投資合作協(xié)議本《投資合作協(xié)議》(“本協(xié)議”)由以下雙方于20XX年X月X日簽署。XX國(guó)際集團(tuán)有限公司，一家在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的有限責(zé)任公司，住所為XX（“甲方”）【】，一家在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的【】，住所為【】（“乙方”）若乙方為個(gè)人請(qǐng)?zhí)鎿Q為：【】，身份證號(hào)碼為【】（“乙方”）在本協(xié)議項(xiàng)下，以上甲方及乙方將被單獨(dú)稱為“一方”或合稱為“雙方”。鑒于：截至本協(xié)議簽署之日，甲方通過其作為普通合伙人控制的合伙企業(yè)及其境外子公司間接持有一家在美國(guó)納斯達(dá)克交易所上市的公司XX（以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)公司”）80,577,828股A類普通股及48,759,187股B類普通股，代表目標(biāo)公司40.15%的投票表決權(quán)；甲方于20XX年X月X日與XX股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“XX”）.簽署一份財(cái)團(tuán)協(xié)議（ConsortiumAgreement）。根據(jù)財(cái)團(tuán)協(xié)議約定，甲方與XX擬進(jìn)行將目標(biāo)公司私有化并退市的交易（以下簡(jiǎn)稱“私有化交易”）。為參與上述私有化交易之目的，甲方作為普通合伙人設(shè)立一家有限合伙企業(yè)寧夏XX股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“合伙企業(yè)”），并擬由合伙企業(yè)或其境外子公司參與私有化交易并通過私有化交易收購目標(biāo)公司的A類普通股；乙方擬通過作為有限合伙人加入合伙企業(yè)的方式出資參與私有化交易，按照本協(xié)議以及合伙協(xié)議的要求對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行出資以及配合甲方完成私有化交易等有關(guān)目標(biāo)公司及其資產(chǎn)的境內(nèi)外并購重組（“本次合作”）。為此，本協(xié)議雙方基于平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)具有適用效力的中國(guó)法律，就本次合作中的基本事項(xiàng)達(dá)成如下條款，以資信守：釋義除非本協(xié)議另有規(guī)定或雙方另有其他書面約定，以下表述在本協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)具有如下含義：中國(guó)指中華人民共和國(guó)，為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)境外指中國(guó)以外的國(guó)家或地區(qū)，為本協(xié)議之目的，香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)應(yīng)被視為境外地區(qū)中國(guó)法律指境內(nèi)中央和/或地方立法、行政、司法機(jī)關(guān)公開頒布或發(fā)布的在全國(guó)或某一地區(qū)范圍內(nèi)具有普遍約束力的法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件及其后續(xù)修訂、修改、解釋、實(shí)施細(xì)則。為本協(xié)議之目的，中國(guó)法律不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法律目標(biāo)公司指XX，一家依據(jù)開曼群島法律注冊(cè)設(shè)立的公司，在美國(guó)納斯達(dá)克交易所掛牌上市財(cái)團(tuán)協(xié)議指甲方于2014年12月5日與XX簽署的一份財(cái)團(tuán)協(xié)議（ConsortiumAgreement）。