論罪犯危險性評估的基本價值

一、第二階段：量表型評估罪犯風險評估是一種從過程的角度預(yù)防和控制監(jiān)獄內(nèi)的風險的管理活動。這是執(zhí)行死刑要求的基本工作，具有很強的現(xiàn)實意義。我國監(jiān)獄對罪犯人身危險性評估的實踐，大體經(jīng)歷了兩個階段。第一階段屬于經(jīng)驗型評估，由于受當時的條件限制，危險性評估的方式主要依據(jù)民警等評估者對罪犯改造表現(xiàn)的直觀感覺來界定。如平時勞動中是否積極，服刑中是否違紀，改造中是否服管服教等。這一階段的評估，其實是對罪犯服刑態(tài)度的評價，而態(tài)度作為內(nèi)隱變量，可信度不高，無法準確掌握罪犯人身危險程度。整個評估過程中的關(guān)鍵是依靠評估者的素質(zhì)，對于同一名罪犯，不同評估者的結(jié)論可能差別較大。第二階段屬于量表型評估（又稱抽樣統(tǒng)計評估）。隨著時代的發(fā)展，監(jiān)獄在罪犯改造中引入了心理學理論。評估活動依據(jù)心理學知識，利用抽樣選擇樣本，結(jié)合統(tǒng)計學方法提取特征，制定量表，進行評估。近些年來，全國各地監(jiān)獄系統(tǒng)都在展開量表研究工作，如浙江省十里豐監(jiān)獄開發(fā)的“罪犯再犯風險自評量表”，江西省贛州監(jiān)獄開發(fā)的“罪犯獄內(nèi)危險等級評估量表”，上海市南匯監(jiān)獄開發(fā)的“罪犯自殺風險評估量表”，江蘇省監(jiān)獄管理局研發(fā)的“罪犯獄內(nèi)危險評估（J3C）工具”等。這些量表型評估屬于實驗評估法，雖然極大提高了對罪犯危險性的判斷，并實現(xiàn)了罪犯危險性評估過程的規(guī)范化和標準化，但是大多數(shù)評估量表在使用中不能隨著社會環(huán)境、地理區(qū)域、人文風俗、犯罪成因等變化而區(qū)別對待，且評估過程耗時耗力，在信度和效度上有一定誤差性，因而不能精確分析罪犯的心理并預(yù)測行為發(fā)展。二、基于大數(shù)據(jù)分析的罪犯危險性評估大數(shù)據(jù)技術(shù)，利用高密度、全方位的數(shù)據(jù)進行篩選、挖掘、處理、計算、匯總，形成準確而有指導(dǎo)性的可用信息來促進需求完成。大數(shù)據(jù)已在國民經(jīng)濟和社會各領(lǐng)域廣泛應(yīng)用。那么，在當今商業(yè)領(lǐng)域中早已廣泛應(yīng)用的大數(shù)據(jù)在罪犯危險性評估中是否也能發(fā)揮重要作用呢？我們不妨做一下比較。首先，追求目標相同。大數(shù)據(jù)的功能，就是從大量看似無規(guī)律的數(shù)據(jù)中找到有用的數(shù)據(jù)，并分析其中的關(guān)系，從而輔助應(yīng)用到工作中；罪犯危險性評估的目的，就是對大量罪犯的表現(xiàn)狀況進行綜合分析，區(qū)分開各層次危險性的罪犯，從而展開分類管理和針對性教育活動。然后，使用條件契合。大數(shù)據(jù)分析的使用條件包括：大量全方位的數(shù)據(jù)，明確的使用目的，盡量減少無關(guān)數(shù)據(jù)的干擾等。監(jiān)獄的環(huán)境正好契合大數(shù)據(jù)分析的使用條件。首先，罪犯全天候都在監(jiān)獄的管理之下，所有的行為都在圍墻內(nèi)發(fā)生，可以方便收集各方面數(shù)據(jù)；其次，罪犯在監(jiān)獄內(nèi)的活動，較少受到外來因素干擾；最后，監(jiān)獄已經(jīng)有了一定的數(shù)據(jù)統(tǒng)計基礎(chǔ)，比如計分考核等各項工作的統(tǒng)計。