國外罪犯分類制度研究

罪犯的分類是基于管理和矯正的需要，根據(jù)罪犯的各種屬性，將罪犯劃分并劃分，建立、分類和分配的監(jiān)獄工作制度。一、對罪犯的分類調查和處遇(一)分類調查。國外許多國家都十分重視新收犯的調查分類。分類關押前,國外監(jiān)獄一般要對罪犯進行調查,作為分類的基礎。許多國家的監(jiān)獄管理機構層面都設有罪犯分類中心,監(jiān)獄層面都設有專門的分類部門,由專業(yè)人員組成調查分類隊伍,從事新收犯的調查分類工作。澳大利亞,按照流程,罪犯首先會被統(tǒng)一送往州“羈押中心”,在這里,評估人員會根據(jù)罪犯情況將其分為高、中、低三個戒備等級,之后再根據(jù)其戒備等級將其送往相應戒備等級的監(jiān)獄。分類要考慮的因素包括自殺風險、精神疾患狀況以及藥物及酒精戒斷情況等。韓國司法矯正局根據(jù)罪犯的性格、能力、作案記錄等要素進行分類。韓國的30所監(jiān)獄中有18所已經(jīng)建立了專門的收押分類科,在罪犯入監(jiān)的一個月內進行少時經(jīng)歷、教育背景、作案記錄、接受改造積極性和重返社會時的打算等測試調查,并從4個方面對實施關押提出建議:活動范圍、改造階段、安全等級和矯正措施。美國在許多州都設立了分類中心,幾乎所有的美國監(jiān)獄都設立了入監(jiān)診斷中心,新入監(jiān)的罪犯必須在中心接受調查、測試、考核與評定,以便為矯正工作提供科學依據(jù)。如對青少年罪犯,法律專門規(guī)定,要求監(jiān)獄管理局應設置分類中心站和代理機構,負責對罪犯情況的調查歸類、整理分析,30天后對新收青少年罪犯作出分類關押及其處遇的決定。此外,在監(jiān)獄普遍設有分類委員會。分類委員會的建議對整個監(jiān)獄都有約束力,監(jiān)守人和監(jiān)督人在委員會中擔任重要職務,委員會的其他成員是那些參與評價罪犯并和罪犯一起勞動的工作人員。委員會可以作出下列決定:是否將罪犯調至其他監(jiān)獄;需要對罪犯進行多長時間的看守；分配勞動；提出教育方案；決定由牧師進行訓誡；提出娛樂方案。為了便于對罪犯實行分管分押,英國專門設置了“評價和分類”的特殊監(jiān)獄。被判刑以后的罪犯,首先被投入這樣的監(jiān)獄。服刑3個月以后,由監(jiān)獄當局根據(jù)觀察記錄,進行“評價”,然后根據(jù)考察“評價”結果,分別送入其他正式服刑機構。“評價”的目的是:獲取和記載每個罪犯及其家庭的情況;了解罪犯的要求和犯罪原因；確定罪犯的安全保衛(wèi)等級；提出罪犯應當在哪里服完整個刑期的建議。根據(jù)考察評價,將罪犯分為四類,但是可以根據(jù)他們的服刑表現(xiàn)隨時改變類別。為了加強分類調查及其分類處遇體制,日本在全國8個矯正管區(qū)(東京、大阪、名古屋、廣島、福岡、仙臺、札幌、高松)設置了分類中心機構,充分運用醫(yī)學、心理學、教育學、社會學等專門知識和技術,按照分類標準如性別、國籍、罪名、年齡、刑期、犯罪傾向程度、身心上有無毛病等,對罪犯進行分類,確定合適的處遇計劃,將罪犯按照收容分類級別轉送到相應的處遇設施,以便對罪犯進行有目的的教育,促進其自發(fā)的努力改惡向善。比利時司法部獄政管理司下設一個處,專門負責罪犯的定性分類。