私有化財(cái)團(tuán)成員指通過簽署財(cái)團(tuán)協(xié)議或嗣后通過簽署其他法律文件成為財(cái)團(tuán)協(xié)議一方的法人或自然人私有化交易指財(cái)團(tuán)協(xié)議項(xiàng)下各私有化財(cái)團(tuán)成員擬進(jìn)行將目標(biāo)公司私有化并退市的交易控股公司指XX設(shè)立或收購的一家依據(jù)開曼群島法律設(shè)立的全資子公司，將作為私有化交易中收購目標(biāo)公司的實(shí)施主體。私有化交易文件指為進(jìn)行私有化交易之目的，控股公司、私有化財(cái)團(tuán)成員以及目標(biāo)公司等相關(guān)方擬簽署的一系列法律文件，包括控股公司及其子公司與目標(biāo)公司簽署的合并協(xié)議（AgreementandPlanofMerger）、私有化財(cái)團(tuán)成員分別與控股公司簽署的出資承諾書（EquityCommitmentLetter）、私有化財(cái)團(tuán)成員分別與控股公司簽署的有限擔(dān)保（LimitedGuarantee）。合伙企業(yè)指寧夏XX股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙），一家甲方設(shè)立的由甲方作為普通合伙人的有限合伙企業(yè)合伙協(xié)議指合伙企業(yè)的合伙協(xié)議，包括其不時(shí)修訂的版本及補(bǔ)充協(xié)議入伙協(xié)議指乙方與甲方以及XX集團(tuán)新能源有限公司與本協(xié)議簽署之日或雙方另行確定的時(shí)間簽署的一份《入伙協(xié)議》本次合作指乙方按照本協(xié)議約定的方式加入甲方設(shè)立的合伙企業(yè)，并通過合伙企業(yè)參與私有化交易等有關(guān)目標(biāo)公司及其資產(chǎn)的境內(nèi)外并購重組事項(xiàng)本次合作期間指自本協(xié)議簽署之日起至本次合作事項(xiàng)均已完成之日美元指美國(guó)的法定貨幣美元元指中國(guó)的法定貨幣人民幣本次合作的整體架構(gòu)雙方一致同意，甲方將采取一切必要行為促使合伙企業(yè)或該合伙企業(yè)的境外子公司成為私有化財(cái)團(tuán)成員之一并參與私有化交易；乙方將按照本協(xié)議約定加入合伙企業(yè)并對(duì)合伙企業(yè)出資，依據(jù)其對(duì)合伙企業(yè)的實(shí)繳出資比例及合伙協(xié)議約定享有合伙企業(yè)的權(quán)益份額。為本次合作之目的，乙方應(yīng)在本協(xié)議簽署后按照本協(xié)議第三條所列的出資金額以及條件與甲方簽署一份《入伙協(xié)議》并與甲方及合伙企業(yè)其他合伙人簽署相應(yīng)修訂的合伙協(xié)議，作為有限合伙人加入合伙企業(yè)。合伙協(xié)議具體簽署時(shí)間在本協(xié)議生效后由雙方另行確定。

雙方確認(rèn)，乙方基于本協(xié)議三條對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行出資的資金將全部用于私有化交易之目的。本次合作的出資義務(wù)3.1雙方確認(rèn)，除甲方按本協(xié)議第3.5條約定書面通知乙方進(jìn)行調(diào)整的情況外，乙方為本次合作之目的對(duì)合伙企業(yè)認(rèn)繳的出資總額為【】萬元（以下簡(jiǎn)稱“認(rèn)繳出資金額”）。3.2乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后5個(gè)工作日內(nèi)向合伙企業(yè)銀行賬戶（見本協(xié)議附件）支付等額于認(rèn)繳出資總額的30%的人民幣現(xiàn)金作為本次合作的保證金（以下簡(jiǎn)稱“保證金”），并向甲方提供能夠證明其具備履行本協(xié)議第3.4條約定的出資義務(wù)的證明文件（以下簡(jiǎn)稱“資信證明文件”）。除本協(xié)議8.3條規(guī)定的情況外，在私有化交易生效且乙方按照本協(xié)議3.4條約定履行全部認(rèn)繳出資金額的70%后，合伙企業(yè)收取的保證金應(yīng)作為乙方對(duì)合伙企業(yè)繳納的認(rèn)繳出資的一部分。3.3甲方認(rèn)為乙方提供的資信證明文件在形式或內(nèi)容不足以證明其具備充分出資能力的，有權(quán)書面通知乙方在私有化交易文件簽署前向合伙企業(yè)繳納全部認(rèn)繳出資金額的70%。