在當前的罪犯危險性評估中，絕大多數(shù)采用的是量表評估法，其中的架構(gòu)設(shè)置核心就是心理學知識。但目前的心理學理論關(guān)于行為的研究還有一定的局限性，因為行為的變化受眾多因素的影響不可能被全部掌握，行為預(yù)測出現(xiàn)問題。罪犯的危險性評估不僅需要心理學的推測，也需要利用大數(shù)據(jù)來找尋外在因素之間的聯(lián)系。監(jiān)管改造工作，非常需要、非常適合開展大數(shù)據(jù)分析。三、系和規(guī)律大數(shù)據(jù)不僅分析數(shù)據(jù)的變化，更深層次是研究數(shù)據(jù)之間的聯(lián)系和規(guī)律。將大數(shù)據(jù)應(yīng)用于罪犯危險性評估，是從罪犯行為數(shù)據(jù)及環(huán)境影響出發(fā)，科學分析各種行為數(shù)據(jù)背后所隱含的心理原因，從而判斷罪犯的人身危險性并預(yù)測其行為走向。（一）環(huán)境對個體行為的影響人的任何行為背后必有其心理驅(qū)動力；人格一旦形成，就表現(xiàn)出相似的態(tài)度和習慣化的行為反應(yīng)；人是受環(huán)境影響的社會性動物?；诖?，如果個體的行為穩(wěn)定性發(fā)生了顯著變化，就說明個體的心理也出現(xiàn)了變化，從而可根據(jù)行為變化的規(guī)律來推斷內(nèi)心變化的狀況，進而預(yù)測將來行為的發(fā)展趨勢。（二）異常篩選模型筆者的思路是，先將罪犯的全方位數(shù)據(jù)分類為“靜態(tài)數(shù)據(jù)、動態(tài)數(shù)據(jù)、環(huán)境數(shù)據(jù)”，再針對不同類別數(shù)據(jù)設(shè)計出與之配套的數(shù)學模型，最后通過整體計算分析得出行為預(yù)測結(jié)果。其中，筆者設(shè)計的數(shù)學模型大致有兩種：異常篩選模型與數(shù)據(jù)對比模型。1.異常篩選模型。異常篩選模型，是通過對偏離于大部分數(shù)據(jù)之外的少量數(shù)據(jù)（異常數(shù)據(jù)）進行研究，用來發(fā)現(xiàn)少數(shù)異常于其他數(shù)據(jù)的指向?qū)ο?。異常篩選模型可以檢測兩個方面：（1）人員異常篩選。通過整體計算得出少數(shù)偏離于群體的人員，用來檢測群體中行為出現(xiàn)異常的人員。（2）情景異常篩選。針對大多數(shù)行為波動所指向情景（時間、地點）的聯(lián)系，用來檢測出現(xiàn)異常數(shù)據(jù)的大概率對應(yīng)情景（時間、地點）。2.數(shù)據(jù)對比模型。數(shù)據(jù)對比模型，將一長段時間分為若干區(qū)間，查看每個區(qū)間行為數(shù)據(jù)變化波動的頻率、峰值等規(guī)律和趨勢，從而檢測個體在一段時間內(nèi)是否有行為變化。數(shù)據(jù)對比模型也可以對比兩個方面：（1）群體數(shù)據(jù)對比。也可看作橫向?qū)Ρ龋瑱z測同一群體中人員的行為波動是否存在相似性或有哪些不同狀態(tài)。（2）個人數(shù)據(jù)對比。也可看作縱向?qū)Ρ?，檢測同一個體行為在時間上是否存在連貫的類似性或在哪些時間有什么樣的異常表現(xiàn)。（三）環(huán)境數(shù)據(jù)分析1.靜態(tài)數(shù)據(jù)分析。這一階段屬于分類階段，針對罪犯的“刑罰檔案、結(jié)構(gòu)性面談、量表測試、社會背景”等內(nèi)容提取“罪名、刑期、年齡、文化程度、具體案情、犯罪性質(zhì)、個人成長環(huán)境、獄內(nèi)獎懲記錄、生理狀況、心理測試”等數(shù)據(jù)。