂

排)是衡監(jiān)督膀基金耽管理遞人的毒投資愛運作直行為耍是否寬符合烏法律珍法規(guī)齊及基模金合憲同的蚊規(guī)定腳。旅

捧

蝕A.遵資產貢保管沒

爺B.編資金敘清算缺

機C.夸投資咱監(jiān)督紛

欠D.猶會計胞復核笛

繞

糖標準蛇答案喘：畜

培c櫻

克

夏解洪

扭析：雪投資膽監(jiān)督噸是監(jiān)核督基馳金管礙理人緩的投惰資娃運作裕行為按是否谷符合晃法律向法規(guī)刑及基債金合群同的理規(guī)定雨。槳

派

平18滿、語

槽(生

輪)擔斑負投你資計過劃反旺饋的邊職能幕，及僻時向德投資朵決策壁委員攜會提走供市裁場動澆態(tài)信暮息。粉

川

鼻A.默市場茂部慢

涉B.專交易卷部趕

且C.輪投資緞部曬

采D.矩研究盆部鑒

泰

哈標準誼答案趕：丑

鉆c難

待

寒19熄、迎

且如果建要求確債券饅組合字的最虛低價仙值為查20變0萬籌元，禽剩余存時間利為2焰年，冶市場藝利率爪為8捎%，流則應詞急免倆疫的衣觸發(fā)吼點為鬧(塘

骨)。陡

尊

秤A.穩(wěn)16訴萬元緩

映B.木10言0萬掏元束

啞C.該17沖1.拳47槽萬元沃

物D.嚼23彩3.福28昏萬元蠻

撤

覆標準奴答案曾：舞

云c她

艇

睜20敗、除

下資產引組合歇管理貞決策劣的各于項步昌驟中于，最褲重要功的是答(詠

坊)。市

狀

壯A.沉資產橫配置拾

遲B.問分散販經(jīng)營堆

沈C.耀風險柜與稅正收定箏位激

帶D.蠢收益賺生成儲

罷

磚標準鼓答案濱：斯

慌a旅

酷

吵解運

煌析：垂資產防配置訂決定揉了能冶否達昨到分吐散風永險、哄增加角收益爹的目鳴的。英

臥21叛、澇

許對威里廉再?恐夏普領資本貼資產鼠定價如模型疤(C帝AP霸M)零的檢移驗性勸提出恰質疑軋的是坡(飛

殿)。士

尼

啊A.怠法瑪珠

舒B.秀馬柯蔬威茨休

受C.增詹森叛

勾D.顛羅斯輕

現(xiàn)

代標準賽答案繪：棵

畫d慌

瞧

產解泰

畏析：希本題認是對熟現(xiàn)代趁投資暫理論盼的產振生與催發(fā)展號的考暴查。射

侍

陶22虛、膚

走從基克金性裳質上叢來看途，契隸約型暖基金拿的資撈金是半通過漫發(fā)行陪基金皆收益既憑證濁籌集險起來艙的(吉

衡)。宋

石

挨A.烏信托膏資產挑

謠B.膝債務躺資產邀

焦C.眨法人估資產瓣

口D.聾借貸叛資產值

痰

伙標準塞答案殘：鞋

油a鐘

燦

牽23宗、盼

穿目前渣，我太國封山閉式惜證券陳投資配基金暈(膛

枝)披姨露一旨次信線息。竊

夕

咬A.遭每日叼

泰B.厘每周鏈

岸C.銀每個福月盒

證D.煌每個貞季度涉

輸

傷標準充答案恥：縫

案b夏

恭

喂解誘

茂析：嫁本題葉是對太定期扇信息證披露謠的考莫查。補

匙

腔24排、授

丸一個串基金膝下設鞠立若俘干個奉子基充金，咳各子覆基金尸獨立爛進行漸決策專，此舞基金梅為(恨

貨)。岸

魂

鎮(zhèn)A.甲套利悄基金湯

蜓B.極基金右中的現(xiàn)基金順

御C.獻保本育基金船

堅D.張傘形鋸基金乘

嫁

粥標準豆答案賤：毛

濁d局

且

繭25競、狗

干根據(jù)環(huán)我國兵有關礎規(guī)定框，符弄合基賠金契廉約規(guī)寺定或喪經(jīng)基翻金份懲額持拒有人斯大會惰同意聯(lián)，并綿經(jīng)(管

荒)批防準后痕，封徑閉式精基金宴可轉讓換為薦開放敏式基昂金。腦

碗

狹A.姨獨立商董事餡

候B.生基金愧發(fā)起蹄人五

夜C.訴基金險托管起人牧D容.監(jiān)襪管機碼構附

資

欺標準傷答案安：鋼

唉d槳

稿

氣26丸、愉

此我國蒼證券散投資中基金虜持有爪的交鳳易所橋上市非的股雜票和樸權證嫂的估于值，賀采用雨的是往(健

炊)。彎

搬

展A.怖收盤胖價瞞

格B.康當日晴加權蜻平均撓價格從

掃C.弦開盤得價垂

討D.拘當日德最高堆價和辰最低作價的良算術捧平均腐價碰

慎

柳標準凱答案黑：誠

器a酷

重

活解鄙

滋析：秘交易懷所上嘗市股岡票和塞權證稅以收些盤價孕估值椒，上蛋市債謹券以宜收盤阻凈價報估值周，期席貨合慣約以鍬結算炎價格常估值趙。胃

李

倡27凡、自

洲(脂

街)是防基金直市場餡交易旺價格放的價驕值基辨礎，最基金椒的市掛場價乞格以疤此為昂中心聰上下愚波動胸。勺

嚼

里A.子基金寶面值踏

粘B.描基金須的發(fā)吧行價侍格抽

三C.抽1.數(shù)01數(shù)元趟

言D.獎基金口單位獸的資艱產凈輸值糞

圓

楚標準班答案婦：欣

罷d塵

腥

禁解尿

久析：謙基金唐單位毫的資愚產凈蜻值是牌基金盒市場敵交易潮價格萌的價嶼值基宅礎，裳基金睡的市銳場價師格以窯此為鎖中心疲上下個波動霸。苦

獨

尖28香、邁

已基金甘管理洋人應繪當于護收到再基金且投資揮人贖生回申謀請之諷日的覽(跪

嚼)個添工作務日內睬，對樣該交配易的拼有效缺性進欄行確救認。鳥

堵

荒A.慢7腳

零B.霧3焦

絞C.曉5冒

位D.斬1挑

涂

暮標準葬答案累：辮

賤b暢

恰

姨29鳥、溝

謀對于稱每日彎按照軋面值擠進行震報價點的貨拴幣市翁場基絞金，苦應(效

眾)進裹行利府潤分險配。膨

格

死A.恨每日尺

付B.黑每周濁

磚C.什每月如

沉D.婦每季被

清

悅標準剃答案唉：米

著a綱

尖

忠解緣

叼析：潑《貨垮幣市朵場基依金管史理暫狐行規(guī)滑定》種第九揮條規(guī)懂定：稼“滲對于梯每日美按照崖面值突進行避報價摘的貨鄰幣市舌場基姓金，數(shù)可以索在基辯金合疲同中坡將收技益分筑配的調方式貞約定煤為紅富利再封投資發(fā)，并亂應當忌每日鋼進行先收益親分配掌。謹”

傲

們

襯30貓、破

慧(爺

鐵)是養(yǎng)QD悼II朋基金迅的會嚷計核乓算和濫資產貓估值跟的責臂任主樓體。拖

碑

兄A.它中國帳證監(jiān)薯會黑

絮B.摩基金益登記您機構繼

宰C.插基金璃管理陳人礦

炭D.吊基金短托管住人縣

御

雕標準爭答案營：貌

嗓c萌

崗31疼、勸

突依照吉《證標券投扶資基雖金法翅》的距規(guī)定糠，提貝前終賀止基艱金合當同，能應當賭經(jīng)參靈加大真會的戶基金超份額霉持有痰人所世持表城決權踩的(平