罪犯被判刑以后,獄政管理司根據(jù)每個罪犯的犯罪事實、情節(jié)輕重、刑期長短、初犯、累犯,分別決定送到開放型、半開放型和封閉型三種監(jiān)管措施寬嚴程度不同的監(jiān)獄,實行分類監(jiān)管。同案犯盡量不關在同個監(jiān)獄。各監(jiān)獄又根據(jù)罪犯的不同情況,實行分管分押、區(qū)別對待。瑞士,確定罪犯到什么類型的監(jiān)獄服刑,并不僅僅根據(jù)罪犯所犯的罪行和刑期,而是要經(jīng)過嚴格的風險評估,評估其有無脫逃危險性、對公眾安全是否構成風險等。不同類型的監(jiān)獄關押的罪犯不同,封閉式監(jiān)獄關押的絕大部分是重新犯罪和有脫逃危險的罪犯,另外還有一部分具有高度危險和患有精神病的罪犯;半開放式或開放式監(jiān)獄關押的則是由封閉式監(jiān)獄轉入的被判處監(jiān)禁刑的、服刑條件比較寬松的以及處于半監(jiān)禁狀態(tài)等的罪犯。新加坡監(jiān)獄,每個罪犯入監(jiān)時,由專家組(含社會的和監(jiān)獄的專家)對其危險性、改造難度等進行等級評估,這個評估就像病人住院治療時的入院診斷,將成為監(jiān)獄日后“對癥下藥”改造罪犯的基礎。(二)分類標準。國外監(jiān)獄對罪犯分類標準的規(guī)定不盡一致,除按男犯與女犯、成年犯與未成年犯等標準分類外,在同類的在押犯中,主要根據(jù)他們不同的危險程度來分類,同時也考慮到刑期長短、有無前科、心理與人格特征等因素。英國監(jiān)獄首先按照男性、女性、18至21歲的青年犯進行分類。對男性成年犯分為ABCD四個等級。A類再分三個級別:標準級、高風險級和極高風險級。英國的監(jiān)獄規(guī)則規(guī)定,根據(jù)罪犯的年齡、性格、犯罪記錄以及是否具有逃跑意圖,將罪犯分為四類:一是A級。其脫逃后將給社會、警察或國家安全帶來最危險的罪犯。二是B級。不必使用最大防范措施,但要使他們難以脫逃的罪犯。三是C級。在開放的條件下還難以令人信任,但已不具備逃跑的能力或沒有逃跑企圖的罪犯。四是D級?？梢猿浞窒嘈旁陂_放的條件下能服滿刑期的罪犯。英國又將監(jiān)獄按安全措施分為封閉式監(jiān)獄和開放式監(jiān)獄。封閉式監(jiān)獄一般關押A、B類罪犯,開放式監(jiān)獄主要關押C、D類罪犯。西班牙的監(jiān)獄分三類:第一類是審前羈押監(jiān)獄,主要關押未決犯;第二類是正式服刑監(jiān)獄,主要關押已決犯;第三類是特殊監(jiān)獄,如精神病治療中心,醫(yī)療康復中心。在第二類的正式服刑監(jiān)獄中,西班牙主要根據(jù)刑期長短、有無前科、心理與人格特征、人身危險性把罪犯分為三級:一級罪犯行為受到高度控制,三級實行半自由管理,二級屬于中間級的普通管理。不同級別的罪犯分別投入有外圍警察戒備的普通監(jiān)獄和沒有外圍警察戒備的半開放式監(jiān)獄。一級罪犯、二級罪犯一般投入普通監(jiān)獄和監(jiān)區(qū),罪行較輕或在普通監(jiān)獄服刑過半的三級罪犯投入半開放式監(jiān)獄。同類別的罪犯可以相互接觸,不同類別的則絕對不可以接觸。加拿大主要根據(jù)罪犯入監(jiān)評估結果進行分類。評估內容包括罪犯的犯罪史、心理健康史、社交情況、受教育經(jīng)歷及其他決定其危險性和矯治需求的因素。通過入監(jiān)評估后,罪犯被確定關押監(jiān)獄,被投入高度戒備、中度戒備、低度戒備或者混合戒備等級的監(jiān)獄。