鄭州大學(xué)孫玉福2012年11月06日高新技術(shù)企業(yè)認定評審要點課件高新技術(shù)企業(yè)認定評審要點高新技術(shù)企業(yè)認定評審要點課件主要內(nèi)容領(lǐng)域選取評審的主要內(nèi)容及分值情況自主知識產(chǎn)權(quán)及評審要點科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）研究開發(fā)組織管理水平評審要點成長性指標高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）認定（PS）及評審要點企業(yè)科技人員和研究開發(fā)人員主要內(nèi)容領(lǐng)域選取一、領(lǐng)域選取

企業(yè)選取的領(lǐng)域應(yīng)符合國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域，國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域主要指以下八大領(lǐng)域：

（一）電子信息技術(shù)

（二）生物與新醫(yī)藥技術(shù)（三）航空航天技術(shù)

（四）新材料技術(shù)（五）高技術(shù)服務(wù)業(yè)

（六）新能源及節(jié)能技術(shù)（七）資源與環(huán)境技術(shù)（八）高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)一、領(lǐng)域選取企業(yè)選取的領(lǐng)域應(yīng)符合一、領(lǐng)域選取

企業(yè)對所屬領(lǐng)域進行選取時，應(yīng)依據(jù)以下三點：1.依據(jù)主營產(chǎn)品（PS）選取所屬領(lǐng)域；2.依據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化項目（RD）選取所屬領(lǐng)域；3.依據(jù)企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權(quán)選取所屬領(lǐng)域，主營產(chǎn)品及產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝技術(shù)、設(shè)備等與該領(lǐng)域密切相關(guān)。

高新技術(shù)主營產(chǎn)品和科技成果轉(zhuǎn)化項目與選取的領(lǐng)域有對應(yīng)關(guān)系，PS、RD項目所屬領(lǐng)域應(yīng)具體到三級目錄。一、領(lǐng)域選取企業(yè)對所屬領(lǐng)域進行選取時，應(yīng)依據(jù)以下三點二、評審的主要內(nèi)容及分值情況1.評審主要內(nèi)容（1）知識產(chǎn)權(quán)；

（2）科技成果轉(zhuǎn)化能力；（3）研究開發(fā)的組織管理水平；（4）成長性指標。

這四項指標主要用于評價企業(yè)利用科技資源進行創(chuàng)新、經(jīng)營創(chuàng)新和取得創(chuàng)新成果等方面的情況。二、評審的主要內(nèi)容及分值情況1.評審主要內(nèi)容二、評審的主要內(nèi)容及分值情況

該四項指標采取加權(quán)記分方式，須達到70分以上（不含70分）。四項指標權(quán)重結(jié)構(gòu)如下表：序號指

標賦值1核心自主知識產(chǎn)權(quán)302科技成果轉(zhuǎn)化能力303研究開發(fā)的組織管理水平204成長性指標20合計100二、評審的主要內(nèi)容及分值情況該四二、評審的主要內(nèi)容及分值情況2.指標計算與賦值說明（1）四項指標賦予不同的數(shù)值（簡稱“賦值”）；企業(yè)不擁有核心自主知識產(chǎn)權(quán)的賦值為零。（2）每項指標分數(shù)比例分為六個檔次(A,B,C,D,E,F)，分別是：0.80-1.0、0.60-0.79、0.40-0.59、0.20-0.39、0.01-0.19、0；如下表：檔次ABCDEF分數(shù)比例0.80-1.00.60-0.790.40-0.590.20-0.390.01-0.190二、評審的主要內(nèi)容及分值情況2.指標計算與賦值說明檔次A二、評審的主要內(nèi)容及分值情況（3）各項指標實際得分＝本指標賦值分數(shù)比例；[例]某指標賦值20，指標評價檔次為“B”，分數(shù)比例評為0.7，則：實際得分＝20分×0.7=14分（4）評價指標以申報之日前3個年度的數(shù)據(jù)為準。如企業(yè)創(chuàng)辦期不足3年，以實際經(jīng)營年限為準。二、評審的主要內(nèi)容及分值情況（3）各項指標實際得分＝本指三、自主知識產(chǎn)權(quán)1.自主知識產(chǎn)權(quán)

自主知識產(chǎn)權(quán)，是指我國的權(quán)利人具有獨立支配權(quán)或相對控制權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)，即我國的公民、法人或非法人單位，所依法擁有的、可以獨立地行使知識產(chǎn)權(quán)各項權(quán)能的知識產(chǎn)權(quán)，或雖然不擁有所有權(quán)，但在一個較長的時期內(nèi)可以獨立行使知識產(chǎn)權(quán)各項權(quán)能，并能不受他人制約地進行集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)。三、自主知識產(chǎn)權(quán)1.自主知識產(chǎn)權(quán)三、自主知識產(chǎn)權(quán)