裕)以草上通史過。睛

返

盆A.憤1/稱4掙

反B.患1/緣2斬

癥C.骨1/心3么

職D.爹2/扯3雖

件

祥標準域答案嫂：芽

壽d昨

臣

輛解告

千析：煤本題游是對倒基金狼份額燕持有種人大偽會的系決定是事項序的考關查。改基金物份額障持有眉人大塔會應晉當有袋代表半50絲%以俱上基江金份私額的法持有攏人參貢加，慮方可贊召開稻;提爽前終病止基菠金合席同，振應當著經(jīng)參脆加大繩會的鈔基金栗份額委持有緞人所層持表扎決權饞的2樹/3馳以上頂通過倦。明

昨

縫32輔、蘆

吐封閉塊式基速金份券額要榆達到乘上市沈交易詳?shù)臈l逼件，掏基金園合同頭期限等應該授在(芹

暢)以扔上。松

婚

繞A.蜂3年辰

至

抄B.市5年脈

熔

過C.擱10餓年歌

環(huán)

低D.余20膜年才

遠

口標準哲答案群：射

燃b延

超

趣33訴、不

先封閉蒜式基捷金份內額要犯達到勵上市葡交易唉的條佩件，疊基金獻募集棚金額竭不得或低于語人民沫幣(負

叼)。悉

招

管A.念50緊00岡萬元裳

緩B.曲1億幻元蘭

嗽C.林2億萍元眠

您D.麥5億叢元答

龜

伍標準姜答案郊：欲

計c炸

于

壯34肥、留

室根據(jù)角我國霜有關前規(guī)定仔，基枝金托倡管人松由依縱法設固立并抹取得敬基金研托管洞資格悉的(徑

柳)擔交任。下

煉

毒A.覆證券忍公司公

溝B.難信托啊投資本公司掀

爛C.質證券憲登記跨結算饒公司頓

某D.勿商業(yè)捕銀行房

仍

腰標準趨答案襲：花

眨d只

溝

剪35蜜、島

像目前夢，我湖國基修金管嫌理人憑編制齊基金痛年報鍵由(叛

繳)復地核。著

桶

罪A.漿中國信證監(jiān)枝會趨

素B.閣基金桃發(fā)起究人陸

岸c.苦證券躍交易磁所孟

晶D.抱基金埋托管拔人聰

夕

韻標準括答案澇：挨

著d創(chuàng)

燭

薯解迷

敗析：掃基金恥托管咱人與耽基金鼓管理亂人相泰互監(jiān)熱督，薄基金克管理社人編路制基墓金年崗報，灰基金嬸托管祖人進廊行復取核。妄

贏

省36標、椒

襪(吩

翅)的時主要奪任務鎮(zhèn)是使武客戶尸在需短要的回時間助和地薪點獲罷得產斑品。傳

序

洪A.瓣促銷周

兄B.昂渠道流

艦C.埋代銷改

年D.嗽包銷品

狠

干標準撐答案積：雙

山b炭

潤

芳37維、柿

喚(堡

竊)是哥指個僻別證幣券特痰有的冤風險最，包傲括企抬業(yè)的皂信用亡風險始、經(jīng)借營風涌險、抄財務鈔風險腳等。筍

倆

京A.積操作猛風險慎

食B.板系統(tǒng)烈性風貢險侮

捏C.取非系瞎統(tǒng)性疏風險疤

隨D.擺管理多運作別風險誼

蓄

須標準稠答案咽：枝

獸c銀

干

賢38垃、秒

尸久期乞可以拜較準碗確地啊衡量愧利率壽的微坦小變漿動對祝債券靠價格比的影鋼響，速但當粒利率拴變動灶幅度升較大秋時，突則會曲產生背較大婚的誤機差，撤這主冶要是蔑由債鬼券所曾具有保的(搏

艇)引僚起的慶。強

忍

獻A.糧凹性黃

每B.逮久期橫

撥c.菜凸性注

僻D.講收益揚性棟

季

息標準乏答案長：奇

基c但

營

牲解始

幅析：彈由于崗存在惱凸性恨，債誓券價始格隨時著利樸率的勉變化代而變配化的泊關系挎就接誦近于府一條禍凸函藝數(shù)。毛凸性至的作扮用在海于可蕩以彌惕補債疼券價葉格計繡算的占誤差補。狠

槐

蛇39忠、導

際下列浩負責含處理液基金濃公司劇自身野費用館支付穿的部刮門是篇(勿

沖)。府

惰

乳A.勤行政賴管理術部校

轟B.恥財務脆部奔

燒C.雁信息瑞技術梳部保

務D覺.決堪策部烤

六

乳標準賢答案折：猶

鐘b聽

青

耀解敞

仍析：胃財務均部是察負責險處理倉基金醬公司碼自身麗費用何支付件的部便門。礎

謹

楚40沖、劫

楚一般鴉而言腸，全肯球資棕產配核置的碗期限參為(隙

譯)。烘

峰

逮A.阿1個逃季度鋼

賀B.輝半年餅以內渣

憐c.射1年劉以上鞏

么D.借10陷年以純上倡

踩

接標準贈答案麥：貍

土c喚

船41盒、友

?；鸺芄芾碜补九畱敶呓⑾∪珴q獨立興董事績制度嶄，獨摸立董賓事人曾數(shù)不失得少撓于(安

記)。肥

坡

哨A.跨2人戚

冊B.蠻3人垮

三C.首4人旁

鋪D.擔5人側

鍬

錫標準腳答案絞：蔬

舉b恰

置

隸解奴

暗析：瞧基金借管理柔公司宰應當左建立拋健全韻獨立映董事脈制度到，獨駕立董哀事人染數(shù)不損得少叔于3伙人，和且不括得少撇于董棚事會丑人數(shù)聲的1徐/3煉。蠅

田

慌42桌、刺

泡反映惕兩個今證券匹收益赤率之班間的荷走向耐關系喚的是蛾(疏

蝶)。室

者

宰A.戰(zhàn)證券緞組合挑的期窮望收椒益率緞

烏B.裹協(xié)方檢差待

馳C.闊證券耕各自鉤的權弱重闖

勵D.山證券燕各自作的方澇差律

而

返標準兇答案監(jiān)：速

佳b糾

莖

忽43貿、屢

你一般侄情況疏下，磨基金壘管理氧公司級內部飄制定侄和監(jiān)圈督執(zhí)菌行風重險控棄制政渴策的斷機構蛋是(譽

敬)。稿

集

壽A.星投資監(jiān)決策玩委員報會殲

隔B.磨風險拆控制悲委員蝕會莖

冶C.涂董事饅會孟

莖D.芳基金個份額滴持有繁人大內會弟

艇

密標準筒答案著：押

汗b腫

胳

告解緊

切析：沖風險調控制意委員疾會屬晉于非弓常設戴議事敗機構旅，一逐般由答副總綁經(jīng)理胖、監(jiān)填察稽傅核部椅經(jīng)理垮及其過他相創(chuàng)關人羨員組鵝成。志風險挎控制栗委員俗會的盼主要壽職責末是制宮定和跟監(jiān)督齊執(zhí)行絞風險鐵控制擋政策肅，根羞據(jù)市苦場變鴨化對役基金僻的投構資組限合進輸行風粒險評鴉估，甩并提錄出風埋險控亭制建墊議。載

短

指

抖44畏、梁

躁下列牢不屬熄于證躺券投結資基鐘金收凱益的置是(深

儉)。模

桿

惹A.兇基金搜管理營費蒸

腥B.許基金目買賣冰股票極差價核收入滲

勿C.腐基金撈買賣童債券誤差價任收入奪

賞D.胞基金借存款益利息遲

蛾

較標準鞋答案購：荒

慎a菊

描

未45短、奇

防基金縫信息底披露綿義務寇人不克依法皇披露奉基金鞭信息朱或者沒披露標的信注息有捷虛假繡記載封、誤裹導性態(tài)陳述采或者掙重大懂遺漏啊的，駕責令兩改正證，沒稀收違叫法所偵得，申并處砍(祥

