論營業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)制

業(yè)務(wù)是基本法律體系中商法的一個重要概念。業(yè)務(wù)與企業(yè)家和企業(yè)家的基本概念密切相關(guān)。有學(xué)者認(rèn)為,規(guī)制營業(yè)的商法規(guī)范宜采用商事通則的形式。一、營業(yè)財產(chǎn)的構(gòu)成轉(zhuǎn)讓,即出賣或奉送,意味著權(quán)利主體的變更。營業(yè)轉(zhuǎn)讓其常態(tài)為出賣,即受讓人需要支付相應(yīng)的對價,而奉送營業(yè)這種情況實屬鳳毛麟角。所謂營業(yè)轉(zhuǎn)讓,就是將客觀意義上的營業(yè)作為一個有機(jī)體系進(jìn)行移轉(zhuǎn)的活動,又稱營業(yè)財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。所以,營業(yè)財產(chǎn)是營業(yè)轉(zhuǎn)讓制度中的一個核心概念。關(guān)于營業(yè)財產(chǎn)的概念及其構(gòu)成要素,我國學(xué)者和日本學(xué)者的認(rèn)識如出一轍,兩國的商法學(xué)者都認(rèn)為營業(yè)財產(chǎn)是指為了營利目的而存在的有組織的財產(chǎn),包括積極財產(chǎn)和消極財產(chǎn)兩部分。積極財產(chǎn)包括各種不動產(chǎn)、動產(chǎn)、權(quán)利和各種營業(yè)活動過程中產(chǎn)生的事實關(guān)系,如商業(yè)秘密、商譽(yù)、地理條件、客戶關(guān)系、銷售渠道、創(chuàng)業(yè)年代等,而消極財產(chǎn)則是指營業(yè)上產(chǎn)生的債務(wù)。需要指出的是,營業(yè)財產(chǎn)并不是物、權(quán)利和事實關(guān)系的單純結(jié)合,營業(yè)財產(chǎn)是諸多要素構(gòu)成的有機(jī)統(tǒng)一體,是一種集合財產(chǎn)。正是由于營業(yè)財產(chǎn)具有有機(jī)整體性,那么分別轉(zhuǎn)讓營業(yè)用財產(chǎn),往往會導(dǎo)致企業(yè)解體和營業(yè)終止,而將客觀營業(yè)即營業(yè)財產(chǎn)作為一個有機(jī)整體進(jìn)行轉(zhuǎn)讓,則主觀的營業(yè)即活動的營業(yè)仍然可以繼續(xù)下去,營業(yè)活動過程中形成的各種無形財產(chǎn)如商譽(yù)、企業(yè)文化、地理條件、客戶關(guān)系等也可得以維持,而且,受讓人則可以避免新開營業(yè)的麻煩和繼續(xù)利用原有的無形資產(chǎn)。“因此,營業(yè)轉(zhuǎn)讓不僅僅對營業(yè)轉(zhuǎn)讓人和受讓人有利,而且對各個利益相關(guān)者以及整個國民經(jīng)濟(jì)也有莫大的好處?！倍?、轉(zhuǎn)讓人的利益營業(yè)轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓人和受讓人一般要簽訂書面營業(yè)轉(zhuǎn)讓合同,約定雙方的權(quán)利義務(wù),營業(yè)轉(zhuǎn)讓實質(zhì)上是一種債權(quán)行為。通過履行營業(yè)轉(zhuǎn)讓合同,經(jīng)營營業(yè)者的主體地位發(fā)生變更,受讓人取得商事主體地位并繼續(xù)經(jīng)營營業(yè)。同時,營業(yè)轉(zhuǎn)讓也必然涉及第三人即轉(zhuǎn)讓人的債權(quán)人和債務(wù)人的利益。轉(zhuǎn)讓分為有償轉(zhuǎn)讓和無償轉(zhuǎn)讓兩種形式,有償營業(yè)轉(zhuǎn)讓合同類似于買賣合同,而無償營業(yè)轉(zhuǎn)讓合同類似于贈與合同,因此,商法上若無特別規(guī)定,合同法中關(guān)于買賣合同和贈與合同的法律規(guī)定同樣適用于營業(yè)轉(zhuǎn)讓合同,而債法的一般理論也可以用來分析營業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律效力。