湖南省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）1、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備（）。A．信息備忘錄B．招股章程C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程D．招股說明書概要2、上市公司公開發(fā)行新股的一般規(guī)定要求最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降__以上的情形。A．10%B．30%C．50%D．70%3、客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于__。A．50%B．60%C．70%D．80%4、標(biāo)有__字樣的股票表示該上市公司收到退市風(fēng)險警示。A．STB．*STC．PTD．*PT5、用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是__A．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率B．流動比率C．速動比率D．利息支付倍數(shù)6、基金清算后的剩余資產(chǎn)歸__所有。A．基金發(fā)起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人7、從紅利收益率和市場對優(yōu)秀增長類公司發(fā)出的價格信號來看，紅利收益率通常和公司增長能力呈__。A．反向變化關(guān)系B．同向變化關(guān)系C．無相關(guān)性D．無法確定相關(guān)性8、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括__。A．公示處分B．警告C．沒收非法所得D．罰款9、（）主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A．單因素模型B．CAPM模型C．多因素模型D．APT模型10、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票累計達(dá)到公司已發(fā)行股份總額的__，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)情況予以公告。A．5%B．10%C．15%D．20%

11、場內(nèi)申購贖回ETF、采用__的方式。A．金額申購、份額贖回B．份額申購、份額贖回C．份額申購、金額贖回D．金額申購、金額贖回12、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A．300B．500C．1000D．200013、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)，下列表述不正確的是__。A．足額交存交易結(jié)算資金B(yǎng)．如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化C．堅持了解客戶的原則D．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)14、記名股票必須置備股東名冊，其中__不是股東名冊的必備事項(xiàng)。A．股東的姓名及住所B．各股東所持股份數(shù)C．各股東所持股票的編號D．各股東可以賣出股票的日期15、證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在__明確規(guī)定。A．證券法規(guī)中B．股東會召開時C．公司制度中D．公司章程中16、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人B．法院C．財政補(bǔ)貼D．會計政策變更8、對一個公司的收益性進(jìn)行分析，主要考慮下面哪些指標(biāo)__A．銷售利潤率B．投資盈利率C．資金周轉(zhuǎn)率D．利息支付能力9、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣__萬元。A．200B．300C．500D．60010、證券的漲跌幅價格與__因素?zé)o關(guān)。A．1+漲跌幅比例B．1-漲跌幅比例C．前日收盤價D．當(dāng)日數(shù)量

11、ETF份額和組合證券的交收，實(shí)行__之間的“銀貨對付”制度。A．登記結(jié)算公司與投資者B．投資者與投資者C．登記結(jié)算公司與基金管理公司D．登記結(jié)算公司與結(jié)算參與人12、（）是假定沒有內(nèi)部控制的情況下，會計報表某項(xiàng)認(rèn)定產(chǎn)生重大錯報的可能性。A．固有風(fēng)險B．政策風(fēng)險C．控制風(fēng)險D．檢查風(fēng)險13、下列哪個文件屬基金定期報告__。A．基金資產(chǎn)凈值公告B．基金持有人大會決議C．開放式基金公開說明書D．澄清公告14、交易中心利用先進(jìn)的電子信息技術(shù)，依托專線網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)，面向銀行間外匯市場、債券市場和貨幣市場，其建成的服務(wù)平臺包括__。A．交易B．清算C．發(fā)行D．風(fēng)險管理15、假設(shè)一個投資者購買了一張面值100元、期限為三年的可提前退還債券，市場上同期限、同面值、并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9%B．10%C．11%D．12%16、不能被共同偏好規(guī)則區(qū)分優(yōu)劣的組合有（）。A.AB.BC.CD.D17、根據(jù)投資者對__的不同看法，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。A．風(fēng)險意識B．資金的擁有量C．市場效率D．投資業(yè)績18、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則已計息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（）元。A．1.24B．1.86C．2.24D．2.8619、基金利潤（收益）分配的常用方式是（）。A．分配基金份額B．分配股票份額C．分配債券份額D．分配國債份額20、下列屬于證券公司人力資源管理內(nèi)部控制內(nèi)容的有__。A．應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)B．應(yīng)強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及電腦、財務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理C．應(yīng)當(dāng)培育良好的內(nèi)部控制文化，建立健全員工持續(xù)教育制度，加強(qiáng)對員工的法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)D．應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格管理21、下列關(guān)于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有__。A．投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進(jìn)行分配C．貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益22、由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人也可使用__作為應(yīng)急措施劃投資金。A．電話劃款憑證B．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證C．書面劃款憑證D．傳真劃款憑證23、全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍有__。A．銀行存款B．股票C．在一級市場購買國債D．基金24、關(guān)于債券的特征，下列說法中正確的是（）