綜合分析后，揭示罪犯各人的“行為傾向性”，為后續(xù)模型計算提供各人的計算差值。2.環(huán)境數(shù)據(jù)量化。環(huán)境是指個體以外的一切能影響其身心改變的因素，包含生活環(huán)境（居住環(huán)境、勞動場地、資產(chǎn)狀況、身體狀態(tài)等）和人文環(huán)境（改造風氣、人際關(guān)系、家庭變故、個人是否受到刺激等）。在環(huán)境數(shù)據(jù)收集上，盡量向三個方面延伸：一是向罪犯服刑期間的各種關(guān)系延伸；二是向罪犯服刑前的各種信息延伸；三是向罪犯的各種社會家庭聯(lián)系延伸。然后，把收集到的環(huán)境數(shù)據(jù)進行量化，作為下一步代入計算的因子。3.動態(tài)數(shù)據(jù)分析。動態(tài)數(shù)據(jù)分析的目的是根據(jù)行為數(shù)據(jù)的變化來識別罪犯的危險性。這一環(huán)節(jié)的分析是對動態(tài)數(shù)據(jù)采用異常篩選模型、數(shù)據(jù)對比模型進行運算篩選，找出群體中行為波動異常的人員，再從異常人員的具體數(shù)據(jù)入手來分析其行為變化狀態(tài)。具體運算步驟如下：第一步，整體動態(tài)數(shù)據(jù)分析。采用異常篩選模型對全體成員的動態(tài)數(shù)據(jù)進行檢測，當其中有人員在多項數(shù)據(jù)上都偏離于整體時，先列為這個群體中的不穩(wěn)定人員。第二步，個人動態(tài)數(shù)據(jù)分析。對上述不穩(wěn)定人員再運用數(shù)據(jù)對比模型進行時間軸上的數(shù)據(jù)對比。重點研究各時間段的行為數(shù)據(jù)的波動規(guī)律，如果波動規(guī)律異常，且在某一個時間段內(nèi)波動超過一定的變量，就可以基本列為異常人員進行關(guān)注。第三步，綜合數(shù)據(jù)分析。把“行為傾向性差值”和“環(huán)境因子”帶入危險程度的函數(shù)計算公式里，運算結(jié)果數(shù)值較高就列為這個群體范圍內(nèi)的危險人員。第四步，危險情景分析。針對危險人員，通過情景異常篩選模型和行為傾向性，來研究危險人員曾經(jīng)在哪些特定區(qū)域、特定時間段發(fā)生什么樣的異常行為，進而精確預(yù)警危險行為將會出現(xiàn)的時間、地點和方式。四、行為數(shù)據(jù)異常隨著各監(jiān)獄的監(jiān)管設(shè)施的加強，目前針對脫逃和暴力行兇的防范措施非常嚴密，而罪犯自殺這種隱蔽的行為日益成為各監(jiān)獄的防范重點。在此，筆者以親歷的一起罪犯自殺案為例來實證基于大數(shù)據(jù)技術(shù)的罪犯危險性評估方法。由于數(shù)據(jù)需要經(jīng)過分類、挖掘、篩選、清洗、轉(zhuǎn)換、運算，且各種場景、群體不同，公式設(shè)置較多，演繹過程復(fù)雜，故在此僅重點陳述將大數(shù)據(jù)應(yīng)用于危險性評估的過程。罪犯張某，52歲，本科學歷，身材矮胖，不吸煙，家中有雙親、妻子及2個兒子，因挪用公款罪被判處15年有期徒刑。入監(jiān)心理測驗顯示，該犯性格內(nèi)向，遇事易簡單草率處理。張某自入監(jiān)以來就認為量刑過重，對判決不服，一直在不斷申訴，其家人也在社會上找各種途徑為其案情而四處奔走。張某家人平時每月來會見1次，告知一些申訴進展、家庭現(xiàn)狀，并為其上賬800元。張某每周與家人電話通話1次，時長約3分鐘。在車間勞動中，張某主要從事生產(chǎn)核算工種，每月計分考核只有固定的工種考核分，偶有投稿、做公益等改造加分，沒有任何違紀扣分記錄。