乙方收到甲方上述書面通知后10個(gè)工作日內(nèi)將其全部認(rèn)繳出資金額的70%支付至合伙企業(yè)銀行賬戶（見附件）或甲方書面通知中另行指定的其他合伙企業(yè)銀行賬戶。3.4除乙方按照本協(xié)議3.3條約定提前支付相關(guān)認(rèn)繳出資金額的情況外，乙方應(yīng)在私有化交易文件簽署且甲方書面通知乙方進(jìn)行繳款后10個(gè)工作日內(nèi)將全部認(rèn)繳出資金額的70%支付至合伙企業(yè)銀行賬戶（見附件）或甲方書面通知中另行指定的其他合伙企業(yè)銀行賬戶。3.5由于甲方與相關(guān)方就私有化交易整體安排的協(xié)商正在進(jìn)行中，雙方確認(rèn)本協(xié)議項(xiàng)下乙方的認(rèn)繳出資金額并非最終出資金額。在本協(xié)議生效之日起至合伙企業(yè)參與私有化交易的出資金額總額經(jīng)生效的私有化交易文件確定之日起三個(gè)工作日內(nèi)，甲方有權(quán)以書面通知乙方的方式對(duì)乙方在合伙企業(yè)的認(rèn)繳出資金額進(jìn)行調(diào)低，但調(diào)低后的認(rèn)繳出資金額不得少于乙方按本協(xié)議3.1條認(rèn)繳的出資金額的30%。如甲方調(diào)低乙方出資金額，則甲方應(yīng)在書面通知乙方后10個(gè)工作日內(nèi)促使合伙企業(yè)將乙方根據(jù)本協(xié)議3.2條或3.3條所實(shí)繳金額超過甲方調(diào)低后的乙方認(rèn)繳出資金額的差額部分資金以及差額部分資金存放于合伙企業(yè)銀行賬戶期間實(shí)際產(chǎn)生利息返還乙方。在合伙企業(yè)按照上述約定進(jìn)行返還后，乙方在合伙企業(yè)的實(shí)繳出資金額、合伙權(quán)益份額亦將相應(yīng)調(diào)減。在上述認(rèn)繳出資金額調(diào)低的情況發(fā)生時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)甲方書面通知配合辦理合伙協(xié)議修訂以及變更登記的相關(guān)手續(xù)。甲方的承諾與保證按照本協(xié)議約定，對(duì)于乙方根據(jù)本協(xié)議第三條約定繳納的出資款項(xiàng)，由合伙企業(yè)用于私有化交易之目的，甲方作為合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)嚴(yán)格履行合伙協(xié)議項(xiàng)下的相關(guān)職責(zé)和義務(wù)。甲方將盡其最大合理努力采取必要行動(dòng)與財(cái)團(tuán)協(xié)議項(xiàng)下的其他成員共同協(xié)作推動(dòng)私有化交易的完成。乙方的承諾與保證按照本協(xié)議約定，及時(shí)足額履行本協(xié)議項(xiàng)下的繳納出資的義務(wù)。在本次合作期間，乙方不可撤銷地授權(quán)、同意、認(rèn)可甲方作為合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人對(duì)外負(fù)責(zé)私有化交易等有關(guān)目標(biāo)公司的境內(nèi)外并購重組方案以及相關(guān)法律文件協(xié)商、談判以及簽署必要文件；乙方將按照甲方所提出的合理要求積極配合辦理相關(guān)手續(xù)、提供相關(guān)文件資料以及簽署需要其簽署的必要法律文件，包括但不限于按照甲方的通知履行出資義務(wù)、根據(jù)甲方及相關(guān)監(jiān)管部門要求提供申報(bào)文件或信息披露文件等。乙方保證不會(huì)因自身的作為或不作為導(dǎo)致合伙企業(yè)或甲方違反已簽署或擬簽署的私有化交易有關(guān)的全部法律文件項(xiàng)下的義務(wù)，或?qū)е潞匣锲髽I(yè)或甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。在本次合作期間，未經(jīng)甲方書面許可，乙方不得將其在本協(xié)議或合伙協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方或進(jìn)行退伙。