第十一章

市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策第一節(jié)

壟斷1.壟斷廠商長(zhǎng)期均衡時(shí)的利潤(rùn)最大化沒有到達(dá)帕累托最優(yōu)狀態(tài)壟斷廠商長(zhǎng)期均衡時(shí)的壟斷價(jià)格高于邊際本錢，這說明消費(fèi)者愿意為增加額外一單位產(chǎn)量所支付的數(shù)量超過了生產(chǎn)該單位產(chǎn)量所引起的本錢。因此，存在有帕累托改進(jìn)的余地。一、壟斷與低效率2.在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中出現(xiàn)低效率的資源配置是因?yàn)楫a(chǎn)品價(jià)格〔〕邊際本錢。A.小于B.等于C.大于D.不等于C1圖11—1壟斷和低效率1.導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的因素有〔〕。A.壟斷B.外部性C.公共物品D.以上都對(duì)D22.均衡產(chǎn)量不能出現(xiàn)在帕累托最優(yōu)狀態(tài)上的原因壟斷廠商和消費(fèi)者之間以及消費(fèi)者本身之間難以達(dá)成相互滿意的一致意見。例如，壟斷廠商和消費(fèi)者之間在如何分配增加產(chǎn)出所得到的收益問題上可能存在很大分歧，以至于無法達(dá)成一致意見；又例如，消費(fèi)者本身之間在如何分?jǐn)倧浹a(bǔ)壟斷廠商利潤(rùn)損失的一攬子支付問題上也不能達(dá)成一致意見；最后，還可能無法防止某些消費(fèi)者不負(fù)擔(dān)一攬子支付而享受低價(jià)格的好處，即無法防止“免費(fèi)乘車者〞。31.尋租的概念為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤(rùn)〔亦即壟斷租金〕的活動(dòng)。二、尋租理論[2]42.尋租帶來的損失第一，超過“純損〞就單個(gè)尋租者而言，他愿意花費(fèi)在尋租活動(dòng)上的代價(jià)不會(huì)超過壟斷地位可能給他帶來的好處。因此，單個(gè)尋租者的尋租代價(jià)要小于或者等于壟斷利潤(rùn)或壟斷租金。在很多情況下，由于爭(zhēng)奪壟斷地位的競(jìng)爭(zhēng)非常劇烈，尋租代價(jià)常常要接近甚至等于全部的壟斷利潤(rùn)。這意味著尋租損失也往往大于傳統(tǒng)壟斷理論中的“純損〞三角形。第二，更多的損失在尋租市場(chǎng)上，尋租者往往不只一個(gè)，整個(gè)尋租活動(dòng)的全部經(jīng)濟(jì)損失等于所有單個(gè)尋租者尋租活動(dòng)的代價(jià)的總和。而且，這個(gè)總和還將隨著尋租市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的不斷加強(qiáng)而不斷增大。顯而易見，整個(gè)尋租活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)損失要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過傳統(tǒng)壟斷理論中的“純損〞三角形。51.遞增本錢下的管制如果政府的目標(biāo)是提高效率，那么應(yīng)當(dāng)將價(jià)格定在等于邊際本錢的水平上，從而實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)，但壟斷廠商仍然可以得到一局部經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)；如果制定一個(gè)零經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的價(jià)格，邊際本錢會(huì)大于價(jià)格，導(dǎo)致價(jià)格太低、產(chǎn)量太高，偏離了帕累托最優(yōu)。三、對(duì)壟斷的公共管制PC=MC>AC圖11—2對(duì)壟斷的管制:遞增本錢62.遞減本錢下的管制如果政府管制價(jià)格等于邊際本錢，那么到達(dá)帕累托效率，但壟斷廠商的平均收益小于平均本錢，從而出現(xiàn)虧損，需要政府補(bǔ)貼壟斷廠商；如果制定零經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的價(jià)格即P=AC，該價(jià)格會(huì)高于邊際本錢。圖11—3對(duì)壟斷的管制：遞減本錢7政府對(duì)壟斷的更加強(qiáng)烈的反響是制定反壟斷法或反托拉斯法。西方很多國(guó)家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中，最為突出的是美國(guó)。美國(guó)的這些反托拉斯法規(guī)定，限制貿(mào)易的協(xié)議或共謀、壟斷或企圖壟斷市場(chǎng)、兼并、排他性規(guī)定、價(jià)格歧視、不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)或欺詐行為等，都是非法的。四、反托拉斯法8第二節(jié)