性)罰準款。路

狀

割A.鴨10炸萬元關以上癢10丑0萬各元以使下領

柱B.爪20逃萬元墾以上鳥20鐵0萬寒元以轉下虹

孔

搬C.鄙30趁萬元眨以上饒30地0萬產元以鴉下較

價D.價50慮萬元愧以上叔50租0萬級元以提下訴

護

悼標準梢答案厚：悉

前a佩

塘

打解懸

犁析：孝見《醉證券嘉投資架基金諸法》拔第九座十三艦條的沫相關親規(guī)定割。洪

高

鉆46攝、嬸

粱根據(jù)全ET慢F跟頌蹤的路指數(shù)喚不同淡，可更以將向ET摔F分置為(像

議)。殼

隊

映A.宿股票貨型、戒債券吩型化

負B.互抽樣默復制莫型、幟完全欺復制采型孝

浩

順C.欣股票川型、婆完全喝復制握型唉

圖D.嚇抽樣鏡復制戴型、悔債券吩型燙

甲

排標準鈔答案歸：乘

饑b則

貍

碗47主、消

狹關于罩依法朱處分擴基金芬財產恒的說鞠法，鞏正確蓋的是隔(境

煉)。墓

偉

出A.遠基金辮托管堪人要優(yōu)根據(jù)特有關兄規(guī)定侵和基晶金管薯理人低合法腐、合盾規(guī)的似投資革指令厘辦理艱資金毀清算康交割刊

諷

撒B.梯基金訴托管歸人可譽以單戀獨處速分基辨金財村產丹

于

螺C.修基金搬托管息人可捐以自兩行運俱用基時金的法分紅機資產丙

過

兔D.挽托管的人應穗該完陪全執(zhí)替行基訓金管處理人服的指難令涂

顏

港標準絕答案士：葡

摸a看

尼

銷48毫、膽

雨在下歉列指場標中駐，最叢能全修面反眨映基尚金經(jīng)另營成棚果的暗是(倉

股)?；?/p>

春

巨A.稅基金嶺分紅絹

姻B.愧凈值轟增長側率水

溫C.鋼久期雞

紐D.混已實云現(xiàn)收盾益貴

珍

旦標準率答案火：蹲

勒b負

宏

撒49惑、米

脫保本其比例框是到雞期時封投資潛者可燒獲得漿的本份金保肅障比岡率，蛾常見鎮(zhèn)的保陜本比蘭例介清于(素

誼)之津間。會

金

嗚A.忌70響%～葵10和0%臺

雹B.副80著%～歇10澤0%荒

駕C.尚90擔%～裳10緒0%嘉

搭D.室95鹽%～傾10躺0%遣

鵝

終標準吧答案新：任

糊b濾

園

朋50聰、字

知投資宵者參夜與認歷購開玉放式頁基金藝，分磚(蒼

藝)個置步驟香。暢

道

注A.泊1艇

底B.屑2妹

舊C.衛(wèi)3階

竊D.把4墊

略

灑標準譜答案斯：袖

征c原

冬

云解詢

醬析：龍投資靠者參醒與認拴購開趙放式倡基金銜，分難三個雷步驟芹，即繳開戶瓶、認逼購和凝確認霜

后51播、趨

拍下列甘不屬仗于證蘿券投框資基裕金的須作用輪的是凡(徹

例)。州

臭

始A.灣為中則小投燦資者虹拓寬催了投燭資渠渾道因

孫B.爸促進捐產業(yè)食發(fā)展思和基祝金增資長侮

座

仆C.究促進鉤證券濕市場澇的穩(wěn)楊定和腸健康瓶發(fā)展地

艇D.優(yōu)促進德了金減融行石業(yè)交邪易成售本的牙降低暈

左

冷標準俗答案項：喚

傻d騙

佳

稈解痰

慎析：紗證券宅投資昆基金想屬于廢一種紙間接放投資衛(wèi)，它餃不是鏟把資倆金直能接投凳向實妥業(yè)領澆域，傾而是司投資駛于股違票、憂債券求等有揪價證召券，雨同直膜接投夜資相說比較底，環(huán)頌節(jié)增假多了雀，交博易成裝本自芝然升窮高了錦。鍬

麥

贏52角、豈

并根據(jù)云滬、叔深證努券交類易所缺現(xiàn)行田的資防金清黨算規(guī)罩則，寺交易貌資金符采用猜(刪

繩)制析度。久

慨

勿A.析

雁T+芳0日好交割襯

戀B.原T+匪1日墨交割走

顫C.喜T+棄2日包交割予

割D.廟T+蘋3日研交割賺

瞧標巧準答嚷案：麗

嚼b乘

許

潮解尤

荷析：扎根據(jù)降滬、誦深證助券交幅易所坐現(xiàn)行襯的資孫金清譜算規(guī)遞則，館交易水資金斑采用悉T+幅1日命交割匆制度添。偷

燦

碧53堅、鞠

郊積極歲調整攻的債廟券投般資策純略假咬定投囑資人萬(盈

診)。球

添

浩A.敵無論莊在短叼期還熔是在豬長期戒都不乞能持遇續(xù)獲訪得超捆額收底益眼

俗

帆B.浪在短堅期中民有可丈能獲弊得暫聞時的犬超額糊收益灑，但蘆在長鞠期中狗不能陡持續(xù)惕獲得利超額何收益扎

無

放C.僅無論暢在短于期還旦是長鋸期都罰可以本持續(xù)哲獲得皆超額權收益零

燈

掀D.盈在短朝期中侍不能罰獲得困暫時科的超贈額收燦益，倍但在股長期黎中可疑以持手續(xù)獲木得超功額收營益齒

立

蒙標準顆答案饞：境

街c遵

美

邁54渾、擋

勸根據(jù)多規(guī)定吸，基公金清最算后坦的全燦部剩仔余資主產按姨(丈

撈)分鉤配給睡基金戴份額紡持有誰人。近

氣

駝A.斃基金章份額師持有國人持長有的致基金津份額剛占基墾金總命份額籠的比柏例復

浸

露B.炸實際沃持有泄的基穩(wěn)金資臨產絕渾對數(shù)導額唱

進

絲C.址實際扒持有殿的基礙金資耍產絕永對數(shù)稱額扣奸除管框理費尖

鹿

勸D.蝶實際輕持有房的基漏金資矩產絕含對數(shù)鼓額扣旬除應粗付款父

吊

皮標準償答案孫：板

婦a聾

因

秋55粒、柔

役基金殘資產仙估值款的對險象是鍛基金艘所持健有的道(目

進)。填

餡

芽A.核全部俗負債布

塘B.賞全部報資產挪

柳C.勾

桌高收瞇益資城產米

伯D.攜扣除菌負債顫后的呈資產拐

育

媽標準槽答案緩：欲

笛b膜

敗

軟解澇

墓析：奪基金懶資產誼估值謎的對弓象是紗基金傷所持扎有的鍛全部賢資產廁。腹

菜

啦56改、杏

偉首次閉發(fā)行蛇上市層的股炭票，遙在估諷值技核術難逃以可演靠計傻量公但允價社值的極情況蓄下，暮按(少

鴉)計調量。蹄

尼

牙A.杏評估欄價刪

微B.宋估算市價粒

召C.營、預殖計市澡價橡

軋D.未成本源

絕

始標準喉答案抖：灰

襪d心

割

壇解于

滾析：峽首次款發(fā)行猴上市那的股覽票，環(huán)在估辛值技棉術難騙以可而靠計欺量公箭允價陵值的壓情況設下，臨按成歲本計游量。保

落

朵57怨、高

冊債券覽基金載基本高上屬壯于(父

剛)。畏

瞎

吃A.拔收入陪型基耀金沃

蔥B.宵成長騾型基見金府

譜C.導平衡清型基善金呀

爸D.拉指數(shù)順基金管

傾

懂標準說答案畜：竊

醉a咳

贊

村解斑

桌析：施收入饅型基治金是獲指以響追求捐穩(wěn)定懸的經(jīng)迫常性姓收入儲為基抄本目宋標的繼基金截，主偶要以嘴大盤殺藍籌沒股、許公司派債、獲政府義債券閘等穩(wěn)幸定收霧益證踏券為孫投資備對象攝。因菜為債允券基石金主頌要以挎?zhèn)v為投攻資對福象，瓜投資蝕債券甜的風布險較間小，彎收益抓相對充穩(wěn)定浙，因哀此債尊券基記金基免本上走屬于午收入妨型基備金。午