乙方對(duì)合伙企業(yè)出資以及通過出資享有的合伙企業(yè)的合伙權(quán)益不存在委托持有、代持、資金來源于杠桿融資結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)產(chǎn)品等情形。乙方不存在其直接或間接的股東/合伙人為境外法人或自然人的情形。乙方的主體資格以及資金來源不會(huì)對(duì)私有化交易以及私有化完成后目標(biāo)公司業(yè)務(wù)或?qū)脮r(shí)擬議重組計(jì)劃構(gòu)成重大不利影響或?qū)嵸|(zhì)性障礙。如乙方持有目標(biāo)公司或其資產(chǎn)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及監(jiān)管部門要求存在實(shí)施障礙或可能對(duì)私有化交易或目標(biāo)公司業(yè)務(wù)或擬議重組計(jì)劃構(gòu)成重大不利影響或?qū)嵸|(zhì)性障礙的，乙方應(yīng)按照甲方要求對(duì)其持有目標(biāo)公司或其資產(chǎn)的持股主體或結(jié)構(gòu)做合理調(diào)整。私有化完成后的協(xié)商及回購機(jī)制在私有化交易完成后，相關(guān)私有化財(cái)團(tuán)成員各方將就目標(biāo)公司后續(xù)的重組計(jì)劃等安排進(jìn)行協(xié)商（以下簡(jiǎn)稱“后續(xù)方案協(xié)商”），如各方后續(xù)方案協(xié)商未能達(dá)成一致，應(yīng)當(dāng)按照甲方確定并書面通知各方的方案（以下簡(jiǎn)稱“中絨方案”）為準(zhǔn)并配合甲方執(zhí)行中絨方案。如乙方不同意執(zhí)行中絨方案（包括明確表示反對(duì)或采取與中絨方案相背離的行為或與第三方協(xié)商與中絨方案相競(jìng)爭(zhēng)的方案，以下簡(jiǎn)稱“后續(xù)方案異議”），則其可以接到甲方上述關(guān)于中絨方案的書面通知后5個(gè)工作日內(nèi)要求甲方或甲方指定的第三方按照其實(shí)際繳納的出資金額回購其持有的合伙企業(yè)權(quán)益或目標(biāo)公司資產(chǎn)；甲方在私有化完成后的任何時(shí)間知悉乙方存在后續(xù)方案異議的，亦有權(quán)要求按照乙方實(shí)際繳納的認(rèn)繳出資金額的價(jià)格由其或其指定的第三方收購乙方持有的合伙企業(yè)權(quán)益或目標(biāo)公司資產(chǎn)。雙方同意，在私有化交易完成后，參與私有化交易的各方（包括以所持目標(biāo)公司股份對(duì)控股公司出資方式參與的各方）對(duì)于目標(biāo)公司或其資產(chǎn)的持股比例將按照后續(xù)方案在后續(xù)重組過程中按照其實(shí)際出資金額以及投資總成本的比例進(jìn)行調(diào)整。投資總成本=參與私有化交易的各方取得目標(biāo)公司全部股份實(shí)際支付的收購對(duì)價(jià)+私有化及后續(xù)重組產(chǎn)生的稅費(fèi)+全體股東無償讓渡股份給管理層以進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)的股份價(jià)值。保密義務(wù)雙方一致確認(rèn)，為本協(xié)議之目的，一方自其他方取得的任何形式的信息，包括但不限于備忘錄、會(huì)議紀(jì)要、電子或書面通訊記錄、項(xiàng)目建議書、董事會(huì)/股東會(huì)/股東大會(huì)決議、協(xié)議、合同、提議、方案、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的意見等，均為保密信息（“保密信息”），但其他方能夠從公開渠道合法獲取的信息不應(yīng)被認(rèn)定為保密信息。除非具有適用性的法律另有規(guī)定，雙方均不得向任何第三方披露、泄露、討論或透露任何與本協(xié)議有關(guān)的保密信息。雙方應(yīng)促使其雇員、代理人或中介機(jī)構(gòu)遵守保密義務(wù)，并促使其相關(guān)雇員、代理人或中介機(jī)構(gòu)不得將保密信息用于與履行本協(xié)議無關(guān)的任何目的。雙方同意，如相關(guān)法律或有權(quán)政府部門要求任何一方就本協(xié)議項(xiàng)下的交易履行披露義務(wù)，則負(fù)有披露義務(wù)的一方應(yīng)立即將該等披露要求告知其他雙方以確認(rèn)雙方一致認(rèn)可的披露程度以及披露形式。