外部影響1.外部經(jīng)濟(jì)某個(gè)人〔生產(chǎn)者或消費(fèi)者〕的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來好處，但他自己卻不能由此而得到補(bǔ)償。此時(shí)，這個(gè)人從其活動(dòng)中得到的私人利益就小于該活動(dòng)所帶來的社會(huì)利益。這種性質(zhì)的外部影響被稱為所謂“外部經(jīng)濟(jì)〞。一、外部影響及其分類[6]92.外部不經(jīng)濟(jì)某個(gè)人〔生產(chǎn)者或消費(fèi)者〕的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來危害，但他自己卻并不為此而支付足夠抵償這種危害的本錢。此時(shí)，這個(gè)人為其活動(dòng)所付出的私人本錢就小于該活動(dòng)所造成的社會(huì)本錢。這種性質(zhì)的外部影響被稱為所謂“外部不經(jīng)濟(jì)〞。103.生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)當(dāng)一個(gè)生產(chǎn)者采取的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生了有利的影響，而自己卻不能從中得到報(bào)酬時(shí)，便產(chǎn)生了生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)。4.消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者采取的行動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生了有利的影響，而自己卻不能從中得到補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)。11.工廠排放的廢水、廢氣、廢料對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的效應(yīng)屬于〔〕。A.生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)B.生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)C.消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)D.消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)12.個(gè)人亂扔生活垃圾對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的效應(yīng)屬于〔〕。A.消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)B.消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)C.生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)D.生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)BB115.生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)當(dāng)一個(gè)生產(chǎn)者采取的行動(dòng)使他人付出了代價(jià)而又未給他人以補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)。6.消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者采取的行動(dòng)使他人付出了代價(jià)而又未給他人以補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)。14、正的外部性會(huì)導(dǎo)致〔〕。