日本監(jiān)獄法規(guī)定監(jiān)獄有四種類型:懲役監(jiān)、監(jiān)禁監(jiān)、拘留場、拘置監(jiān)。同時,日本監(jiān)獄還細分有男監(jiān)、女監(jiān)、病監(jiān)、外國人犯監(jiān)獄以及交通犯監(jiān)獄等?！斗▏淘V法典》第2編第718條規(guī)定:“在為科刑而設立的監(jiān)獄中,被定罪人應予分類。并重視其性別、年齡、健康狀況和個性。”法國監(jiān)獄里的所有罪犯,不是都屬同一種監(jiān)獄制度管理,而是根據(jù)他們所犯的罪行,分配在不同的監(jiān)獄里。對于觸犯普通法律的罪犯,是根據(jù)他們屬于尚未定罪的刑事被告還是已被判刑而分別管理的。刑事被告是指已被認為犯罪,但尚未判決的人,他們的監(jiān)禁生活待遇均由預審法官決定,并被關押在拘留所,相當于在押總人數(shù)的40%。罪犯是指那些在判決以后服刑的人,相當于在押總人數(shù)的60%,對于這類罪犯要按照年齡、性別以及所犯罪行加以具體分析,區(qū)別對待,分別關押。其中被判有期或無期徒刑、苦役并單獨監(jiān)禁的罪犯,在監(jiān)獄內服刑;被判輕罪徒刑(或稱監(jiān)禁)的其他罪犯,應在教養(yǎng)所拘留;被判監(jiān)禁不超逾兩個月的罪犯,應關在監(jiān)獄分所;刑期屆滿前,年齡未滿28周歲的罪犯,可拘留在監(jiān)獄學校,年老或無工作能力的罪犯,可拘于監(jiān)獄醫(yī)院;患病和精神變態(tài)的罪犯,可送入適當?shù)慕甜B(yǎng)機構治療。在瑞士,超過1年刑期的罪犯,男女犯要分監(jiān);初犯和慣犯要分監(jiān),初犯放在專門的監(jiān)獄里;其他分類也是允許的,如有酗酒或神經(jīng)有問題的罪犯。法官可宣判一種刑罰,判其在特殊的醫(yī)療監(jiān)獄接受專門執(zhí)行措施的治療。美國,罪犯分類被認為是一種管理的工具;同時也被認為是分析罪犯的問題和決定適宜的治療方式的過程。罪犯分類的初始功能是為了給罪犯安排適宜的監(jiān)獄、住所和勞動崗位。分類時要考慮的因素主要有身體、精神、智力、酒精和藥物依賴、文化程度、工作經(jīng)歷、技能、家庭和朋友等等。(三)動態(tài)分類。動態(tài)分類是指罪犯在入監(jiān)調查進行初次分類后,監(jiān)獄或監(jiān)區(qū)每隔一段時間對服刑罪犯的危險性及矯正需要等進行評估重新分類分押分管,實行個別化處遇,提升矯正效果。這樣不斷重新分類的過程是一種持續(xù)運行的過程。在美國,新收犯送進接收指導中心,罪犯在那里接受6個星期的測驗和診斷,初次診斷關系到按關押的情況如何對各個罪犯進行分類。罪犯入獄前,由預檢處填表評分,然后分別送往不同監(jiān)管等級的監(jiān)獄。服刑中每年還要填表兩次,以便根據(jù)情況的變化,及時調整關押場所。英國,監(jiān)獄收押罪犯后,通過調查評估,按危險程度將罪犯分為ABCD四類,然后將罪犯分配到相應戒備等級的監(jiān)獄服刑。罪犯按照最初分類服刑一段時間后,監(jiān)獄根據(jù)他們行為和心理傾向的變化對罪犯重新分類,調整他們的安全等級和關押監(jiān)獄類型。一般情況下,除刑期低于12個月的罪犯之外,都必須進行重新分類。