長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。大連理工大學(xué)23春“金融學(xué)”《投資銀行學(xué)》考試高頻考點(diǎn)參考題庫(kù)帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第I卷一.綜合考核(共15題)1.資產(chǎn)評(píng)估的方法有()。A.收益現(xiàn)值法B.重置成本法C.清算價(jià)格法D.現(xiàn)行市價(jià)法2.吸收合并是指在兩個(gè)以上的公司合并中，其中一個(gè)公司因吸收了其他公司而成為存續(xù)公司的合并形式。在這種情況下，存續(xù)公司仍保持原有的公司名稱，而且有權(quán)獲得其他被吸收公司的財(cái)產(chǎn)和債權(quán)，同時(shí)承擔(dān)它們的債務(wù)，被吸收公司從此解散而不復(fù)存在。()A.正確B.錯(cuò)誤3.投資銀行的核心業(yè)務(wù)是()。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.發(fā)行業(yè)務(wù)C.代理業(yè)務(wù)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)4.影響承銷風(fēng)險(xiǎn)的因素一般有()。A.市場(chǎng)狀況B.證券潛質(zhì)C.承銷團(tuán)D.發(fā)行方式設(shè)計(jì)5.風(fēng)險(xiǎn)投資是由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)在自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過(guò)科學(xué)評(píng)估和嚴(yán)格篩選，向有潛在發(fā)展前景的新創(chuàng)或市值被低估的公司、項(xiàng)目、產(chǎn)品注入資本，并運(yùn)用科學(xué)管理方式增加風(fēng)險(xiǎn)資本的附加值。()A.正確B.錯(cuò)誤6.下列屬于普通股股票的是()A.藍(lán)籌股股票B.成長(zhǎng)股股票C.收入股股票D.周期性股股票7.企業(yè)并購(gòu)按動(dòng)機(jī)分類，可分為兩類：()A.惡意并購(gòu)B.要約并購(gòu)C.杠桿并購(gòu)D.善意并購(gòu)8.資產(chǎn)證券化是將金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)持有的缺乏流動(dòng)性，但能夠產(chǎn)生可預(yù)見的穩(wěn)定的預(yù)期現(xiàn)金流的資產(chǎn)集結(jié)成資產(chǎn)池，通過(guò)一定的結(jié)構(gòu)性安排，對(duì)資產(chǎn)池中資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與收益進(jìn)行重組，以資產(chǎn)池的預(yù)期現(xiàn)金流為信用支持發(fā)行證券進(jìn)行融資的金融過(guò)程。()A.正確B.錯(cuò)誤9.不屬于國(guó)債的形式的是()A.憑證式國(guó)債B.記賬式國(guó)債C.無(wú)記名國(guó)債D.記名國(guó)債10.下列哪項(xiàng)不屬于證券投資基金的特點(diǎn)?()A.規(guī)模經(jīng)濟(jì)B.專業(yè)理財(cái)C.標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作D.穩(wěn)定受益11.一般指向具有高增長(zhǎng)潛力的未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)或準(zhǔn)股權(quán)投資的基金是()A.產(chǎn)業(yè)投資基金B(yǎng).公墓基金C.私募基金D.契約型基金12.按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，凡依法設(shè)立的綜合類證券公司、經(jīng)紀(jì)類證券公司都應(yīng)當(dāng)加入()成為會(huì)員。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.各地證監(jiān)局D.亞洲證券分析師組織13.某基金的資產(chǎn)配置如果采取買入并長(zhǎng)期持有策略，則屬于()。A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置C.資產(chǎn)混合配置D.積極的投資風(fēng)格14.股票發(fā)行制度包括()A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.自愿制15.屬于普通股股票的是()。A.藍(lán)籌股股票B.成長(zhǎng)股股票C.收入股股票D.周期性股股票第II卷一.綜合考核(共15題)1.清算是指公司解散時(shí)依法對(duì)公司財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理、分配，公司合并或分立時(shí)同樣需要進(jìn)行清算。()A.正確B.錯(cuò)誤2.下列不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是()。A.債券承銷B.兼并與收購(gòu)C.不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D.資產(chǎn)管理3.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)責(zé)任形式為有限責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤4.對(duì)那些技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大超過(guò)可預(yù)期收益價(jià)值、技術(shù)培育無(wú)法控制及產(chǎn)業(yè)化過(guò)程極不穩(wěn)定，進(jìn)而已經(jīng)喪失現(xiàn)有及潛在市場(chǎng)機(jī)會(huì)的企業(yè)或項(xiàng)目采取止損手段，這種意味著風(fēng)險(xiǎn)投資在這一項(xiàng)目上基本失敗的退出方式是()。A.創(chuàng)業(yè)板退出B.清算C.主板退出D.股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓5.投資銀行的業(yè)務(wù)可以從資產(chǎn)負(fù)債表反應(yīng)。()A.正確B.錯(cuò)誤6.資產(chǎn)證券化的核心是被證券化資產(chǎn)的現(xiàn)金流分析。()A.正確B.錯(cuò)誤7.投資銀行在項(xiàng)目融資中扮演的主要工作有()A.項(xiàng)目評(píng)估B.融資方案設(shè)計(jì)C.有關(guān)法律文件的起草D.有關(guān)信用評(píng)級(jí)8.債券的償還性、流動(dòng)性、安全性與收益性之間存在著一定矛盾。()A.正確B.錯(cuò)誤9.資產(chǎn)證券化是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)未來(lái)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過(guò)結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券(Asset-backedSecurities，ABS)的過(guò)程。()A.正確B.錯(cuò)誤10.政府發(fā)行債券的目的不包括()。A.彌補(bǔ)財(cái)政赤字B.