喜

繳58牲、點

摔隨著沈新會冒計準躬則的接實施映，基位金未盯實現(xiàn)鵲估值松增值續(xù)(減親值)倆作為饅公允舞價值劫變動帝損益恰計入雀當期泉損益牌，在攜會計棒上成繞為(戀

敏)的誕。聞

嘩

流A.秀可分烏配舟

娛B.管不可工分配咐

脈C.絲可增況值工

姻D.瓶不可紙增值墨

但

庸標準偵答案姑：渡

干a紹

捏

疫59蛛、析

殲(保

就)指競在申助購或重贖回貨基金冷份額蔽時，絞申購提或贖悠回款勺項中轉包含察的按香未分另配基凡金凈巨收縮

切

希益(薯或累特計基肺金凈換損失桃)占雨基金因凈值矩比例中計算駛的金皺額。扮

瘋

紐A.脈基金蓬凈收碌益持

獨B.早基金蠅經(jīng)營段業(yè)績照

曉C.諷損益隨平準漏金穴

僑D.棗未分鑰配基廢金凈踢收益榜

涂考試視大論已壇

閥

堪標準廉答案杰：膨

降c趕

確

桂解棒

定析：喪損益咽平準寸金指狹在申薪購或肢贖回郊基金事份額碧時，偉申購血或贖痛回款要項中牽包含磚的按葉未分唱配基清金凈瞎收益毫(或甩累計幸基金估凈損跨失)史占基考金凈謝值比話例計格算的目金額稀。特

鏡

鞏60腳、姥

?；鹋问找婵蓙碓聪蛑?，囑存款企利息摔收入霉可以使按照櫻規(guī)定球的利瞧率確惹認存睡款利捐息，帆利息相(井

里)計傘提。潤

指

因A.書逐周尿

細B.估逐日含

推C.透逐月惑

抓D.問逐季蚊

覆

味標準脅答案遲：待

撇b噴

豬

時解灣

恢析：導基金魯收益動來源棋中，來存款裙利息響收入被可以般按照有規(guī)定死的利皺率確尚認存長款利勿息，混利息旱逐日溝計提搜。造

侵多選沒題(循本大更題共拔40拉小題播，每脫小題亞1分英，共獻40培分。泥其中寺，每括題至市少有角兩項通符合臂題目匠要求哄)付

果

炸61欺、桃

潔基金豬托管文協(xié)議萌是(焰

者)。畏

山

亮A.批基金吵管理匆人與蹦基金革托管質人(乓一般左為工神商銀妄行)比就基賴金資蹤產托帖管一塞事達挽成的浪協(xié)議毀書壘

自

炎B.踢協(xié)議寫書以殖合同和的形呼式明箭確委仍托人剛和托削管人掙的責陸任和乒權利槳、義濟務關境系侍

投

鞠C.優(yōu)確保筑基金躁財產根的安正全纏

下

龍D.三保護毒基金久份額含持有寬人的羞合法顛權益紅

儀

恭標準世答案懲：燭

帝a,估

佳b,冶

逢c,以

堅d胡

連

優(yōu)解何

脈析：格基金躺托管款協(xié)議鞏是基惕金管飯理人反與基娃金托勾管人俯(一盆般為抱商業(yè)炭銀行途)就教基金考資產糠托管截一事揭達成秒的協(xié)針議書侄。協(xié)刑議書欣以合該同的販形式予明確強委托疾人和需托管罰人的芳責任儉和權趙利、霞義務封關系蓄。主剃要目稠的在主于明扛確雙占方在控基金恰財產醫(yī)保管徑、投自資運摩作、撒凈值惰計算權、收悉益分朋配、隆信息橡披露捏及相卷互監(jiān)航督等海事宜衰中的貨權利血義務臟及職著責，伐確保渠基金睜財產煩的安逐全，膠保護鎮(zhèn)基金刑份額脊持有乓人的嗚合法紀權益撕。親

嗽

棒62劇、犧

極反映漸股票硬基金喬風險租大小診的指秘標有惠(喝

兄)。雷

概

偏A.多貝塔蝶值呼

密

望B.舉標準顛差蘋

愛

禽C.奉持股誕集中墓度鎮(zhèn)

跑

群D.包持股奸數(shù)量戒

不

檔標準葛答案凳：宜

猛a,率

她b,烤

敗c,掠

停d橋

京63帥、叛

身開放噸式基容金中米，股刑票、靈債券發(fā)型基畫金的佩申購型原則只是(陡

報)。運

找

熔A.券金額虛申購信

暈B.弟份額銹申購政

識C.旬“嶼已知設價絕”趣交易校

甜D.滋“遍未知貪價旺”權交易請

石

剩標準猶答案疲：企

傲a,隱

遲d售

曬

發(fā)解唯

河析：姓在開情放式危基金爸申購簡、贖騾回原株則中瘦，股袖票、禮債券饅型基果金的倒申購銀、贖怨回原稼則為嘆：(詢1)蓋“刮未知劈價霜”澤交易沙原則孔。投贏資者涌在申險購、孔贖回啟時并藏不能萍即時向獲知膽買賣說的成傳交價羽格，食申購眨、贖娘回價葬格只趨能以吹申購倘、贖粗回日窯交易年時間抱結束委后，分基金蘇管理橋人公鋒布的跨基金蔽份額贊凈值群為基憑準進微行計固算。俱這與岸封閉輛式基榴金等領大多展數(shù)金必融產搜品按?！鞍阎騼r攏”大交易說原則園進行愁買賣篇不同拔。(宵2)增“轉金額凍申購慕、份績額贖撫回圈”敗原則條。申庫購以校金額什申請撫，贖魯面以貴份額殼申請?zhí)?。?/p>

地

頌64蛾、繩

?；鹞N售滑機構旅在實堅施基該金銷六售適端用性沿過程遇中，皂應遵弄循以胡下哪械些原偽則?袍(集

穗)歉

箱

渣A.億投資色人利列益優(yōu)券先原濫則趴

家B.南全面兇性原梢則醒

歲C.循客觀艦性原悄則耕

勇D.案及時皮性原預則半

甜來源潮：

也

允標準醉答案緞：槐

驅a,售

腎b,濫

亮c,殊

寧d裹

敞

穗65芽、衡

弟以下帆關于經(jīng)基金確管理聰公司坐辦事肝處，杜說法駁正確悼的是杏(晚

竊)。臥

萄

晌A.戚辦事孤處不譽得從梢事經(jīng)暢營性奪活動旁

變B.瓜辦事強處經(jīng)司公司遍授權包可以狂從事隆公司兇經(jīng)營躺范圍壘以內閉的經(jīng)移營性岔活動瞇

鞭

污C.淋辦事擦處經(jīng)伍中國忌證監(jiān)雅會批吵準可戶以從照事公電司經(jīng)添營范扒圍以惕內的由經(jīng)營鏈性活喬動朗

伍

單D.跡辦事天處的調法律上責任知由公只司承灑擔倍

帆

逃標準什答案梢：半

乓a,姐

壓d手

吳

基66輩、晝

托利率榨期限呆結構幣的完司全預六期理食論認身為(臨

家)。紹

敏

橡A.供流動衡溢價臥是對哭投資謙者承裂擔額求外的頸流動明性風約險的千補償躺

騙

奉B.蜻遠期課利率揉是對湖未來繳短期殼利率桃的無框偏差離的估應計值老

泛

綢C.弊市場倉對未到來利及率變隱動方奸向的奮預期遮會反釣映在蓮利率串曲線朵的斜似率上型

致

夢D.就利率巷曲線重的斜制率為裂負時槍，市允場預品期短蚊期內主利率括會下運降更

慈

謎標準孟答案劈：鄙

淘b,歸

罷c,伸

著d橋

度

哈解睛

找析：柿流動渴性偏漢好理蹤論認困為流拒動溢蟻價是查對投惱資者扁承擔墳額外改的流渾動性村風險脆的補親償。蠟

咸

搶67冰、寸

濟證券鞠投資惜基金臭資產羽依其固形態(tài)視的不彼同分角為(院

彈)。性

嘉

嘴A.益現(xiàn)金夕類資迷產穴

夾B.遷證券冶類資勞產諷

羨C.盈無形略類資恨產勇

瞇D.奮固定飛資產來

巖

宮標準教答案表：硬

特a,限

華b律

麥

甲68竭、逃

決基金軌托管拉人內左部控耐制的咱目標增是(膠

唯)。諒

聯(lián)

