第一節(jié)進(jìn)入、進(jìn)入壁壘及其影響一、進(jìn)入(Entry)

進(jìn)入是指一個廠商進(jìn)入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，即開始生產(chǎn)或提供某一特定市場上原有產(chǎn)品或服務(wù)的充分替代品。進(jìn)入涉及兩個方面，一是進(jìn)入的程度；一是進(jìn)入的速度

可以從以下幾個方面來考察進(jìn)入：

1、進(jìn)入率；

2、凈進(jìn)入率；

3、進(jìn)入的滲透率；

4、進(jìn)入者進(jìn)入后的生存時間二、進(jìn)入的方式（一）從新進(jìn)入者采用技術(shù)的角度看，進(jìn)入可以分為“模仿”和“創(chuàng)新”兩種方式（二）從進(jìn)入者創(chuàng)立企業(yè)方式的角度看，進(jìn)入可分為全新進(jìn)入（白手起家）、收購和內(nèi)部發(fā)展（多樣化）三種方式。大量案例證實，進(jìn)入是引進(jìn)新技術(shù)、進(jìn)行創(chuàng)新常用的一種工具，進(jìn)入還可以促使在位者提高經(jīng)營效率，減少管理上的懈怠，從而為降低價格提供了可能。三、進(jìn)入的階段任何方式的進(jìn)入，其過程一般都包括以下四個階段：

1、準(zhǔn)備期

2、進(jìn)入期

3、持續(xù)期

4、后進(jìn)入期四、進(jìn)入壁壘(BarrierstoEntry)

進(jìn)入壁壘是指當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)的在位廠商賺取超額利潤時，能夠阻止新廠商進(jìn)入的那些因素。包括以下幾種：

1、結(jié)構(gòu)性的進(jìn)入壁壘產(chǎn)生于欲進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)本身的基本特性，即進(jìn)入某一特定產(chǎn)業(yè)時遇到的經(jīng)濟(jì)障礙以及克服這些障礙所導(dǎo)致的成本的提高，包括技術(shù)、成本、消費者偏好、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場容量等方面的障礙。

2、策略性的進(jìn)入壁壘產(chǎn)生于在位廠商的行為，特別是，在位者可以提高結(jié)構(gòu)性壁壘，或者揚言一旦進(jìn)入就采取報復(fù)行動。3、法律的或政府規(guī)制壁壘政府對某些產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營只對少數(shù)特定廠商授予特許權(quán)而不允許其他廠商進(jìn)入，或者由于發(fā)明創(chuàng)造獲得的專利權(quán)保護(hù)，以及其他政府管制措施等都構(gòu)成進(jìn)入壁壘。五、進(jìn)入對價格和利潤的影響不可否認(rèn)，進(jìn)入會導(dǎo)致價格和利潤的下降，問題在于這種力量的作用力度如何。有關(guān)研究表明，進(jìn)入（潛在的和實際的）對價格的影響大于對利潤的影響，或者說，進(jìn)入是通過影響價格而進(jìn)一步影響利潤的。六、進(jìn)入對生產(chǎn)率和創(chuàng)新的影響

1、進(jìn)入可以減少經(jīng)營管理中的浪費、松懈等X非效率

2、進(jìn)入還可以促進(jìn)創(chuàng)新和新技術(shù)的擴(kuò)散第二節(jié)退出、退出壁壘及其影響一、退出(Exit)

退出指的是一個廠商從原來的業(yè)務(wù)領(lǐng)域中出來，即放棄生產(chǎn)或提供某一特定市場上的產(chǎn)品或服務(wù)。退出包含兩個要素：一是退出的程度；另一個是退出的速度?？梢杂猛顺雎驶騼敉顺雎蕘肀硎?。退出的方式有以下幾種：

1、全部退出

2、逐步退出

3、同一產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)間的兼并，使該產(chǎn)業(yè)的廠商數(shù)量減少二、退出壁壘(BarrierstoExit)