服刑中，該犯能夠服管服教，比較注重儀表及內(nèi)務(wù)衛(wèi)生，平時與他犯友好相處，表現(xiàn)一直較好。在張某服刑1年9個月時，法院下達了維持原判的裁定書，家人及律師也告知改判無望，家中為其改判耗盡家底，2個兒子大學畢業(yè)無穩(wěn)定工作，又面臨結(jié)婚問題，家中再無精力財力為其申訴，讓其安心服刑改造，爭取早日減刑出獄。民警擔心其有思想包袱，曾多次找其談心。張某表態(tài)自己看得開，可接受現(xiàn)實，不用擔心。民警見狀認為其心胸豁達，同時也不希望過多提及此事帶來困擾，就淡化了此事。筆者時任監(jiān)區(qū)內(nèi)勤，在報表制作當中發(fā)現(xiàn)該犯自從裁定書下達后，各種項目上的分數(shù)已出現(xiàn)異常變化。在第一個月中，該犯親情會見僅用了9分鐘，三言兩語就打發(fā)家人回家，而且拒絕家人上賬。在計分考核中，此前從未有過扣分的該犯，在這一個月中卻出現(xiàn)多次扣分。其中4次核算崗位出錯、2次車間集合點名遲到、3次內(nèi)務(wù)衛(wèi)生扣分，這些扣分的日期絕大部分集中在大會見（當天不出工）的第二天。天氣炎熱情況下，經(jīng)常一周不洗澡，不刮胡須。一個月中3次就醫(yī)，體重下降7公斤，檢查又無明顯病狀。在第二個月中，張某沒有任何親情會見，僅有1次和家人長達5分鐘的通話；盡管上月有很多扣分，但在這個月中竟然生產(chǎn)上有5次加分，事由都是其主動幫助他犯在倉庫內(nèi)周轉(zhuǎn)生產(chǎn)原料，并且在中午休息時還主動要求對倉庫產(chǎn)品進行核對（倉庫平時存放生產(chǎn)原料及成品，張某身為核算人員一般在原料收發(fā)時才對物品清點）。從第二個月的第一周開始，出現(xiàn)高溫天氣，車間午休時間從正常的2小時延長到3小時。第三周時，張某在短期內(nèi)購買了大量香煙及食品，贈送給平時關(guān)系較好的同改，零用金賬戶上僅剩0.7元。另據(jù)車間衛(wèi)生員反映，垃圾中的包裝袋近來少許多。包裝袋為塑料編織袋，僅半平方米大小，容易撕破，通常作為垃圾處理掉。筆者發(fā)現(xiàn)了張某數(shù)據(jù)異常后，又圍繞其收集了許多相關(guān)數(shù)據(jù)，經(jīng)過自設(shè)函數(shù)公式計算，發(fā)現(xiàn)張某近兩個月行為明顯失常：首先，動態(tài)數(shù)據(jù)變化明顯。該犯零用金近期花費較快，超出該犯日常習慣，目前接近用完；張某近期親情電話、會見數(shù)據(jù)均異常；該犯的衛(wèi)生分下降明顯，從原來的前十名下滑到后十名；在并不復(fù)雜的核算崗位上，近期卻出現(xiàn)較多的失誤；該犯屬于后勤崗位，近期卻勞動加分較多；該犯購買大量物品贈送給他犯。其次，環(huán)境數(shù)據(jù)影響大。法院下達維持原判的裁定；近期車間垃圾中少了許多包裝袋。最后，靜態(tài)數(shù)據(jù)反映行為傾向。該犯心理測試結(jié)果是內(nèi)向型人格，遇事容易胡思亂想，行為易走極端。綜合各方面數(shù)據(jù)分析得出：該犯有自殺傾向。第一個月，疑似處于自殺猶豫期；第二個月，疑似處于自殺前準備期；目前，已處于實施期，一旦條件成熟，即將進行自殺行動。根據(jù)模型進一步計算，預(yù)測自殺行動時間是每月大會見后的第一天中午，地點是車間倉庫內(nèi)。筆者立即向監(jiān)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)匯報分析結(jié)論，于是監(jiān)區(qū)展開了清監(jiān)活動，但在監(jiān)舍、該犯所處勞動區(qū)域、儲藏柜、床鋪中均未找到自殺相關(guān)工具和資料。