根據(jù)英國《監(jiān)獄管理局令2200》規(guī)定,對于被判刑12個月到4年的罪犯,至少每6個月進行一次重新分類審核；對于被判處4年或者更長刑期的罪犯,至少每12個月進行一次重新分類審核。重新分類的程序類似于初次分類。對于罪犯的重新分類,英國設有評估小組。評估小組的成員由監(jiān)獄安全部門負責人、緩刑官、心理學家和監(jiān)獄長級別的官員組成,評估小組根據(jù)被評估罪犯的犯罪情況、認罪情況、心理狀態(tài)和行為傾向等信息,研究決定能否降低其安全級別。在英國屬于A級罪犯的安全級別定期評估工作由監(jiān)獄總局負責,其他級別的評估由監(jiān)獄自己決定。屬于D級罪犯,不需要時常檢查安全級別是否準確。如果罪犯認為監(jiān)獄給自已判定的安全級別有誤,可進行申訴。對A、B、C類罪犯采取封閉式管理,對D類罪犯則實行開放式管理。西班牙是將罪犯分為3個處遇級別,級別越高管理越寬松。目前一級占2.48%,二級占72.9%,三級占13.33%,還有11.29%的罪犯正在等待分級。分級不同,服刑地點和方式不一樣。實施改造措施的空間和條件也不一樣,在出獄探親、生產(chǎn)勞動、改善自己生活等方面有不同的待遇。三級罪犯的服刑地點沒有看守,白天可以出去工作,晚上回來。分級不是一成不變的,要定期重新研究和定級,也不是逐級累進,可以直接進入某一處遇。在瑞士,特別危險的罪犯,放在專門監(jiān)獄里隔離的單獨監(jiān)房中,根據(jù)具體情況,一般每6個月重新考慮一次。二、分類標準的應然性梳理分析國外罪犯分類歷史及其代表性做法,國外罪犯分類呈現(xiàn)如下特點:(一)分類理論上,更加科學。國外罪犯分類制度發(fā)展與刑罰思想、刑罰理論、科學技術的發(fā)展密不可分。罪犯分類的初創(chuàng)時期,刑事古典學派思想的影響占有重要地位,在刑事古典學派眼中,每一名罪犯都是一個抽象、正常的人,盜竊犯就是盜竊犯,謀殺犯就是謀殺犯,盜竊犯之間,謀殺犯之間不存在任何具體的區(qū)別。在這樣思想的指導下,罪犯不存在區(qū)別,男女老少罪犯實行混居制,因此分類就顯得粗疏、隨意。在罪犯分類制度的形成發(fā)展時期,隨著刑事實證派犯罪學的興起,行刑個別化思想逐漸受到重視,目的刑(教育刑)觀念興起并對西方的刑罰制度產(chǎn)生了重大影響,刑罰個別化、行刑社會化思想在罪犯分類中得到了貫徹和體現(xiàn)。刑罰個別化思想強調刑罰的適用,尤其行刑,應充分考慮罪犯的特點、人格。在此影響下,西方國家在矯正實踐中創(chuàng)造了醫(yī)療模式、康復模式,罪犯進入監(jiān)獄,猶如病人到醫(yī)院就醫(yī),必先診斷病癥、分析病因,才能尋求對癥的藥劑。隨著犯罪學、社會學、心理學的理論被廣泛應用于罪犯分類,同時對罪犯分類本身的研究也進入了一個全新的時期,許多更為科學的分類方式得到了研究和實踐。如安全分類、需要分類、個性分類、處遇分類等。(二)在操作上,由簡單到復雜。分類制度之初是男女分監(jiān)、老幼分監(jiān)、刑期長短分監(jiān),其后逐步發(fā)展為未決犯、已決犯,因貪利的、不貪利的,初犯、累犯分監(jiān)等。再后根據(jù)安全警戒等級將罪犯劃為有危險的、危險性不大的和沒有危險的罪犯,參與分類的因素越來越多,使用的分類工具也越來越廣。