核心自主知識產(chǎn)權(quán)包括發(fā)明、實用新型、以及非簡單改變產(chǎn)品圖案和形狀的外觀設(shè)計（主要指：運用科學(xué)和工程技術(shù)的方法，經(jīng)過研究與開發(fā)過程得到的外觀設(shè)計）、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種六類。自主知識產(chǎn)權(quán)的來源方式主要包括：自主研發(fā)或設(shè)計；受讓或受贈；企業(yè)并購或重組；獲得5年以上的獨占許可。三、自主知識產(chǎn)權(quán)核心自主知識產(chǎn)權(quán)包括發(fā)明、實用三、自主知識產(chǎn)權(quán)

許可屬于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的范疇，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要形式是許可證貿(mào)易。它是技術(shù)供應(yīng)方把專利技術(shù)、專有技術(shù)等出售給技術(shù)接受方，從而獲取利益的一種技術(shù)交易形式。許可證貿(mào)易可進一步細分為以下五種：三、自主知識產(chǎn)權(quán)許可屬于技術(shù)轉(zhuǎn)讓三、自主知識產(chǎn)權(quán)（1）獨占許可。它是指在一定地區(qū)內(nèi)技術(shù)接受方對所購的技術(shù)享有獨占的使用權(quán)，技術(shù)供應(yīng)方和任何第三方都不能在該地區(qū)使用該項技術(shù)進行生產(chǎn)和銷售活動。（2）排他許可。它是指技術(shù)接受方在一定區(qū)域內(nèi)享有對所授權(quán)技術(shù)獨占的使用權(quán)，第三方無權(quán)使用該項技術(shù)生產(chǎn)和銷售活動，但技術(shù)供應(yīng)方仍保留在該地區(qū)生產(chǎn)和銷售運用此項技術(shù)的權(quán)利。三、自主知識產(chǎn)權(quán)（1）獨占許可。它是指在一定地區(qū)內(nèi)技術(shù)接三、自主知識產(chǎn)權(quán)（3）普通許可。技術(shù)接受方有權(quán)在某地區(qū)使用被購得的技術(shù)，但同時供應(yīng)方仍保留在該地區(qū)使用該技術(shù)或?qū)⑵湓俎D(zhuǎn)讓給第三方的權(quán)利。（4）分許可。技術(shù)接受方有權(quán)在規(guī)定地區(qū)內(nèi)將購得的技術(shù)使用權(quán)再轉(zhuǎn)讓給第三方。（5）交叉許可。這是一種雙方相互授予價值相當?shù)幕セ莸募夹g(shù)使用權(quán)，雙方的權(quán)利可以是獨占的，也可以是非獨占的。三、自主知識產(chǎn)權(quán)（3）普通許可。技術(shù)接受方有權(quán)在某地區(qū)使三、自主知識產(chǎn)權(quán)

通過以上介紹可以看出，獨占許可具有依法擁有和不受他人制約的特征，因此，可將視為自主知識產(chǎn)權(quán)。

《認定辦法》所說的5年以上獨占許可是指在全球范圍內(nèi)技術(shù)接受方對協(xié)議約定的知識產(chǎn)權(quán)（專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種等）享有五年以上排他的使用權(quán)，在此期間內(nèi)技術(shù)供應(yīng)方和任何第三方都不得使用該項技術(shù)。三、自主知識產(chǎn)權(quán)通過以上介紹可以看三、自主知識產(chǎn)權(quán)2.自主知識產(chǎn)權(quán)評分

依據(jù)企業(yè)擁有的專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種等核心自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量（不含商標）進行分檔評分?！魽.6項，或１項發(fā)明專利