退出壁壘是指當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)的在位廠商不能賺取到正常利潤（虧損）決定退出時所負(fù)擔(dān)的成本，或者說是已經(jīng)投資還未收回的那部分投資在退出時依然還不能收回，即沉淀成本。三、進(jìn)入退出壁壘理論對我國的啟示四、制度性進(jìn)入退出壁壘與國有企業(yè)虧損第三節(jié)流動壁壘

BarrierstoMobility

從廣義上說，流動壁壘是指那些阻礙廠商進(jìn)入或退出某一產(chǎn)業(yè)、從某一產(chǎn)業(yè)的某一細(xì)分市場轉(zhuǎn)向另一細(xì)分市場的所有因素。從這個意義上來說，流動壁壘是包括進(jìn)入壁壘、退出壁壘和在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)移壁壘的總稱。從狹義上說，流動壁壘是指同一產(chǎn)業(yè)中的廠商從某一細(xì)分市場轉(zhuǎn)向另一細(xì)分市場時遇到的障礙。

第四節(jié)進(jìn)退無障礙理論與潛在競爭一、進(jìn)退無障礙理論（ContestabilityTheory）所謂進(jìn)退無障礙理論是指廠商可以自由地、無任何損失地進(jìn)入或退出某一行業(yè)，這實際上是完全競爭概念的推廣和具體化。鮑莫爾等人認(rèn)為，進(jìn)退無障礙理論是分析資源有效配置的最好基礎(chǔ)，是產(chǎn)業(yè)組織理論的新研究領(lǐng)域，對制定公共政策很有幫助。二、潛在競爭與效率

在任何市場結(jié)構(gòu)下，只要市場保持進(jìn)入的自由，不存在進(jìn)入退出市場的沉淀成本，潛在競爭的壓力就足以迫使在任何市場結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)都不得不采取競爭性的行為，否則，就會招致進(jìn)入者的襲擊。正是由于潛在進(jìn)入的威脅，而不是在位企業(yè)之間的競爭，使得在在位企業(yè)的價格和市場地位的可持續(xù)條件下達(dá)到了可競爭市場的均衡，由此有效率的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)而產(chǎn)業(yè)組織就成為一種內(nèi)生的結(jié)果。

按照進(jìn)退無障礙理論，政府的競爭政策是不應(yīng)該重視市場結(jié)構(gòu)的，應(yīng)該重視是否存在充分的潛在競爭力，而確保潛在競爭壓力的關(guān)鍵是盡可能的降低沉淀成本。政府的公共政策的著眼點一方面應(yīng)放在積極研究能夠降低沉淀成本的新工藝、新技術(shù)，另一方面應(yīng)放在排除一切不必要的人為的進(jìn)入退出壁壘。第六章沉淀成本及其對進(jìn)入退出的影響一、沉淀成本沉淀成本是那些一旦投入、承諾了專用用途就不能收回的成本。沉淀成本產(chǎn)生的原因在于某些經(jīng)濟(jì)活動需要專用性資產(chǎn)，這部分專用性資產(chǎn)幾乎不能再作別的用途。二、沉淀成本的影響（一）同質(zhì)產(chǎn)品情形下沉淀成本的作用及影響

既然所有廠商生產(chǎn)的是無差異產(chǎn)品，進(jìn)入時廠商的無法收回的固定成本構(gòu)成沉淀成本，那么，這種沉淀成本水平的高低就不影響廠商平時的產(chǎn)品定價。（二）產(chǎn)品差異情形下沉淀成本的作用及影響當(dāng)水平產(chǎn)品差異存在時，需要考慮以下幾個因素：

1、需求方面的特性，包括－市場擴(kuò)張效應(yīng)－競爭效應(yīng)競爭效應(yīng)強(qiáng)烈，市場可能出現(xiàn)集中的后果，進(jìn)入后的激烈競爭使得進(jìn)入的吸引力下降；相反，強(qiáng)烈的市場擴(kuò)張效應(yīng)可能會使市場更加細(xì)分化，吸引更多的進(jìn)入。

2、成本方面的特性一定的沉淀成本可以由不同的產(chǎn)品分?jǐn)?，即存在范圍?jīng)濟(jì)時，廠商更傾