A、商品供給缺乏B、商品供給過多C、商品供求均衡D、不能確定A121.外部經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致資源配置失當(dāng)假定某個(gè)人采取某項(xiàng)行動(dòng)的私人利益小于社會(huì)利益，那么這個(gè)人采取該行動(dòng)所遭受的私人本錢大于私人利益而小于社會(huì)利益時(shí)，他就不會(huì)采取這項(xiàng)行動(dòng)，盡管從社會(huì)的角度看，該行動(dòng)是有利的。二、外部影響和資源配置失當(dāng)在存在外部經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，市場(chǎng)調(diào)節(jié)能夠?qū)崿F(xiàn)資源的有效配置。？？(X)132.外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致資源配置失當(dāng)假定某個(gè)人采取某項(xiàng)活動(dòng)的私人本錢小于社會(huì)本錢，那么這個(gè)人采取該行動(dòng)所得到的私人利益會(huì)大于其私人本錢而小于社會(huì)本錢時(shí)，他就會(huì)采取該行動(dòng)，盡管從社會(huì)的觀點(diǎn)看，該行動(dòng)是不利的。圖11—4資源配置失當(dāng)：生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)141.使用稅收和津貼比方，對(duì)造成外部不經(jīng)濟(jì)的企業(yè)，國(guó)家應(yīng)該向其征稅，其數(shù)額應(yīng)該等于該企業(yè)給社會(huì)其他成員造成的損失，從而使該企業(yè)的私人本錢恰好等于社會(huì)本錢。無論是何種情況，只要政府采取措施使得私人本錢和私人利益與相應(yīng)的社會(huì)本錢和社會(huì)利益相等，那么資源配置便可到達(dá)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。三、有關(guān)外部影響的政策[3]152.使用企業(yè)合并的方法把兩個(gè)企業(yè)合并為一個(gè)企業(yè)，那么原來的外部影響就“內(nèi)部化〞了。合并后的單個(gè)企業(yè)為了自己的利益將使自己的生產(chǎn)確定在其邊際本錢等于邊際收益的水平上。而由于此時(shí)不存在外部影響，故合并企業(yè)的本錢與收益就等于社會(huì)的本錢與收益。于是資源配置到達(dá)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。163.使用規(guī)定財(cái)產(chǎn)權(quán)的方法在許多情況下，外部影響之所以導(dǎo)致資源配置失當(dāng)，是由于財(cái)產(chǎn)權(quán)不明確。如果財(cái)產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保障，那么有些外部影響就可能不會(huì)發(fā)生。17只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易本錢為零或者很小，那么無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。由此引申出第二定理:在交易費(fèi)用不為零的條件下,不同的產(chǎn)權(quán)制度會(huì)影響到資源配置的效率。四、科斯定理科斯為解決外部性問題而提出的一個(gè)解決方案。4根據(jù)科斯定理，一般來說，不管是由污染者還是受污染者負(fù)擔(dān)降低污染的本錢，空氣污染的效率最優(yōu)水平是固定不變的。??X。交易本錢不為零。18第三節(jié)

公共物品和公共資源1.私人物品的特點(diǎn)第一是“排他性〞，即只有對(duì)商品支付價(jià)格的人才能夠使用該商品；第二是“競(jìng)用性〞，即如果某人已經(jīng)使用了某個(gè)商品，那么其他人就不能再同時(shí)使用該商品。一、排他性與競(jìng)用性192.公共物品的特點(diǎn)第一是“非排他性〞，即不用對(duì)商品支付價(jià)格就可以使用該商品；第二是“非競(jìng)用性〞，即如果某人已經(jīng)使用了某個(gè)商品，那么其他人也能夠再同時(shí)使用該商品。203.公共資源的特點(diǎn)第一是“非排他性〞，第二是“競(jìng)用性〞。211.