擴(kuò)大公共投資C.臨時(shí)解決資金需求D.刺激消費(fèi)11.投資銀行顧問(wèn)業(yè)務(wù)的性質(zhì)是以給項(xiàng)目理財(cái)或融資提供最優(yōu)可行性方案為中心工作的咨詢業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)涉及券商資產(chǎn)負(fù)債。()A.正確B.錯(cuò)誤12.下列證券交易方式的劃分中，不屬于按完成交割期限劃分的是()A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.期權(quán)交易D.現(xiàn)金交易13.風(fēng)險(xiǎn)投資的特征包括()A.長(zhǎng)期性、過(guò)渡性與定期性B.以權(quán)益資本的形式為主，無(wú)擔(dān)保性C.以資本增值方式實(shí)現(xiàn)獲利D.重視運(yùn)用激勵(lì)、約束機(jī)制14.屬于混業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的前提條件是()。A.銀行本身具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B.銀行具備高效的內(nèi)控約束機(jī)制C.當(dāng)局的金融監(jiān)管體系完善高效D.法律框架健全15.在資產(chǎn)證券化的程序中，完善交易結(jié)構(gòu)之后，需要進(jìn)行()。A.信用增級(jí)與信用評(píng)級(jí)B.證券設(shè)計(jì)與銷售C.組成資金池D.組建特殊目的實(shí)體第III卷一.綜合考核(共15題)1.“持有者憑其持有的股票，有權(quán)從公司領(lǐng)取股息和紅利”表述的是股票的()A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.穩(wěn)定性2.主要發(fā)達(dá)國(guó)家的投資銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展趨勢(shì)是()。A.分業(yè)經(jīng)營(yíng)B.混業(yè)經(jīng)營(yíng)C.連鎖經(jīng)營(yíng)D.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)3.從商業(yè)模式而言，投資銀行主要以存貸款利差收入為主，商業(yè)銀行主要以傭金收入為主。()A.正確B.錯(cuò)誤4.可轉(zhuǎn)換公司債券，簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)換債券，是一種可以在特定時(shí)間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股股票的特殊企業(yè)債券，具有的特點(diǎn)是()。A.債權(quán)性B.股權(quán)性C.可轉(zhuǎn)換性D.安全性5.我國(guó)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行債券必須由()承銷。A.證券承銷機(jī)構(gòu)B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.中介組織6.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指因單個(gè)公司倒閉、單個(gè)市場(chǎng)的混亂而在整個(gè)金融市場(chǎng)產(chǎn)生“多米諾骨牌效應(yīng)”，導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)相繼倒閉的情形以及由此引發(fā)整個(gè)市場(chǎng)周轉(zhuǎn)困難的投資者“信心危機(jī)”。()A.正確B.錯(cuò)誤7.許可制需要有關(guān)主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，而注冊(cè)制的實(shí)質(zhì)是只要有關(guān)機(jī)構(gòu)符合法定條件，經(jīng)過(guò)一定的注冊(cè)程序即可從事證券業(yè)務(wù)，而無(wú)須主管機(jī)構(gòu)的特別批準(zhǔn)。()A.正確B.錯(cuò)誤8.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、資金管理控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部稽核控制等。()A.正確B.錯(cuò)誤9.下列屬于投資銀行最基礎(chǔ)、最本源的業(yè)務(wù)是()A.證券承銷B.兼并與收購(gòu)C.不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D.資產(chǎn)管理10.投資銀行在證券交易中扮演的角色有()A.經(jīng)紀(jì)商B.自營(yíng)商C.做市商D.交易商11.并購(gòu)企業(yè)的雙方或多方原屬同一產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)同類產(chǎn)品。并購(gòu)方的主要目的是擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)?；蛳麥绺?jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這種并購(gòu)方式稱為()。A.縱向并購(gòu)B.橫向并購(gòu)C.新設(shè)合并D.混合并購(gòu)12.杠桿并購(gòu)是指由一家或幾家公司在金融信貸支持下進(jìn)行的并購(gòu)，特點(diǎn)是只需少量的資本即可進(jìn)行，并且常常以目標(biāo)公司的資本和收益作為信貸抵押。()A.正確B.錯(cuò)誤13.由于物價(jià)水平持續(xù)上升、貨幣貶值而使投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)稱為()。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)C.政治風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)14.屬于投資銀行金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)的是()。A.期貨類B.期權(quán)類C.調(diào)期類D.承銷類15.目前我國(guó)基金行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀不包括()A.穩(wěn)健壯大，行業(yè)規(guī)模增速趨穩(wěn)B.競(jìng)爭(zhēng)加劇，市場(chǎng)集中度下降C.完善優(yōu)化，產(chǎn)品線持續(xù)豐富調(diào)整D.國(guó)際化水平提高，發(fā)展模式與國(guó)際接軌第I卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：ABCD2.參考答案：A3.參考答案：A4.參考答案：ABCD5.參考答案：A6.參考答案：ABCD7.參考答案：AD8.參考答案：A9.參考答案：D10.參考答案：D11.參考答案：A12.參考答案：B13.參考答案：A14.參考答案：ABC15.參考答案：ABCD第II卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：B2.參考答案：C3.參考答案：B4.參考答案：B5.參考答案：B6.參考答案：A7.參考答案：ABCD8.參考答案：A9.參考答案：A10.參考答案：D11.參考答案：B12.參考答案：D13.參考