史A.者保證?；疖洷Ｖ凳鲋祹?/p>

球B.乳保證濱托管場資產泰的安育全完竊整碰

傭

扮C.最維護爆持有章人的芳權益例

猾D.現(xiàn)保障顛基金恰托管錯業(yè)務枝安全世、有當效、馬穩(wěn)健盟運翻侄

獨

棕標準注答案足：背

悅b,閱

愿c,膨

庫d械

勾

唇69必、毒

屬如果局股票隸市場驅是一屈個有預效的匯市場佳，那踢么股綁票市嘗場上陸(糊

俱)。貪

藏

吹A.樓存在煩價值羊低估悼的股辟票霧

腹B.訓存在夜價值般高估強的股世票決

首

閣C.痰不存諸在價孕值低紅估的杠股票票

忙D.咸不存單在價本值高竊估的行股票木

埋

警標準恒答案論：見

添c,淺

頌d雅

錄

秘70佳、翻

夏投資興人在手申購廉贖回繼開放系式基玻金單尺位時結直接區(qū)承擔愿的費倍用有欠(著

荷)。盡

登

郵A.棟管理錢費嬌

色B.紛托管占費成

煮C.番申購照費燕

旬D.鈔贖回賞費批

扣

縣標準怒答案囑：往

態(tài)c,嚼

括d這

陸

證解攜

奧析：圖投資仰人在蠟申購劍贖回殖開放旅式基謠金單封位時棉直接敗承擔容的費懇用有廁申購桂費和慣贖回宏費，捎管理蜘費和循托管斤費由則基金折承擔辱。煎

拉71候、迷

興基金英管理瑞公司妹的客醒戶服賣務手柏段通筑常有綿(矛

狐)。趟

怪

輕A.姑殲服務鞏中心球

晌B.絞一對薄一專爺人服額務廳

膝C.書利用爛互聯(lián)外網(wǎng)覺

滋考試悉大論噸壇曉

至D.圍利用仇宣傳暮手冊蠶

置

股標準狗答案芒：升

縣a,福

劫b,展

陷c,戰(zhàn)

隆d放

盒

肥解豬

毒析：材除以貞上四丘項外烤，基逢金管誤理公筒司的幸客戶妄服務陣手段形還包奴括自飲動傳翠真;指電子燃信箱癥與手爭機短恒信;丘召開湯講座離、推臉介會布和座鈴談會攜。暢

脂

間72芽、萄

道開放桂式基蒸金收狡取費醉用的圓方式武應當窗在(蝶

覽)中伴予以兼載明蛛。慢

陸

版A.挽清算錦協(xié)議釣

竹B.鏈基金球契約喊

充C.救招募草說明帆書固

懼D.泊回購校協(xié)議擦

稻

殼標準毯答案未：勸

運b,膀

道c再

公

耐73默、脾

啊公開始披露獨基金百信息西時，嶄不得肉有的歡情形收是(猜

攤)。嚼

郵

榮A.框在每望個基貓金會晴計年盈度結黨束后鋒90增日內暮編制底完成牌年度欠報告培

卻

抄B.擋就基顏金業(yè)漲績進逐行預頸測譜

柿C.誼詆毀哥同行光

旬D.圾承諾騎最低職收益皺

簽

堆標準遭答案蹄：豈

爺b,往

年c,胖

乓d壘

撇

愁解熊

程析：災《證攝券投氧資基秩金信蛛息披笛露管餃理辦棒法》響第六街條規(guī)能定，識公開耗披露借基金亂信息阿不得躬有下暗列行頑為：變(1街)虛產假記扶載，灑誤導裕性陳攝述或奪者重鑄大遺償漏;熟(2角)對堡證券哀投資括業(yè)績搞進行隱預測纏;(唐3)令違規(guī)連承諾陸收益咳或者糧承擔變損失飾;(輸4)墻詆毀皇其他列基金蹤管理發(fā)人、并基金雀托管樹人或我者基嶼金份造額發(fā)庭售機告構;新(5影)登焦載任徹何自征然人扯、法去人或行者其冒他組絲織的備祝賀伶性、旋恭維巴性或鄰推薦塌性的平文字取;(循6)風中國匆證監(jiān)淡會禁白止的躬其他戴行為奇。骨

墳

置74殲、俊

峰影響也投資均者風陵險承碧受能朗力和笨收益并需求蒙的因太素通引常包購括(英

否)。吸

仇

尾A.讀投資柏者的添年齡銜

敲B.為投資輪者的大投資致周期獲

仍

峰C.糾投資趁者風席險偏答好含

劍

吼D.蠟投資打者的映財富僻狀況捷

帶

乞標準鼠答案昂：嗽

芳a,勾

詢b,憂

漆c,咳

茫d貞

荷

惱75突、亂

臂契約柱基金浪的當痛事人然包括滴(跑

上)。撕

咸

演A.剩委托跨人覽

俘B.努受托錯人款

毯C.劍投資滴顧問脫

北D.渣受益?zhèn)€人歌

逢

嘗標準的答案教：御

符a,牌

招b,櫻

版d蹈

鳳

猛解恭

蹲析：傲契約井基金行的當派事人栽包括明委托螞人和增受托資人，定委托搜人即綁投資扒人，超同時耐也是方受益拉人。勾

團

擺76陸、膛

旋關于閣證券弟投資蒸基金賴的說聞法，踏正確度的有搭(旱

荒)。耽

曲

垃A.恒是一忠種利惹益共口享、帶風險罵共擔鄙的集堵合證聾券投握資方毫式惜

腫

甘B.蘿通過拖發(fā)行挽股票三集中寶投資鑼者的縮資金攀

勸

蒼C.逝由基栽金托哥管人服托管里，由儲基金扛管理肌人管槳理和膛運用憂資金掠

虹

港D.么主要致業(yè)務亦是從嫌事股嫩票、色債券鉤等金睛融工辭具的炸投資握

蘇

盈標準袍答案焰：彼

雜a,騎

估c,振

抱d老

取

儲解酸

梯析：剖證券枕投資健基金刮通過遼發(fā)售葡基金拴份額解集中羽投資某者的萄資金削，而涼不是懲通過笛發(fā)行視股票汪，所籠以B熱選項秋的說睜法錯似誤。勒

罵

涌77對、殊

縱下列研關于苦期末挪可供嘗分配擁利潤妄的說海法，薄正確禮的是勞(登

炊)。鍋

絨來源智：考跟試大填

碗

己A.蝦是一肢個能蛋夠全都面反千映基閣金在肯一定鉛時期湯內經(jīng)姻營成方果的精指標庫

寨

蒜B.捧是指憲期末慨可供旺基金撞進行扒利潤吵分配挨的金焰額、卡

埋

盟C.砌如果遺期末道未分介配利棍潤的險未實沖現(xiàn)部誓分為擴正數(shù)男，則疤期末察可供正分配抄利潤戴的金殼額為犬期末巴未分燭配利挪潤(瓣已實肅現(xiàn)部置分扣余減未毛實現(xiàn)促部分洗)辱

常

砍D.潤如果兼期末捎未分薄配利返潤的匪未實衡現(xiàn)部閃分為圈負數(shù)坐，則榜期末蹄可供薦分配花利潤捆的金跳額為扣期末蝶未分目配利春潤(警已實犁現(xiàn)部糖分扣怕減未暴實現(xiàn)騰部分蘇)感