然而,營業(yè)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的物是作為組織的有機(jī)整體的營業(yè)財產(chǎn),不同于一般的財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓,營業(yè)轉(zhuǎn)讓合同不僅具有一般財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同所具有的法律效力,而且還會產(chǎn)生商事法上的特殊法律效果。一般的財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同產(chǎn)生的主要法律效果包括轉(zhuǎn)讓人轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)的義務(wù)、轉(zhuǎn)讓人標(biāo)的物瑕疵擔(dān)保義務(wù)以及受讓人交付約定價款的義務(wù)等。而營業(yè)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的特殊效果主要涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的即營業(yè)財產(chǎn)的范圍確定、轉(zhuǎn)讓人的競業(yè)禁止義務(wù)、勞動合同繼受及債的移轉(zhuǎn)等。三、轉(zhuǎn)讓人和受益權(quán)的法律效果營業(yè)轉(zhuǎn)讓的對內(nèi)效力即營業(yè)轉(zhuǎn)讓行為在轉(zhuǎn)讓人和受讓人之間產(chǎn)生的法律效果,即轉(zhuǎn)讓人和受讓人各自所享有的權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)義務(wù),而權(quán)利和義務(wù)具有天然的不可分性,一方權(quán)利的實現(xiàn)必然依賴于另一方義務(wù)的履行。(一)營業(yè)轉(zhuǎn)讓的范圍營業(yè)轉(zhuǎn)讓合同的轉(zhuǎn)讓人必須根據(jù)合同約定移轉(zhuǎn)作為財產(chǎn)集合體的營業(yè)于受讓人,以使受讓人能夠現(xiàn)實地繼續(xù)經(jīng)營營業(yè)。營業(yè)財產(chǎn)是各種有形財產(chǎn)和無形財產(chǎn)構(gòu)成的集合財產(chǎn),因而營業(yè)轉(zhuǎn)讓的范圍包括構(gòu)成營業(yè)財產(chǎn)的一切有形和無形的財產(chǎn)。當(dāng)然,雙方當(dāng)事人可以約定將某些財產(chǎn)排除在營業(yè)轉(zhuǎn)讓的范圍之外。另一方面,確定營業(yè)財產(chǎn)的范圍時,必須考慮受讓人簽訂營業(yè)轉(zhuǎn)讓合同的目的,即為了繼續(xù)利用營業(yè)財產(chǎn)從事營利性活動,那么雙方當(dāng)事人是否可以將對營業(yè)之存在不可或缺的財產(chǎn)排除在轉(zhuǎn)讓范圍之外?如果雙方當(dāng)事人將此類財產(chǎn)排除在轉(zhuǎn)讓范圍之外,那么營業(yè)轉(zhuǎn)讓合同的目的勢必落空。但是商事法律制度的設(shè)計應(yīng)該遵循私法自治精神和營業(yè)自由理念(二)“特定人”之含義競業(yè)禁止,是指依照法律的規(guī)定或當(dāng)事人的約定,權(quán)利人可以要求義務(wù)人在一定期間內(nèi)不得從事與自己的營業(yè)相同、類似的營業(yè)。競業(yè)禁止有廣狹義之分:廣義競業(yè)禁止是指“對于與特定營業(yè)具有競爭性之特定行為,加以禁止者而言。