公共物品的最優(yōu)數(shù)量第一，將個(gè)人對(duì)公共物品的需求曲線垂直相加，得到公共物品的市場(chǎng)需求曲線個(gè)人對(duì)公共物品的需求曲線垂直相加的原因在于公共物品消費(fèi)上的非競(jìng)用特點(diǎn)，即每個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)的都是同一個(gè)商品總量，因而每一消費(fèi)者的消費(fèi)量都與總消費(fèi)量相等。另一方面，對(duì)這個(gè)總消費(fèi)量所支付的全部?jī)r(jià)格，是所有消費(fèi)者支付的價(jià)格的總和。二、公共物品22第二，公共物品最優(yōu)數(shù)量的決定公共物品的供求曲線相交所決定的均衡數(shù)量就是公共物品的最優(yōu)數(shù)量。第三，公共物品最優(yōu)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)公共物品最優(yōu)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)是每個(gè)消費(fèi)者的邊際利益之和與邊際本錢相等。這個(gè)區(qū)別仍然是根源于是否具有消費(fèi)的競(jìng)用性這個(gè)根本特點(diǎn)。23圖11—5私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量242.公共物品與市場(chǎng)失靈第一，公共物品的需求曲線是虛假的首先，單個(gè)消費(fèi)者通常并不很清楚自己對(duì)公共物品的需求價(jià)格，更不用說去準(zhǔn)確地陳述他對(duì)公共物品的需求與價(jià)格的關(guān)系。其次，即使消費(fèi)者了解自己對(duì)公共物品的偏好程度，他們也不會(huì)如實(shí)地說出來。為了少支付價(jià)格或不支付價(jià)格，消費(fèi)者會(huì)低報(bào)或隱瞞自己對(duì)公共物品的偏好。由于單個(gè)消費(fèi)者對(duì)公共物品的需求曲線不會(huì)自動(dòng)顯示出來，故我們無法將它們加總得到公共物品的市場(chǎng)需求曲線并進(jìn)而確定公共物品的最優(yōu)數(shù)量。25第二，市場(chǎng)本身提供的公共物品通常低于最優(yōu)數(shù)量市場(chǎng)本身提供的公共物品通常低于最優(yōu)數(shù)量，即市場(chǎng)機(jī)制分配給公共物品生產(chǎn)的資源常常會(huì)缺乏。原因在于消費(fèi)者消費(fèi)公共物品的時(shí)機(jī)本錢為零，于是就盡量少支付給生產(chǎn)者以換取消費(fèi)公共物品，即消費(fèi)者的支付缺乏以彌補(bǔ)公共物品的生產(chǎn)本錢，結(jié)果便是低于最優(yōu)數(shù)量的產(chǎn)出，甚至是零產(chǎn)出。市場(chǎng)不能向公眾提供純粹的公共物品是因?yàn)椤病?。A.公共物品具有非排他性B.公共物品具有非競(jìng)爭(zhēng)性C.消費(fèi)者都想“免費(fèi)乘車〞D.以上三種情況都有D263.公共物品和本錢—收益分析政府來承擔(dān)提供公共物品的任務(wù)。政府運(yùn)用本錢—收益的方法來確定公共物品的生產(chǎn)，如果評(píng)估的結(jié)果是該公共物品的收益大于或至少等于其本錢，那么它就值得生產(chǎn)，否那么便不值得。27公共資源具有非排他性，又具有競(jìng)用性的特點(diǎn)，因而會(huì)導(dǎo)致公共資源被過度地使用，從而造成災(zāi)難性的后果，即“公地的悲劇〞。三、公共資源281.集體選擇的含義所謂集體選擇，就是所有的參加者依據(jù)一定的規(guī)那么通過相互協(xié)商來確定集體行動(dòng)方案的過程。四、公共選擇理論[4]292.集體選擇的規(guī)那么集體選擇的規(guī)那么包括一致同意規(guī)那么、多數(shù)規(guī)那么、加權(quán)規(guī)那么、否決規(guī)那么等。303.最優(yōu)的集體選擇規(guī)那么確定最優(yōu)的集體選擇規(guī)那么的兩個(gè)主要理論模型是本錢模型和概率模型。314.政府官員制度的效率第一，政府官員制度低效率的原因這些原因有缺乏競(jìng)爭(zhēng)、機(jī)構(gòu)龐大、本錢昂貴等。第二，解決政府官員制度低效率的方法解決政府官員制度低效率的主要途徑是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，具體做法包括公共部門的權(quán)力分散化、由私人部門承包公共效勞的供給、在公共部門和私人部門之間展開競(jìng)爭(zhēng)、加強(qiáng)地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)等。