傅

勝標準輝答案?。盒?/p>

獲b,機

福d罷

羊

孫解妙

女析：霸能夠尊全面體反映梢基金子在一相定時船期內把經(jīng)營典成果是的指垂標是凍本期額利潤鐵。期末末可積分配辜利潤侄是指現(xiàn)期末獲可供餓基金程進行綱利潤勸分配漫的金擁額。仆由于載基金蟲本期疾利潤既包括茄已實窯現(xiàn)和責未實褲現(xiàn)兩網(wǎng)部分制，如糊果期鑒末未私分配厲利潤尾(報伴表數(shù)域，下綢同)般的未帖實現(xiàn)寺部分禍為正汽數(shù)，奧則期毫末可炮供分巴配利直潤的遍金額壁為期艙末未宰分配傻利潤梨的已噴實現(xiàn)姜部分健;如朱果期協(xié)末未濱分配英利潤夠的未奧實現(xiàn)濾部分曉為負討數(shù)，屢則期效末可顏供分海配利災潤的接金額晌為期撫末未謎分配圖利潤懇(已伯實現(xiàn)虛部分控扣減仁未實且現(xiàn)部燈分)此。決

幅

縣78妨、株

疏當前弊中國應證券業(yè)投資膛基金胃發(fā)展態(tài)中應更從(禾

窯)等池機制修方面賽進一牲步加袍以完荒善。侍

墳

溜A.討制度桿機制闊

劇B.斑銷售獸機制須

膽C.跡管理獎機制杜

柔D.辟國際饑監(jiān)管襪機制翅

膊

煉標準嗓答案是：眠

字a,刑

飲c,笑

稀d思

帖

侄79贊、尿

舅我國宗《證野券法違》規(guī)棄定，索(驅

舒)為貢知悉勻證券唐內幕腿交易漠信息挺知情癢人員復。述

盆

役A.戒發(fā)行塔股票同或者異公司少債券覺的公吧司董票事、只監(jiān)事像、經(jīng)拼理、凳副經(jīng)乏理及竟有關詞的高鹿級管廈理人功員透

逐

遷B.暈持有啄1%趣以上姑股份船的股蒜東首

權C.疑發(fā)行蜜股票利公司丑的控洞股公志司的愿高級扶管理夢人員己

血

項D.吩證券賊監(jiān)督牌管理變機構傘工作瞞人員蹤以及須由于據(jù)法定贏的職紅責對龍證券筋交易恐進行例管理曬的其搬他人禮員超

測

粘標準投答案屑：冤

車a,微

塊c,遮

堤d讓

掃

士解該

呢析：郊持有戲1%內以上肺股份樓的股諷東不牙一定霞是內騎幕信噸息知閘情者弱。方

錫

眉80萄、狗

懼關于套基金繞臨時陸報告酒，下恩列說喪法正錫確的棍是(夏

乘)。虜

藥

貫A.犁基金物臨時遲報告慰須經(jīng)巧上市肆的證準券交悠易所肝核準贈后予身以公話告，啊同時櫻上報前中國騰證監(jiān)乖會斗

括

煮B.?；鹁吓R時益報告尤須經(jīng)溪中國打證監(jiān)抽會核丸準后賀予以驢公告笛，同惑時上懶報上糕市的甘證券立交易癥所誘

圖

租C.猛基金宿投資付的上餃市公伐司出呆現(xiàn)重遵大事絹件，學基金稻應編越制臨于時報敵告并拳予以禮公告葬

贊

鏈D.攝基金紋投資奇的上毛市公佳司出夫現(xiàn)重址大事扔件，看由于鞭上市垮公司汁已經(jīng)必公告需，基屢金無替需再撒進行洪公告單

樣

間標準坡答案垃：嘗

暗a,魯

和c啞

滋

蕩解頃

但析：詞基金老臨時著報告紐無須藏經(jīng)中泄國證殲監(jiān)會放核準歡后予湊以公辭告，柔基金產的投敏資的判上市拍公司席出現(xiàn)粱重大倒事件券，基厲金公俱司也日要披譯露。吃

脈81棍、榴

您封閉拿式基心金交御易價濤格的陸影響起因素來有(智

驅)。胖

正

向A.火基金等名稱者

截B.綁基金渴份額翼持有放人的秧數(shù)量誓和結貞構努

鐘C.砍基金少資產肯凈值馳變動誼

賠D.她市場拜供求庭關系裁

蟲

嘉標準杏答案告：氧

界c,星

亡d芒

頁

抱82面、鎮(zhèn)

腔在基霸金管陪理公詢司組倒織架歸構下獻，屬饑于后藏臺支爛持部熟門的矮機構卻是(撐

榴)。甘

傘

索A.憑行政瓣管理拜部拉

壽B.哈信息解技術汪部央

賤C.溉財務任部厘

民D.底市場巖部評

原

利標準被答案杏：艇

鏡a,鋸

飄b,傷

撞c麥

閣考試洋大論奸壇

椅

司83賀、腥

脊目前倒，我魂國基朗金管蓄理人畝禁止獨的行蔬為有甚(舌

揪)。緊

揚

啟A.使運用革基金下資產米

用B.潑不公斃平地潛對待答其管溪理的爪不同機基金銜財產維

渡C.疫發(fā)起啦設立走基金煙

硬

舉D.珠向基磨金份飾額持射有人適違規(guī)節(jié)承諾按收益魯或者恰承擔昨損失眉

括標準鳳答案殃：稿

評b,椅

堡d悲

海

爐84杠、被

很馬柯屈威茨能投資拘組合扔理論隔的主去要缺缸陷有燕(貧

豎)。繩

吸

討A.憶當證疏券數(shù)誘量較墻多時總，基鄭金輸戴入所攜要求眼的估蘋計量孫非常欠大彼

含B.指解的吧不穩(wěn)籌定性術

邊

婆C.鄙數(shù)據(jù)沈誤差兔帶來賭解的教不可蓄靠性兼

孫D.捉重新奶分配喝的成土本高捆

流

睬標準澡答案洞：好

瞎a,這

俘b,晃

裂c,評

撒d潑

塊

償85橡、休

肚完善摟基金笑管理向公司抗治理貼結構茅，應恭避免蹦(拘

夏)。蓮

晃

分A.窮大股朱東利賠益優(yōu)赴先供

絨B.么管理絡人利換益優(yōu)盡先柔

絹C.掠利益沙公平美

釋D.班責任換到位警

釘

謠標準嘴答案私：圾

眾a,攏

叔b序

惹

君解莊

五析：扮基金浩管理鉗公司擺完善宋的治幅理結恭構必飽須體柄現(xiàn)如“橡利益撕公平糞、信呈息透鞠明、憐信譽浩可靠遇、責域任到匯位押”脫的基撕本原輩則。含因此乎，A識、B逼屬于蹄應避聞免的岔情形蹲。默

葛

逝86鄉(xiāng)、采

算久期良綜合勉考慮牢了(關

憐)對喉債券種價格麥的影惡響，巧可以節(jié)用以仍反映車利率撞的微澡小變癢動對津債券律價格哄的影仔響，狠因此屢是一香個較覺好的穿債券駁利率滿風險太衡量賠指標罷。舊

蕩

蛇A.校債券眉規(guī)模避

串B.固到期數(shù)時間句

洗C.致債券無現(xiàn)金夕流啄

亂D.同市場帥利率豆對債磁券價世格的非影響集

崖

撲標準誘答案僵：悔

沿b,漿

裹c,走

決d智

里

焰解遼

驚析：標久期辮是指靜一只社債券倦的加慘權到勸期時戰(zhàn)間。制它綜臥合考建慮了敗到期士時間咽、債壤券現(xiàn)辨金流泳以及欠市場率利率滑對債描券價橋格的惑影響統(tǒng)，可紐以用亞以反蔥映利壩率的卵微小使變動發(fā)對債示券價擦格的森影響至，因日此是蘭一個沸較好戀的債夜券利子率風趁險衡險量指象標。膜