其禁止之客體為特定行為;其被禁止之主體,則不以特定人為限,即不特定人亦包括在內(nèi)?！豹M義競業(yè)禁止是指“乃對于與特定營業(yè)具有特定關(guān)系之特定行為,加以禁止者之謂。其禁止之客體雖亦為特定行為;其被禁止之主體,則限于特定人。不惟如此該特定人尚須與該特定營業(yè)具有特定法律關(guān)系者始可。所謂特定之法律關(guān)系,如委托關(guān)系、雇傭關(guān)系等是?！睜I業(yè)轉(zhuǎn)讓人轉(zhuǎn)讓自己的營業(yè)財產(chǎn)后,應(yīng)當(dāng)對營業(yè)財產(chǎn)受讓人承擔(dān)競業(yè)禁止的義務(wù),即不得在一定期限內(nèi)和一定的區(qū)域內(nèi)從事與所轉(zhuǎn)讓營業(yè)相同或類似的商事經(jīng)營活動,否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。法律之所以課以營業(yè)轉(zhuǎn)讓人競業(yè)禁止義務(wù),主要是為了保證營業(yè)轉(zhuǎn)讓合同的目的能夠?qū)崿F(xiàn),受讓人受讓營業(yè)財產(chǎn)的目的是為了能夠以所受讓的財產(chǎn)為基礎(chǔ)從事商業(yè)活動?！叭绻试S轉(zhuǎn)讓方繼續(xù)從事原有經(jīng)營活動,轉(zhuǎn)讓方就很容易保留原有客戶和市場,從而背離全部轉(zhuǎn)讓營業(yè)的思想。若受讓方只取得營業(yè)資產(chǎn),但未實現(xiàn)取得營業(yè)資產(chǎn)并繼續(xù)從事轉(zhuǎn)讓方原有營業(yè)的目的,亦將背離營業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的通常目的?！?三)社會責(zé)任的概念現(xiàn)代商法更加強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行社會責(zé)任,即企業(yè)在創(chuàng)造利潤、對股東承擔(dān)法律責(zé)任的同時,還要承擔(dān)對員工、消費(fèi)者、社區(qū)和環(huán)境的責(zé)任,包括遵守商業(yè)道德、生產(chǎn)安全、職業(yè)健康、保護(hù)勞動者的合法權(quán)益、保護(hù)環(huán)境、捐助公益、保護(hù)弱勢群體等。企業(yè)的社會責(zé)任要求企業(yè)必須超越把利潤作為唯一目標(biāo)的傳統(tǒng)理念,強(qiáng)調(diào)要在生產(chǎn)過程中對人的價值的關(guān)注,強(qiáng)調(diào)對消費(fèi)者、對環(huán)境、對社會的貢獻(xiàn)。再者,基于利益相關(guān)者理論,員工對企業(yè)的存在和發(fā)展至關(guān)重要?！奥毠な桥c公司利益直接相關(guān)的利益相關(guān)者,他們的利益是否得到實現(xiàn),關(guān)系到公司的生產(chǎn)經(jīng)營是否得以有效運(yùn)轉(zhuǎn),甚至關(guān)系到公司的前途和命運(yùn)?！彼?、讓也損害債的移轉(zhuǎn)營業(yè)財產(chǎn)是各種要素構(gòu)成的有機(jī)集合財產(chǎn),其中包括轉(zhuǎn)讓人營業(yè)上的債權(quán)和債務(wù),因此,營業(yè)轉(zhuǎn)讓也必然涉及營業(yè)上債的移轉(zhuǎn)?！皞妻D(zhuǎn),債之關(guān)系不失其同一性,而其主體有所變更之謂也?！薄八^債之關(guān)系不失其同一性者,即債之效力依舊不變,不僅其原有之利益(如時效利益)及瑕疵(如各種抗辯)均不受移轉(zhuǎn)之影響,即其從屬之權(quán)利(如擔(dān)保)原則上亦仍繼續(xù)存在?！?