不符合規(guī)定情況的報(bào)告、調(diào)查、分析和實(shí)施糾正措施程序1目的和適用范圍本程序規(guī)定了對(duì)不符合規(guī)定情況的報(bào)告、調(diào)查、分析，及時(shí)采取針對(duì)性糾正措施，并保證得以落實(shí)的要求，從根本上提高和改進(jìn)安全和防止污染管理工作。本程序適用于公司安全管理體系運(yùn)行相關(guān)的有關(guān)部門、船舶。2定義和縮寫本程序采用公司《安全管理手冊(cè)》的有關(guān)定義和縮寫，以及下列定義：一般不符合：是指已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況。嚴(yán)重不符合規(guī)定情況：是指已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)表明嚴(yán)重不滿足某一具體規(guī)定要求的情況。重大不符合：是指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或未能有效或系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求。不符合來源：海事部門和船級(jí)社在外部審核中開據(jù)的不符合；在公司管理復(fù)查、有效性評(píng)價(jià)和船舶定期自查及復(fù)查、體系內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不能滿足有關(guān)公約、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和ISM/NSM規(guī)則等強(qiáng)制性要求的。3職責(zé)總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織召開會(huì)議或采取其它方式制訂嚴(yán)重、重大不符合情況的糾正措施并驗(yàn)證實(shí)施效果。指定人員參與嚴(yán)重、重大不符合情況的調(diào)查過程；并向總經(jīng)理匯報(bào)其糾正措施實(shí)施的有效性；對(duì)體系辦公室上報(bào)的一般不符合糾正措施實(shí)施的有效性進(jìn)行審批。體系辦公室主任參與嚴(yán)重、重大不符合情況的調(diào)查過程；向指定人員匯報(bào)一般不符合項(xiàng)目整改驗(yàn)證情況。相關(guān)部門、船舶應(yīng)將不符合項(xiàng)目進(jìn)行記錄和報(bào)告，分析產(chǎn)生的原因，制定糾正措施和組織具體實(shí)施。4工作程序不符合項(xiàng)管理不符合處理方式1） 公司和船舶自身開展的評(píng)價(jià)、復(fù)查、自查中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況按4.1.2要求處理；2） 內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合按照《安全管理體系內(nèi)部審核程序》處理；3） 外審發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況按審核機(jī)關(guān)的規(guī)定處理；4） 外部安全檢查（主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社、海事局機(jī)構(gòu)）所出具的需整改項(xiàng)目和檢驗(yàn)遺留項(xiàng)目，除按照簽發(fā)方規(guī)定處理外，船舶還應(yīng)將缺陷項(xiàng)按照體系內(nèi)職責(zé)分工，由責(zé)任人進(jìn)行整改，船舶自身無力解決的報(bào)岸基相關(guān)部門配合解決，并由船長或部門長按照SI0739TDC中《缺陷項(xiàng)目表》對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)收。日常檢查、訓(xùn)練所發(fā)現(xiàn)的不符合的處理1）公司和船舶自身開展的安全檢查以及公司和船舶訓(xùn)練中發(fā)現(xiàn)的缺陷，公司和船舶能夠自己整改的，做好整改記錄，可以不按照不符合程序處理。）體系辦接到一般《不符合規(guī)定情況報(bào)告和糾正措施表》后，對(duì)不符合發(fā)生單位調(diào)查或處理后的封閉證據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證、歸檔管理。）體系辦接到嚴(yán)重或重大《不符合規(guī)定情況報(bào)告和糾正措施表》后，及時(shí)上報(bào)指定人員；指定人員組織相關(guān)部門對(duì)嚴(yán)重或重大不符合進(jìn)行調(diào)查分析，提出的糾正預(yù)防措施經(jīng)總經(jīng)理審批后，由指定人員組織實(shí)施。4）接受上級(jí)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢查等工作過程中發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)記錄，由被檢查單位糾正不符合后報(bào)告體系辦公室。由體系辦公室負(fù)責(zé)人組織船長、輪機(jī)長參與嚴(yán)重、重大不符合原因的調(diào)查、分析，提出糾正意見。對(duì)一般不符合糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。被發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的單位，由被發(fā)現(xiàn)單位的負(fù)責(zé)人填寫《不符合規(guī)定情況報(bào)告和糾正措施表》并簽字確認(rèn)，于發(fā)現(xiàn)時(shí)起24小時(shí)內(nèi)上報(bào)體系辦；不符合報(bào)告的內(nèi)容，應(yīng)包括：對(duì)不符合規(guī)定情況的客觀證據(jù)的確認(rèn)；不符合規(guī)定的條款；不符合規(guī)定的性質(zhì)。