中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的辦法（已廢止）證券公司高級(jí)管理人員管理辦法01文件發(fā)布文件全文辦法廢止有關(guān)事項(xiàng)目錄030204基本信息《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》是為了規(guī)范證券公司高級(jí)管理人員的管理，促進(jìn)證券行業(yè)專業(yè)管理隊(duì)伍的形成，提高證券公司經(jīng)營(yíng)管理水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益而制定的法規(guī)，2004年6月4日，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第93次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，自2004年11月15日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》自2006年12月1日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機(jī)字〔1998〕46號(hào)）、《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第24號(hào)）同時(shí)廢止。文件發(fā)布文件發(fā)布中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第24號(hào)《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》已經(jīng)2004年6月4日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第93次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2004年11月15日起施行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林二〇〇四年十月九日

辦法廢止辦法廢止已被《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（發(fā)布日期：2006年11月30日實(shí)施日期：2006年12月1日）廢止。文件全文文件全文證券公司高級(jí)管理人員管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范證券公司高級(jí)管理人員的管理，促進(jìn)證券行業(yè)專業(yè)管理隊(duì)伍的形成，提高證券公司經(jīng)營(yíng)管理水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱證券公司高級(jí)管理人員(以下簡(jiǎn)稱高管人員)是指對(duì)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職責(zé)的人員。第三條證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格(以下簡(jiǎn)稱高管任職資格)的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。第四條高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)。有關(guān)事項(xiàng)有關(guān)事項(xiàng)《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)第24號(hào)令，以下簡(jiǎn)稱《辦法》)已于2004年10月9日公布，并將于2004年11月15日起施行，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、《辦法》施行前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)仍按照現(xiàn)有規(guī)定和程序受理證券公司高級(jí)管理人員(以下簡(jiǎn)稱高管人員)任職資格的申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)按照《申請(qǐng)證券公司高級(jí)管理人員任職資格考察談話工作底稿》進(jìn)行談話并出具鑒定意見(附件一)。二、已取得任職資格的現(xiàn)任高管人員在《辦法》施行后將直接列入高管人員數(shù)據(jù)庫(kù)，同時(shí)在《辦法》施行后5年內(nèi)可累計(jì)3次參加資質(zhì)水平測(cè)試，3次測(cè)試均未通過(guò)的，任職資格自動(dòng)失效，并不得繼續(xù)擔(dān)任高管人員。三、《辦法》施行后申請(qǐng)高管人員任職資格的，應(yīng)填寫新的《證券公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》(附件二)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送高管人員任職資格書面申請(qǐng)材料3份(至少1份原件)以及軟盤1張，同時(shí)將申請(qǐng)材料報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到備案材料起10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)人考察、談話，并將談話工作底稿、書面審查意見報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照行政許可法的有關(guān)規(guī)定對(duì)高管人員任職申請(qǐng)材料