□B.5項

□C.4項，□D.3項

□E.1～2項

□F.0項三、自主知識產(chǎn)權(quán)2.自主知識產(chǎn)權(quán)評分三、自主知識產(chǎn)權(quán)3.評審要點對專利權(quán)進行評審時，應(yīng)注意以下幾點：（1）專利申請受理通知書只能表示已經(jīng)申報，不等于專利授權(quán)證書，必須是專利授權(quán)證書才表示獲得專利；（2）同一知識產(chǎn)權(quán)在國內(nèi)外的申請、登記只記為一項；三、自主知識產(chǎn)權(quán)3.評審要點三、自主知識產(chǎn)權(quán)（3）授權(quán)公告日應(yīng)在近三年內(nèi)，若申報企業(yè)提供了在申報之日前正式授權(quán)的專利證書，也視同認為其擁有核心自主知識產(chǎn)權(quán)；（4）對于申報企業(yè)通過獨占許可形式或轉(zhuǎn)讓形式獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)，在自主知識產(chǎn)權(quán)評分時，選取所處檔次的較低系數(shù)；三、自主知識產(chǎn)權(quán)（3）授權(quán)公告日應(yīng)在近三年內(nèi)，若申報企業(yè)提三、自主知識產(chǎn)權(quán)（5）申報企業(yè)近三年內(nèi)獲得的專利權(quán)屬人應(yīng)為申報企業(yè)本身；若申報企業(yè)以獨占許可的方式獲得專利，申報企業(yè)簽訂的五年以上獨占許可協(xié)議須在省級以上知識產(chǎn)權(quán)局進行備案，申報材料中應(yīng)同時提供“專利實施許可合同”備案證明；專利權(quán)人的變更（即轉(zhuǎn)讓：受讓、受贈、并購）必須有國家知識產(chǎn)權(quán)局備案，出具專利“轉(zhuǎn)移”《手續(xù)合格通知書》等備案證明；如企業(yè)僅簽訂五年以上獨占許可協(xié)議而未提供備案證明，不予認可；三、自主知識產(chǎn)權(quán)（5）申報企業(yè)近三年內(nèi)獲得的專利權(quán)屬人應(yīng)為三、自主知識產(chǎn)權(quán)（6）在審查專利時，審查企業(yè)的專利和主營業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)程度，關(guān)聯(lián)度不高的不予認可；（7）技術(shù)密集、技術(shù)訣竅、成果鑒定、新藥證書、查新報告、科技計劃項目等均不作為核心自主知識產(chǎn)權(quán)范疇；（8）企業(yè)不具備核心自主知識產(chǎn)權(quán)的不能認定為高新技術(shù)企業(yè)。

軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、職務(wù)新品種等判定參考“專利判定依據(jù)”。三、自主知識產(chǎn)權(quán)（6）在審查專利時，審查企業(yè)的專利和主營業(yè)四、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）1．研究開發(fā)活動定義

研究開發(fā)活動是為獲得科學(xué)與技術(shù)（不包括人文、社會科學(xué)）新知識，創(chuàng)造性運用科學(xué)技術(shù)新知識，或?qū)嵸|(zhì)性改進技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）而持續(xù)進行的具有明確目標的活動。研究開發(fā)活動不包括企業(yè)從事的常規(guī)性升級或?qū)δ稠椏蒲谐晒苯討?yīng)用等活動（如直接采用新的工藝、材料、裝置、產(chǎn)品、服務(wù)或知識等）。四、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）1．研究開發(fā)活動定義四、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）2.研究開發(fā)活動的判定方法

研究開發(fā)活動可采用行業(yè)標準判斷、領(lǐng)域?qū)＜遗袛?、目標結(jié)果判定相結(jié)合的方法進行判定。四、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）2.研究開發(fā)活動的判定方法四、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）（1）行業(yè)標準判斷法

若國家有關(guān)部門、全國（世界）性行業(yè)協(xié)會具備相應(yīng)資質(zhì)的機構(gòu)提供了測定科技“新知識”、“創(chuàng)造性運用科學(xué)技術(shù)新知識”或“實質(zhì)性改進技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)”等技術(shù)參數(shù)（標準）,則按此參數(shù)（標準）來判斷企業(yè)所進行的項目是否為研究開發(fā)活動。四、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）（1）行業(yè)標準判斷法四、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）（2）領(lǐng)域?qū)＜遗袛喾?/p>

如果企業(yè)所在行業(yè)中沒有發(fā)布公認的研發(fā)活動測度標準，則通過本行業(yè)專家進行判斷。判斷的原則是：獲得新知識、創(chuàng)造性運用新知識以及技術(shù)的實質(zhì)改進應(yīng)當是企業(yè)所在技術(shù)（行業(yè)）領(lǐng)域內(nèi)可被同行業(yè)專家公認的、有價值的進步。四、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）（2）領(lǐng)域?qū)＜遗袛喾ㄋ?、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）（3）目標結(jié)果判定法

檢查研發(fā)項目的立項、預(yù)算報告，重點了解進行研發(fā)活動的目的（創(chuàng)新性），研發(fā)活動是否形成項目成果或階段性成果，如專利等知識產(chǎn)權(quán)或其他科技成果。四、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）（3）目標結(jié)果判定法四、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）3.科技成果轉(zhuǎn)化評分