調(diào)查與分析相關(guān)部門、船舶對(duì)不符合，應(yīng)按照各自對(duì)不符合處理的職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查與分析，準(zhǔn)確分析不符合的原因；調(diào)查與分析可以從以下（或更多）方面考慮：責(zé)任者熟悉其職責(zé)情況；是否具備適任資格；是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)；是否了解SMS規(guī)定的程序和須知；對(duì)SMS規(guī)定的程序和須知的背離程度；當(dāng)時(shí)的工作環(huán)境及其它客觀條件；SMS文件是否存在偏差等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的一般不符合，由被發(fā)現(xiàn)單位的負(fù)責(zé)人對(duì)不符合原因進(jìn)行調(diào)查和分析；嚴(yán)重或重大不符合由體系辦公室組織相關(guān)部門進(jìn)行原因分析報(bào)指定人員審批；4.3糾正措施的制定與實(shí)施為防止不符合重復(fù)發(fā)生，糾正措施制定應(yīng)考慮以下原則（但不限于此）：1） 責(zé)任者重新學(xué)習(xí)安全管理體系文件，熟悉其職責(zé)；2） 調(diào)換不適任人員；3） 開展必要的培訓(xùn)；4） 切實(shí)掌握安全管理體系規(guī)定的程序和須知；5） 提供資源和支持改善工作環(huán)境及其它客觀條件；6） 立即采取糾正行動(dòng)；7） 復(fù)查公司的安全管理體系；8） 對(duì)現(xiàn)有的安全管理體系程序和須知進(jìn)行修改；9） 制定新的預(yù)防措施、程序或須知；10） 在公司范圍內(nèi)傳播經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等等。嚴(yán)重、重大不符合情況由總經(jīng)理組織相關(guān)人員召開會(huì)議或采取其它方式制定糾正措施，指定人員監(jiān)督實(shí)施，驗(yàn)證并匯報(bào)實(shí)施的有效性；一般不符合由被發(fā)現(xiàn)不符合單位負(fù)責(zé)人制定糾正措施，體系辦公室負(fù)責(zé)措施有效性的審查；并向指定人員匯報(bào)情況；對(duì)能自行解決的不符合，應(yīng)自行組織制定出糾正措施并實(shí)施；對(duì)無法自行解決的，需要岸基支持的船舶，應(yīng)及時(shí)上報(bào)相關(guān)部門解決；糾正措施的實(shí)施，涉及需要對(duì)體系文件的修改時(shí)，按SP1101TDC《安全管理體系文件控制程序》進(jìn)行。4.4糾正措施的驗(yàn)證對(duì)嚴(yán)重、重大不符合糾正措施的實(shí)施驗(yàn)證，由指定人員組織進(jìn)行；一般不符合糾正措施的驗(yàn)證，由體系辦公室組織相關(guān)部門在登輪檢查或委托船長進(jìn)行；對(duì)自行解決的不符合糾正措施的實(shí)施驗(yàn)證，體系辦公室實(shí)施驗(yàn)證。5統(tǒng)計(jì)和分析5.1體系辦公室每年度應(yīng)統(tǒng)計(jì)、分析，填寫SP0901TDC-B《不符合匯總分析表》,并將統(tǒng)計(jì)分析情況報(bào)告指定人員。指定人員根據(jù)不符合、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告及公司安全現(xiàn)狀，分析和評(píng)價(jià)公司安全管理狀況，不定期通過體系辦公室向公司岸基部門和船舶交流。對(duì)存在可能會(huì)再次發(fā)生的問題體系辦公室應(yīng)制定相應(yīng)的預(yù)防措施，報(bào)公司指定人員審批下發(fā)，相關(guān)部室和船舶應(yīng)組織實(shí)施，將落實(shí)情況向體系辦公室報(bào)告。6記錄和歸檔6.1實(shí)施過程的記錄，須填寫SP0901TDC-A《不符合規(guī)定情況報(bào)告和糾正措施表》,并可附相關(guān)證實(shí)記錄。6.2不符合報(bào)告形成的記錄，由體系辦公室進(jìn)行收集、整理、歸檔。7相關(guān)文件SP1101TDC《安全管理體系文件控制程序》8附錄SP0901TDC-A 《不符合規(guī)定情況報(bào)告和糾正措施表》SP0901TDC-B 《不符合匯總分析表》

SP090仃DC-A不符合規(guī)定情況報(bào)告和糾正措施表報(bào)告部門/船舶報(bào)告日期報(bào)告部門/船舶負(fù)責(zé)人不符合性質(zhì)不符合描述：部門/船舶負(fù)責(zé)人：不符合原因分析：責(zé)任者熟悉其職責(zé)情況；口是否具備適任資格；口是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)；口(是否了解SMS規(guī)定的程序和須知；口對(duì)SMS規(guī)定的程序和須知的背離程度；口f當(dāng)時(shí)的工作環(huán)境及其它客觀條件；口J.SMS文件是否存在偏差等口不符合SMS文件條款：不符合糾正措施：預(yù)計(jì)完成日期： 部門/船舶負(fù)責(zé)人：內(nèi)審員：主管SMS部門意見體系辦公室：是否跟蹤驗(yàn)證：是口 否口體系辦公室主任意見：驗(yàn)證結(jié)論：驗(yàn)證人：日期：指定人員意見：簽名：日期：SP0901TDC-B不符合匯總分析表不符合統(tǒng)計(jì)時(shí)