后又針對預(yù)測的自殺地點“車間倉庫”進行清監(jiān)，結(jié)果從倉庫中找到一段長約9米用廢包裝袋撕開搓成的長繩（可用于自縊）。有了這一重大清監(jiān)成果，民警繼續(xù)努力，終于在張某的一串自有鑰匙中，發(fā)現(xiàn)一把明顯改造過的廢鑰匙，試用后竟然可以打開倉庫大門。民警把長繩和改造的鑰匙擺在張某面前，張某頓時蹲下抱頭痛哭，坦承了真相。由于法院維持原判的裁定書下達，改判無望，家中經(jīng)濟狀況也無力支持其上訴，每月還要家中接濟，現(xiàn)已成為家中負擔，加之該犯年事已高，出獄后已是老年，經(jīng)過一段時間的糾結(jié)，決定一死了之。但是，由于監(jiān)獄管理較嚴格，想要找到合適的空間、時間、工具來完成自殺行動并不容易。于是張犯對環(huán)境開始留意觀察，發(fā)現(xiàn)倉庫平時較少有人進出，倉庫天頂有幾個吊扇鉤子可以上吊，但鉤子離地面有5米多高，需要墊腳物，而車間一般午休1小時，下午開工時又要點名，時間略顯不夠。雖然有些不利因素，但張犯仍著手準備。首先，張某發(fā)現(xiàn)車間里有大量當做垃圾處理的小包裝袋，可收集起來撕開搓成繩索。近期天氣炎熱，車間午休延長到3小時，時間已足夠完成自殺行動。張某又找了一把廢鑰匙加以改造，可以打開倉庫大門。張某還發(fā)現(xiàn)，大會見休息前一天，原料及產(chǎn)品均被回收入倉庫存放，此時倉庫內(nèi)各種物品、紙箱較多，可當做踩腳物進行攀高。休息日后大約兩天內(nèi)，倉庫物品就會大部清空，就無法墊高到倉庫橫梁來系繩索。想順利完成自殺，必須在休息日后第一天完成。他計劃在這個月的會見日第二天出工后實施自殺，便以自己的零用金購買了大量食物、香煙，贈與平時得到照顧的同改。不料，此時卻被民警破獲。這次自殺事件的成功破獲，全靠對數(shù)據(jù)變化的識別和計算。僅靠各民警從自己分管的單項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析，無法研究出任何有價值的結(jié)果，但把數(shù)據(jù)集合在一起分析就能夠得到巨大價值。并且，有些行為數(shù)據(jù)單純從心理學上來分析無法窺見其成因。例如，該犯自殺時間的選擇，并非會見日引發(fā)了該犯心理波動使然，而是由車間物品收發(fā)習慣而引發(fā)。所以，實證表明，只有基于大數(shù)據(jù)的分析才能有效、準確研究罪犯的危險性行為。五、大數(shù)據(jù)助力監(jiān)獄改革發(fā)展將大數(shù)據(jù)分析應(yīng)用于罪犯危險性評估研究顯然是有效的。大數(shù)據(jù)并非高不可攀，在監(jiān)獄當前數(shù)據(jù)收集項目和數(shù)量有限的情況下，依然可以進行有限數(shù)據(jù)分析，一樣可以取得有價值的分析成果。但從大數(shù)據(jù)評估的研究樣本上看，數(shù)量仍顯少，需要進一步收集案例總結(jié)。監(jiān)獄大數(shù)據(jù)的核心在于對監(jiān)獄行刑活動產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)進行分析，挖掘出蘊藏于內(nèi)的價值。隨著大數(shù)據(jù)研究和實踐力度的不斷加大，還可以結(jié)合物聯(lián)網(wǎng)、云計算、人工智能等技術(shù)在建設(shè)智慧監(jiān)獄中發(fā)揮重要作用，乃至對將來監(jiān)獄工作產(chǎn)生深遠影響。首先，提升監(jiān)獄安防能力。運用