依據(jù)企業(yè)最近3年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)進行評分?！魽.4項以上

□B.3～4項（不含3項）

□C.2～3項（不含2項）

□D.1～2項（不含1項）□E.1項

□F.0四、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）3.科技成果轉(zhuǎn)化評分四、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）4.評審要點（1）同一科學(xué)技術(shù)成果（專利、版權(quán)、技術(shù)使用許可證、注冊的軟件版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計）在國內(nèi)外的申請只記為一項。

（2）購入或出售技術(shù)成果以正式技術(shù)合同為準。（3）此項評價可計入技術(shù)訣竅，但價值較小的不算在內(nèi)。從產(chǎn)品或工藝的改進表現(xiàn)來評價技術(shù)訣竅等的價值大?。ㄆ髽I(yè)可以不披露具體內(nèi)容）。四、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）4.評審要點四、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）（4）技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的判斷依據(jù)是：企業(yè)以技術(shù)成果形成產(chǎn)品、服務(wù)、樣品、樣機等（產(chǎn)品、樣品、樣機應(yīng)附有檢測報告和訂貨合同）。四、科技成果轉(zhuǎn)化能力（RD）（4）技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的判斷依據(jù)是：五、研究開發(fā)組織管理水平

對企業(yè)研究開發(fā)的組織管理水平的評審，主要包括五個方面：（1）企業(yè)在開展研究開發(fā)活動時，是否制定了研究開發(fā)項目立項報告；（2）企業(yè)是否建立了研發(fā)投入核算體系；（3）企業(yè)是否開展了產(chǎn)學(xué)研合作的研發(fā)活動（應(yīng)附有與有關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作單位的具體協(xié)議）；五、研究開發(fā)組織管理水平對企業(yè)五、研究開發(fā)組織管理水平（4）企業(yè)是否設(shè)有研發(fā)機構(gòu)并具備相應(yīng)的設(shè)施和設(shè)備；（5）企業(yè)是否建立了研發(fā)人員的績效考核獎勵制度。

企業(yè)研發(fā)組織管理水平賦值說明：□A.5項都符合要求

□B.4項符合要求

□C.3項符合要求

□D.2項符合要求

□E.1項符合要求

□F.均不符合要求五、研究開發(fā)組織管理水平（4）企業(yè)是否設(shè)有研發(fā)機構(gòu)并具備相六、成長性指標

此項指標是對反映企業(yè)經(jīng)營績效的總資產(chǎn)增長率和銷售增長率的評價（各占10分），具體計算方法如下：總資產(chǎn)增長率＝1/2（第二年總資產(chǎn)額÷第一年總資產(chǎn)額＋第三年總資產(chǎn)額÷第二年總資產(chǎn)額）－1。銷售增長率＝1/2（第二年銷售額÷第一年銷售額＋第三年銷售額÷第二年銷售額）－1；六、成長性指標此項指標是對反映企業(yè)六、成長性指標

用計算所得的總資產(chǎn)增長率和銷售增長率分別對照下表指標評價檔次（ABCDE）評出分數(shù)比例，用分數(shù)比例乘以賦值計算出每項得分，兩項得分相加計算出總資產(chǎn)和銷售額成長性指標實際得分。成長性指標(20分)得分指標賦值≥0.35≥0.25≥0.15≥0.05<0.05ABCDE總資產(chǎn)增長率賦值（10分）銷售增長率賦值(10分)六、成長性指標用計算所得的總資產(chǎn)增六、成長性指標評審要點：1.在計算會計年度內(nèi)企業(yè)未產(chǎn)生銷售收入或成長性指標為負的按0計算；第一年銷售收入為0的，按兩年計算；第二年銷售收入為0的，都按0計算。2.此項指標計算所依據(jù)的數(shù)據(jù)應(yīng)以具有資質(zhì)的中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)財務(wù)報表為準。六、成長性指標評審要點：七、高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）認定（PS）及評審要點

《認定辦法》所說的高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)），是指企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新、開展研發(fā)活動所形成的符合《重點領(lǐng)域》要求的產(chǎn)品和服務(wù)。

根據(jù)企業(yè)申報的主營產(chǎn)品（服務(wù)）情況，對照“國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域”，判斷其是否屬于領(lǐng)域范圍內(nèi)，若屬于應(yīng)對應(yīng)到三級領(lǐng)域，如“一、電子信息技術(shù)，1.軟件，（1）系統(tǒng)軟件”。七、