32第四節(jié)信息的不完全和不對(duì)稱1.信息的作用信息也是一種很有價(jià)值的資源，它能夠減少經(jīng)濟(jì)主體的決策風(fēng)險(xiǎn)和失誤，從而增加他的利潤(rùn)。一、信息、信息的不完全和不對(duì)稱332.信息不完全和信息不對(duì)稱的含義信息不完全不僅指絕對(duì)意義上的不完全，即由于認(rèn)識(shí)能力的限制，人們不可能知道在任何時(shí)候、任何地方發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的任何情況，而且指相對(duì)意義上的不完全，即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身不能夠生產(chǎn)出足夠的信息并有效地配置它們。信息不對(duì)稱指有些人比其他人擁有更多的相關(guān)信息。343.在信息不完全和不對(duì)稱的情況下，市場(chǎng)機(jī)制有時(shí)就不能很好地起作用35當(dāng)消費(fèi)者掌握的市場(chǎng)信息不完全時(shí)，他們對(duì)商品的需求量就隨價(jià)格的下降而減少；當(dāng)生產(chǎn)者掌握的市場(chǎng)信息不完全時(shí)，他們對(duì)商品的供給量隨價(jià)格的上升而減少。這時(shí)，就出現(xiàn)了逆向選擇的問題。逆向選擇的存在意味著市場(chǎng)失靈。二、信息與商品市場(chǎng)36圖11—6價(jià)格—質(zhì)量曲線37圖11—7不完全信息與市場(chǎng)失靈38在信息不完全的時(shí)候，投保人的“敗德〞行為或保險(xiǎn)公司所面臨的“道德危險(xiǎn)〞會(huì)進(jìn)一步造成市場(chǎng)機(jī)制的困難。三、信息與保險(xiǎn)市場(chǎng)391.工資水平與平均效率的同方向關(guān)系在招聘者所出的工資水平與應(yīng)聘者的平均效率之間存在著一個(gè)同方向變化的關(guān)系：平均效率隨著工資水平的下降而下降，反之亦然。四、信息與勞動(dòng)市場(chǎng)[2]2.工資效率工資效率即每單位工資水平上的效率。招聘者在招聘時(shí)要考慮的就是他在所支付的每單位工資上能夠得到的效率，即“工資效率〞。401.信息不完全帶來委托—代理問題

由于信息不完全而引起的委托—代理問題，會(huì)給市場(chǎng)機(jī)制的正常運(yùn)行帶來困難，從而造成低效率的結(jié)果。五、信息不完全和鼓勵(lì)機(jī)制：委托—代理問題412.解決委托—代理問題的方法——木馬計(jì)“木馬計(jì)〞就是委托人把自己的利益“植入〞到代理人的利益之中，或者“搭載〞到代理人的利益之上，這樣，當(dāng)代理人為自己的利益而采取行動(dòng)時(shí)，他同時(shí)也就是在為委托人的利益效勞了。423.“木馬計(jì)〞的兩個(gè)例子針對(duì)股東—經(jīng)理方面的委托—代理問題，采用股票期權(quán)方案。針對(duì)雇主—雇員方面的委托—代理問題，采用工資報(bào)酬方案431.市場(chǎng)機(jī)制本身可以解決信息的不完全和不對(duì)稱帶來的一些問題六、信譽(yù)和信息調(diào)控442.信譽(yù)通過市場(chǎng)機(jī)制本身來解決信息不完全和不對(duì)稱問題的另外一個(gè)方法是建立“信譽(yù)〞。信譽(yù)在解決信息不完全和不對(duì)稱問題上所起的最重要的作用就是“區(qū)分市場(chǎng)〞。信譽(yù)會(huì)提高企業(yè)誠(chéng)信的收益和欺騙的本錢。453.政府在信息方面的調(diào)控市場(chǎng)機(jī)制并不能夠解決所有的信息不完全和不對(duì)稱問題，在這種情況下，政府就有必要在信息方面進(jìn)行調(diào)控。信息調(diào)控的目的主要是保證消費(fèi)者和生產(chǎn)者能夠得到充分和正確的市場(chǎng)信息，即增加市場(chǎng)的“透明度〞，以便他們能夠做出正確的選擇。46市場(chǎng)為什么會(huì)出現(xiàn)失靈？完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)所假定的條件得不到滿足而導(dǎo)致的市場(chǎng)配置資源的能力缺乏從而缺乏效率的表現(xiàn)。導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的原因是多方面的，包括：壟斷、外在性、公共物品、不完全信息等。471〕政府往往對(duì)壟斷行業(yè)進(jìn)行管制。價(jià)格管制或者價(jià)格及產(chǎn)量同