一)轉(zhuǎn)讓雙方未約定債權(quán)債務(wù)共同轉(zhuǎn)讓該種學(xué)說認(rèn)為,除非轉(zhuǎn)讓人和受讓人雙方有明確約定,營業(yè)轉(zhuǎn)讓時營業(yè)上的債權(quán)債務(wù)并不必然隨營業(yè)移轉(zhuǎn)。如果轉(zhuǎn)讓雙方未約定債權(quán)債務(wù)一同移轉(zhuǎn),則視其不隨營業(yè)一并轉(zhuǎn)讓。法國學(xué)者多持此種觀點(diǎn),盡管法國商事制定法并沒有明確規(guī)定營業(yè)財產(chǎn)是否包括營業(yè)上的債權(quán)和債務(wù),然而法國司所以,當(dāng)商事主體轉(zhuǎn)讓自己的營業(yè)時,營業(yè)上的債權(quán)債務(wù)并不隨之移轉(zhuǎn)。(二)東北部法上的具有測試功能的商主體人格模型商號是商事主體區(qū)別于其他商事主體的特定名稱,是商事主體人格的外觀表現(xiàn)。作為一種識別性標(biāo)記,商號和營業(yè)二者密不可分,商號能夠表明商事主體營業(yè)的同一性、獨(dú)立性和連續(xù)性。所以,不少國家的商法規(guī)定,商號不可單獨(dú)轉(zhuǎn)讓,商號必須與營業(yè)一同轉(zhuǎn)讓。商號使用決定說認(rèn)為,既然商號是商主體人格的外觀表現(xiàn),那么基于權(quán)利外觀主義法理,商號即代表著權(quán)利的享有者和義務(wù)的承擔(dān)者,因此,債權(quán)債務(wù)是否隨著營業(yè)一同移轉(zhuǎn)完全取決于受讓人是否繼續(xù)使用該商號。此種學(xué)說似乎應(yīng)該稱之為“債務(wù)承擔(dān)商號使用決定說”更加準(zhǔn)確。無疑,這種制度設(shè)計是有利于保護(hù)營業(yè)上債權(quán)人的利益的,尤其是當(dāng)轉(zhuǎn)讓人缺乏償還能力時,但是這種法律規(guī)定也將受讓人置于非常不利的地位,為受讓人設(shè)置了責(zé)任陷阱。(三)財產(chǎn)法上的請求權(quán)營業(yè)上的債權(quán)債務(wù)屬營業(yè)的構(gòu)成要素,營業(yè)轉(zhuǎn)讓必然包括債權(quán)債務(wù)的移轉(zhuǎn),所以該種學(xué)說認(rèn)為,若轉(zhuǎn)讓雙方無特別聲明排除債的移轉(zhuǎn),債權(quán)債務(wù)一并轉(zhuǎn)移給受讓人。根據(jù)債法一般理論,債權(quán)讓與是以移轉(zhuǎn)債權(quán)為標(biāo)的的契約,而債務(wù)承擔(dān)則是以移轉(zhuǎn)債務(wù)為標(biāo)的的契約,雙方當(dāng)事人須遵循契約自由原則?！栋拈T商法典》作出概括移轉(zhuǎn)規(guī)定的同時,遵循約定大于法定原則,當(dāng)事人可以根據(jù)實際情況自由約定相關(guān)事項。再者,債法的一般理論認(rèn)為,債權(quán)讓與無需征得債務(wù)人的同意,而只要通知債務(wù)人即發(fā)生債權(quán)主體變更的法律效力。五、商事商事轉(zhuǎn)讓的制度設(shè)計困境我國已有的法律并沒有使用營業(yè)轉(zhuǎn)讓這一概念,關(guān)于營業(yè)轉(zhuǎn)讓問題,法律也沒有做出一般規(guī)定。我國法律文件中與“營業(yè)轉(zhuǎn)讓”類似的概念為“企業(yè)轉(zhuǎn)讓”。目前,關(guān)于營業(yè)轉(zhuǎn)讓問題,我國現(xiàn)有的法律制度設(shè)計存在的主要問題有三:一為相關(guān)法律規(guī)定散見于各種司法解釋、部委規(guī)章等法律文件中,缺乏關(guān)于營業(yè)轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定;二為相關(guān)制度設(shè)計主要是為了解決國有企業(yè)營業(yè)轉(zhuǎn)讓過程中出