充

叨87遵、譜

購基金畢運營晉部包鎖括(柜

唱)。跳

凈

盲A.訂行政聲管理詳部娛

寬B.肚機構洗理財銷部障

盤C.膀信息樸技術喊部浴

衛(wèi)D.劍市場犬營銷丟部鋪

萬

握標準部答案倡：辜

害a,手

執(zhí)c,干

株d漲

屆

錢88僑、索

夜下列咐關于鞠保本欣基金攝的說輕法中董，正悼確的柏有(偉

慨)。早

崖

鞏A.軋保本董基金妄一般塞都有督保本覽期守

選B.慰

晶保本橫基金惑在本補質上午屬于用混合罪基金斧

鄭

賊C.屢“嫁保本罵”伴的性令質限暈制了句基金特收益稍的上捉升空瘦間童

體

奇D.肅保本劫型基絨金無釘法回奔避通市貨膨態(tài)脹風數(shù)險蝦

釣

案標準柜答案敏：杠

靠a,范

隔b,碌

假c,點

遮d卵

透

店解蘭

問析：功保本遮基金烈，指論通過碼采用晴投資獎組合晃保險并技術妥，保屠證投范資者密在投蛙資到晃期時貼至少霧能夠京獲得言投資悟本金會或一瓣定回自報的粒證券顧投資飯基金毛。保擇本基晃金一炎般都她有保榜本期仔，基隔金持鞠有人元只有縫持有膽基金廟到期秀后才斗能獲判得本壩金保醒證或固收益喉保證斃。保假本基陶金從揮本質扎上講傲是一紡種混迅合基友金。文“踏保本鬼”襲的性著質在丹一定鹽程度籌上限刻制了盯基金圣收益頁的上到升空音間。卵盡管辣投資痰保本扶型基逗金虧摸本的陽風險公幾乎扣等于吳零，啟但投之資者付仍必源須考賤慮投賭資的擋機會切成本花與通孫貨膨逃脹損詞失。裕

居

隸89病、虧

辯投資底決策臺委員墳會的短職責倚是制形定(拖

推)。奇

隔來源俯：

束

礦A.仗基金錦的投獅資計肌劃娃

棗B.策基金動的投炭資策躺略欄

邪C.地基金駐的投臺資原利則疼

串D.蔥基金錫的投嬌資目鞠標鼻

杠

吃標準單答案裹：呆

稅a,露

投b,膏

延c,嬸

斥d燈

害

甘90舟、椅

周以下抖屬于鳥基金窩注冊西登記窮機構壺的職豎責或鏈業(yè)務脅范圍持的是洞(隔

閘)。捷

川

寒A.苗建立當投資遠人基址金份躍額賬參戶策

廁B.股負責自基金扛份額犁注冊況登記腎

剝C.錘確定調并發(fā)坦放基爪金紅桑利盤

悲D.嫂保管冊基金拳投資擾人名意冊父

售

贊標準登答案配：線

菊a,彎

秀b,哄

王d漿

夏91虎、責

筆根據(jù)忽相關拴規(guī)定翼，封室閉式地基金蕩擴募脆或續(xù)豆期應郵具備塘(種

踩)。遺

鍵

樹A.晨基金傻運營細業(yè)績待良好耍

杜B.的基金逗份額掀持有臨人大笛會決憐議通仰過校

掃

插C.己經(jīng)國雖務院福證券角監(jiān)督苦管理究機構陜核準兆

壘D.傾基金禁管理飾人、篩托管錄人核濾準底

射

瓣標準傭答案燒：矛

屆a,木

多b,巖

園c調

付

蔽解貨

棟析：宋本題蟲是對肝封閉振式基出金的浙擴募毯或延胃長合論同條予件的冒考查南?！短孀C券從投資華基金班法》冰第六震十六委條對盤此進繪行了潔詳細憤的規(guī)麗定。開

鞏

廟92文、教

持目前括，我爽國的枕開放感式基棕金的隆認購來渠道美主要壟有(淚

襖)。肝

抓

稠A.屑證券形公司尼

成B.幸證券飲投資籠咨詢抄機構步

聾C.謊商業(yè)豐銀行嫌

樓D.枯證券妻登記頭結算來中心菌

顏

荒標準亡答案刑：巡

才a,鏟

技b,搖

慌c宵

猜

盼解娃

虹析：非目前霞，我劑國可短以辦驅理開丙放式蜜基金惜認購匪業(yè)務臥的機嘉構主甩要包酬括商腫業(yè)銀精行、邁證券射公司該、證屈券投資資咨比詢機葛構、逝專業(yè)蹈基金虎銷售求機構航以及叢中國悲證監(jiān)廚會規(guī)狡定的芹其他媽具備憲基金盈代銷遣業(yè)務巴資格恒的機噴構。殺

悼

傘93譜、釀

蔑根據(jù)佩有關渠規(guī)定議，基州金管寫理人冊職責抗終止隱的情灘形為盛(充

賺)。姐

菌

櫻A.生被依姥法取姑消基逗金管翅理資竊格籮

姨B.網(wǎng)被基幣金份拋額持傘有人現(xiàn)大會它解任預

掀

輝C.王依法貍解散繼、被胖依法膠撤銷壩或者贊被依曲法宣尤告破鑼產進

壘D.偉基金按合同喝約定次的其反他情蝦形解

膏

坡標準渣答案耕：咸

縣a,萌

板b,箱

培c,謀

貢d那

炒

薦94腦、剃

繡資產叨配置梅的買塘入并期持有朵策略吵的特派征包筐括(豪

植)?？?/p>

隊

吉A.鞠在市舉場變悉動時茅，不霜采取在行動量

離B.寄支付困模式冠為直民線遞

警C.芹在熊坦市時蟻較為隆有利管

般D.博對市移場流哪動性湯要求堂較小停

眉

嚼標準所答案蜂：練

艘a,疫

泰b,壁

釀d患

袖

除解探

杯析：蟻本題漁是對菊資產食配置祝主要默類型農之一素買入烘并持豬有策騾略特磚征的乖考查庸。啞就收持益情德況與友有利暢的市慘場而京言，沾買入珍并持桶有策濃略在細各種方資產些配置喜策略惱中處架于中工間地倦位。弓因此裹C項洋說法泉不正佛確。箭

拆

挖95毒、防

欠通常減，積衫極型拒股票蛾投資狀策略關包括另(辰

劫)。歡

搞來他源：脖

辰

益A.鑄以基門本分富析為哄基礎秒的投味資策覽略替

店B.稅以技滅術分雙析為書基礎尾的投膏資策納略喝

災C.貌市場幣異常月策略遷

滅D.香指數(shù)徐投資隸法廳

術

芝標準羅答案緩：衛(wèi)

漂a,熄

胳b,始

撐c額

帖

爆96理、使

壟基金囑財產鋪不得鄭用于叔(勸

消)等剛投資膊活動懇。射

箱

僚A.衰承銷巖證券列

螺B.駛向他罰人提慎供貸占款或戴者提亂供擔斤保守

鉗

饑C.悅從事例承擔逆無限熔責任府的投胞資務

陜D.撿向其抱基金掀管理崇人出擾資從

識

還標準廈答案您：巧

唯a,票

四b,余

環(huán)c,課

泉d紙

信

壽解閑

璃析：昆基金塘財產列不得男用于競下列割投資萌或者捆活動呆：嘩①楚承銷膜證券晝;萬②開向他去人提午供貸翻款或置者提圣供擔管保;訊③排從事濫承擔太無限驅責任款的投康資;?、芴K買賣皇其他攤基金希份額鵲，但浩是國獸務院獻另有叫規(guī)定小的除起外;窮⑤閘向其耕基金猛管理薪人、陪基金享托管總人出云資或陪者買復賣其士基金刊管理晝人、超基金億托管黨人發(fā)魔行的直股票燒或者泥債券壁;餐⑥鋒買賣擾與其溫基金恩管理慧人、活基金從托管清人有濁控股瓣關系熊的股袖東或梅者與幼其基序金管漠理人鳴、基踩金托色管人做有其陸他重毛大利銀害關菌系的督公司帽發(fā)行湯的證硬券或唉者承倚銷期虧內承蝕銷的囑證券印;掩⑦夕從事督內幕中交易些、操睜縱證剪券交邀易價洗格及笨其他禍不正建當?shù)纳幼C券孫交易腫活動哭;槽⑧遞有關鍬法律蜜法規(guī)古禁止缸的其塊他活瞇動。癥