披露方按照前述獲認(rèn)可的程度和方式所進(jìn)行的披露不應(yīng)被視為其違反本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)。違約責(zé)任如果本協(xié)議一方違反其聲明、保證、承諾或存在虛假陳述行為，不履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何責(zé)任與義務(wù)，則構(gòu)成違約，違約方應(yīng)當(dāng)根據(jù)另一方的請(qǐng)求繼續(xù)履行義務(wù)、采取補(bǔ)救措施，或給予其全面、及時(shí)、充分、有效的賠償。如乙方未能在本協(xié)議第3.2條約定期限內(nèi)向合伙企業(yè)足額繳納保證金或按照本協(xié)議第3.3條約定履行出資義務(wù)的，甲方有權(quán)終止本協(xié)議并追究乙方的違約責(zé)任。如乙方未能按照本協(xié)議第3.4條約定期限和金額向合伙企業(yè)足額繳納出資的，甲方有權(quán)終止本協(xié)議、要求乙方退出合伙企業(yè)（按照等額于乙方實(shí)際出資金額的金額退還合伙財(cái)產(chǎn)份額）或?qū)⒑匣锲髽I(yè)份額按照等額于乙方實(shí)際出資金額的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給甲方指定的第三方并追究乙方的違約責(zé)任；乙方按照本協(xié)議第3.2條約定交納的保證金將不予返還并由合伙企業(yè)支付給甲方。如乙方違反本第五條項(xiàng)下的承諾與保證，對(duì)私有化交易及私有化完成后目標(biāo)公司業(yè)務(wù)或?qū)脮r(shí)擬議重組計(jì)劃可能構(gòu)成重大不利影響或?qū)嵤┱系K的，則甲方有權(quán)要求乙方在一定期間內(nèi)糾正，如乙方無法在甲方提供的期間內(nèi)糾正的，甲方有權(quán)要求乙方退出合伙企業(yè)（按照等額于乙方實(shí)際出資金額的金額退還合伙財(cái)產(chǎn)份額）或?qū)⒑匣锲髽I(yè)份額按照等額于乙方實(shí)際出資金額的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給甲方指定的第三方并追究乙方的違約責(zé)任。法律適用和爭(zhēng)議解決本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決應(yīng)受中國(guó)法律的管轄,并依其解釋。凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議,雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。若任何爭(zhēng)議無法在爭(zhēng)議發(fā)生后十五（15）個(gè)日歷日內(nèi)通過協(xié)商解決，則任何一方有權(quán)將該爭(zhēng)議提交合伙企業(yè)所在地的人民法院訴訟方式解決。仲裁期間，雙方繼續(xù)擁有各自在本協(xié)議項(xiàng)下的其它權(quán)利并應(yīng)繼續(xù)履行其在本協(xié)議下的相應(yīng)義務(wù)。附則本協(xié)議經(jīng)協(xié)議雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后成立并生效。如果本協(xié)議中的任何條款由于對(duì)其適用的法律而無效或不可強(qiáng)制執(zhí)行,則該條款應(yīng)當(dāng)視為自始不存在而不影響本協(xié)議其他條款的有效性，本協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)在合法的范圍內(nèi)協(xié)商確定新的條款，以保證最大限度地實(shí)現(xiàn)原有條款的意圖。經(jīng)本協(xié)議雙方協(xié)商一致，可以對(duì)本協(xié)議進(jìn)行補(bǔ)充、修改或變更。任何補(bǔ)充、修改或變更必須制成書面文件，經(jīng)本協(xié)議雙方有效簽署后生效。乙方簽署的