隨著心理學、社會學、生理學、計算機技術的發(fā)展及采用,美國、英國、德國、日本等國家的罪犯分類進入了量化階段,走上科學化的軌道。這些國家都建立了從事罪犯分類的專業(yè)化機構,由專業(yè)的人員進行分類。分類操作上,不僅按照性別、年齡、刑期分類,而且按照罪犯的精神、智力、教育狀況、心理狀態(tài)(惡習程度)進行分類,并制作成量表,同時吸收心理學家、社會學家、精神病學家的廣泛參與。除了分類工具復雜、分類標準多元、分類人員參與廣泛外,國外罪犯分類的組織和分類程序變得更為復雜,是在幾個層面上運作的復合性工程。如美國罪犯的分類,首先,由國家或州矯正管理部門層面創(chuàng)立分類政策和程序,以適應國家或州的矯正資源、目標和需要。其次,在州縣層面或監(jiān)獄層面設立新收犯分類中心,進行分類調查和個性測試,評估其危險程度,作出初次分類的決定,將罪犯分流到高、中、低戒備等級監(jiān)獄或監(jiān)區(qū)。在監(jiān)獄或監(jiān)區(qū)層面,根據(jù)罪犯改造表現(xiàn)、矯正需要和勞動需要,間隔一段時間對罪犯進行重新分類組合。(三)分類技術上,從經(jīng)驗到科學。國外罪犯分類的初期,按照性別、年齡等客觀屬性進行分類,是一種自然分類、客觀分類。后來隨著犯罪性質、罪犯特征、精神特征、危險性、心理特征等主觀性要素納入分類標準,盡管分類科學性較之前加大,但在分類技術上更多地是依靠管理者主觀經(jīng)驗,致使罪犯分類上的準確性、精確性不夠。國外罪犯分類制度進入發(fā)展時期后,許多國家矯正系統(tǒng)都建有專業(yè)分類機構從事罪犯分類工作。一般在區(qū)域監(jiān)獄管理局層面設立分類中心,在監(jiān)獄層面設立分類調查機構,實行評分結合、量化處理、專業(yè)評估的分類機制。首先由專業(yè)化的人員采用專業(yè)工具對罪犯的社會背景、犯罪史、身心健康史、教育、交友、家庭等情況進行調查,運用各種評估測試工具(如人格量表、心理量表、危險性評估量表)對罪犯人格、精神、心理特征、智力運用量表進行測試。其調查測試多由犯罪學、心理學、精神病學、社會學、醫(yī)學、信息工程等應用型專業(yè)人士進行。最后,根據(jù)調查和測試結果對罪犯進行分類。這種分類機制減少了個人經(jīng)驗在分類中的比重,精確性、客觀性、科學性得到增強。(四)分類標準上,由一元標準到多元標準。罪犯分類初創(chuàng)階段,由最初的按照性別要素實行男女分監(jiān),發(fā)展到按照性別、年齡要素設立男女監(jiān)獄及未成年犯監(jiān)獄、甚至老年監(jiān)獄(奧地利),及至后來的按照性別、年齡、犯罪性質等因素的分類。在罪犯分類的形成時期,罪犯的體質、人格、精神狀況、罪犯的社會背景等要素被納入分類體系中,如,依據(jù)罪犯的精神狀態(tài)分為常態(tài)罪犯和精神病罪犯。20世紀50年代開始,罪犯分類制度在罪犯性別、年齡、刑期等傳統(tǒng)要素基礎上,根據(jù)社會的安全需要和監(jiān)獄的矯正需要,將罪犯的危險性和罪犯的矯正需求納入罪犯分類標準,將罪犯分成不同危險等級(如英國按照罪犯的危險性將男性成年犯分為ABCD四個等級),并作為現(xiàn)代罪犯分類制度的重要標準。當前,由于行刑個別化的需要,罪犯分類標準越來越多樣化,參與分類的要素也越來越多元化,除原有的考慮罪犯的年齡、性