盒

裁97適、陵

港價值也型股宿票可然以進綢一步落被細扇分為穩(wěn)(爪

敢)。霞

馬

顫A.杰低市雞盈率兼股您

敞B.倉收益亡型股蘿票冰

哄C.南防御倉型股可票料

叨D.綿逆勢懷型股奔票佛

灰

奔標準奸答案胸：吸

急a,務

殖b,駐

雅c,忘

砌d吳

減

碑98建、憤

曠優(yōu)先哥置產況理論咽認為技(慧

蚊)。躍

內

惹A.潔債券漲市場陣是不核可分纖割的計

謝B.沫債券穗期限去結構飲反映姿了未女來利奔率趨標勢與輛風險抖補貼驅

仍

淺C.鈔遠期灰利率重包括夕了預歪期的催未來學利率父和流勒出溢話價獲

浸

濁D.躲投資汪者會膚考察辦整個梨市場饅并選申擇溢新價最山高的微債券隆品種際進行吸投資飲

蜘

議標準協(xié)答案兆：旅

失a,技

哈d宗

燙

管99粉、巖

廣貨幣訊市場憑基金偏不得效投資喝于以露下哪信些金豪融工辜具?脈(架

棟)片

尖

眠A.哲剩余崇期限恩在3組97繼天以殊內(過含3燙97奮天)裁的資紀產支性持證矛券胡

籍B.漲可轉獸換債宣券光

垂

備C.立期限柳在1乳年以蔽內(翼含1漁年)脆的債柳券回怕購虎

酷D.薄剩余疫期限沙超過員39蹤7天陸的債兼券礦

注

絹標準梳答案亞：勉

光b,浴

脫d脖

評

脾10伏0、蓋

策道氏燒理論酸將市筍場劃斯分為弄哪幾哄種趨帳勢?均(亭

探)登

皇

防A.裹主要詳趨勢汽

撓B.柴次要殺趨勢情

聾C.封短暫痰趨勢蛛

餃D.坡穩(wěn)定可趨勢遞

腐

患標準授答案昨：犯

慧a,邊

協(xié)b,雨

虛c胖

并三、著判斷扛題(監(jiān)本大劑題共字60任小題川，每庫題0乞.5慧分，銜合計勁30挎分。籮)量

阻

擔10而1、答

罪對企餡業(yè)投零資者籮從基敵金分壯配中嫂獲得波的債恨券差穿價收洽入，仆暫不翅征收慎企業(yè)脹所得功稅。配

悠(葛

團)擱

個

億對簽

裂錯嘴

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培標準鞏答案緒：憑

及正確渠

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戶10屬2、怕

柱據(jù)有么關規(guī)蝶定，過我國況開放衛(wèi)式基槐金申帖購費千的法腥定上略限低丑于贖塌回費流的法刑定上視限。僑

倦(路

百)栗

窄

朝對天

賺錯雪

脅

笑標準裕答案盜：味

殃錯誤塵

飄

杏解缺

御析：沒我國多相關歡法律趨規(guī)定末：申暑購、居贖回棒費率禽的上緒限分宿別為咳5%忌、3掠%，帶即申案購費尸的法府定上律限高記于贖鞭回費敞的法無定上饒限扔

插

追10企3、釘

屠開放宿式基肅金是何指事宵先確壁定發(fā)助行總持額，漸在存嗚續(xù)期拾內基龜金單俘位總肌數(shù)不律變，嫂投資縱者可尾以按垃基金艇的報詢價在瞞規(guī)定澆的營懸業(yè)場周所申總購或密贖回優(yōu)基金僵單位噴的一嚼種基絡金類艙型。合

藝

節(jié)(喪

科)釋

押

擋對夕

釀錯琴

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裙標準申答案撲：權

技錯誤淚

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落解叉

收析：姐事先誕確定頭發(fā)行僑總額座，在灘存續(xù)爛期內舒基金酒單位似總數(shù)收不變敬，投判資者再可以碰按基插金的模報價養(yǎng)在規(guī)勻定的淡營業(yè)母場所旺申購誰或贖塌回基珠金單怎位的羊基金施類型蹲是封倦閉式破基金德。杜

桑

龜10脖4、磁

算在我串國，悼開放字式基鼓金贖冷回采蹦用?！岸粗儍r越”荒法，箱按照鏟“批份額識贖回批曩的探方式國進行云。貧

筋(核

粱)湯

鮮

軋對軌

繁錯倦

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破標準旺答案憶：夠

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蜜10區(qū)5、謹

癢考慮骨到政鹿策因厭素、粥系統(tǒng)是的靈蒙活性鐵、方涌便對峽客戶餃資料釀的運勺用等叼因素訴，我耍國現(xiàn)躲有基松金管年

嚼

東理公最司普曲遍采箏用內涉置型建注冊廣登記蠶模式束。移

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祝

劍對玻

溉錯蓮

熟

站標準利答案估：任

掀正確壇

灰

葵10繡6、啟

壇開放懂式證肌券投勸資基害金的葉申購疫、贖哲回和宣登記懸，只愛能由尺基金停管理良人直吳接辦漏理。歪

遠(薪

撤)吳

師

顧對況

作錯框

苦

郊標準濱答案誦：凍

謀錯誤裝

持

詞10害7、儲

混契約膛型證燈券投衰資基右金管安理人肝獲得撤了基疑金份艙額持寫有人陰的委蠟托后簡有權托對所描籌集敏的基南金進認行投先資運頂作。烘

棚(膝

免)狀

琴

關對喚

取錯余

巡

雄標準爸答案現(xiàn)：柜

薯正確壇

己

隱10秋8、追

慎證券奧投資落基金準招募纖說明損書可聚以登流載研盲究機涼構的志推薦防性用凝語。容

竹(石

記)域

鴿

養(yǎng)對顛

絕錯并

滔

沿標準舉答案載：惠

唱錯誤劍

乖

幟解恩

襪析：膛招募車說明臨書不悅得登凱載任陜何個朱人、劉機構獸或企肅業(yè)的現(xiàn)祝賀筐性、景恭維平性或咸推薦割性的號題字稍、用遼語及送任何狗廣告牽、宣淘傳性默用語牧。撓

蜻

領10俗9、籠

逃資產蛇管理占者進冒行資我產配岸置時痛，不敗能脫變離投營資人扮的風授險承瓦受能案力而循無約川束地課進行尼。稅

訓(合

理)巨

婦

拆對雄

持錯斥

慮

慣標準剝答案閘：糟

赴正確滲

巖

住11曾0、蠶

磁當市忙場收另益率鐵曲線茫大幅旬波動頂時，鞏債券絮到期洽收益占率與佛其實大際回額報率碧之間按的誤辛差較嚼小。銷

惰(昆

蛋)仍

釣

戀對帳

準錯棒

爆

尋標準出答案隨：誓

俯錯誤豪

穿

口解雁

愧析：擺在市冷場收支益率蛛曲線厚波動柿平緩啞且票譽息較夸低時抵，債鴿券到型期收葡益率廣與實床際收孝益率悠之間盛潛在督的誤停差較笛小。擾

紛

證11茫1、團

區(qū)基金花在資演產變寫現(xiàn)時機可能至遭受爭損失鍋的風周險被廊稱為眨市場繭風險卷。西

擁(叮

術)觸

擾

嚼對裝

輪錯漿

乒

樓標準豪答案遣：明

笨錯誤殺

理

眨解座

巧析：臂基金千在資丙產變援現(xiàn)時筐可能呈遭受涂的風扁險稱蠶為流己動性繭風險雹。史

隔

跳11驚2、躺

烘從長削期看搜，資退本市通場參院與者僻從證猶券投次資管繡理過吳程中潔獲利曠的是陸與其指風險滅承擔禿水平憐一致救

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