G廣東凱順律師事務所法律顧問單位法律風險管理概況綜合調查問卷1、本問卷旨在幫助了解公司法律風險管理或法律事務內部控制現(xiàn)狀，為顧問律師進行法律服務提供客觀的數(shù)據(jù)支持。請務必認真、客觀填寫問卷，按要求回答所有問。2、請在單下劃線處填寫所選選項前面的字母，或者在所選選項處打勾。有的題目 為單選，有的題目為多選；請在雙下劃線處根據(jù)實際情況填寫信息或數(shù)據(jù)。 3、若對本問卷有其他意見或建議，請?zhí)顚懹趩柧斫Y尾處。一、公司基本情況(一)概況區(qū)、直轄市)。A．民營企業(yè)B．集體企業(yè)C．國有企業(yè)D．中外合資企業(yè)E．中外合作企業(yè)F．外商獨資企業(yè)G.混合所有企業(yè)(指不同所有者共同設立的企業(yè)，不含中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)) A．有限責任公司B．一人有限公司(法人獨資)C．一人有限公司(自然人獨資)D．國有獨資有限公司E.股份有限公司F.合伙制企業(yè)G.個人獨資企業(yè)H.國有非公司制企業(yè)I.集體非公司制企業(yè)4、注冊資本：萬元(其中：貨幣資本萬元；非貨幣資本。非貨幣資本中：商標萬元，專利萬元，版權萬元，土地使用權萬元，實物萬元，其它萬元)。如注冊資本分期繳付，現(xiàn)已繳付萬元，其余注冊資本繳 5、股本結構：股東(合伙人、出資人)人數(shù)：；前三位大股東(合伙人、出 資人)所占的股比(合伙份額、出資份額)：第一位％；第二位％；第三位6、職工數(shù)：人(其中大專(含)以上學歷人)；職工股東 A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)B.采掘業(yè)C.制造業(yè)D.電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)E.F業(yè)G.交通運輸、倉儲及郵電通信業(yè)H.批發(fā)和零售貿IJ產(chǎn)業(yè)K.社會服務業(yè)L.衛(wèi)生、體育和社會福利業(yè)M.N科學研究和綜合技術服務業(yè)O.其他行業(yè)(二)政府扶持情況 A政府資助B.銀行貸款C.公司間拆借D.民間借貸F資G.境內發(fā)行股票上市E.股權融資(引入新的A.獲得國家資金扶持B.獲得省級資金扶持C.獲得市級資金扶持D.獲得縣級資金E金扶持A.被認定為國家級公司技術中心B.被認定為省級公司技術中心C.被認定為市級公司技術中心D.被認定為縣(區(qū))級公司技術中心E.沒有被認定為公司技術中心AB.否 A創(chuàng)業(yè)扶持B.市場開拓C.政府采購D.技術創(chuàng)新E.其他。 A投融資B.財稅咨詢代理C.法律事務咨詢代理D.管理咨詢培訓E.市場營銷咨FG術H.其它。 A．投融資B.財稅咨詢代理C.法律事務咨詢代理D.管理咨詢培訓E.市場營銷咨 FG技術H.其它。 (三)知識產(chǎn)權情況枚。19、商標(品牌)已獲得以下哪些認定？：A中國馳名商標B.中國名牌C.國家免檢D.中國出口名牌E.省著名商20、已授權專利項(其中發(fā)明項，實用新型項，外觀項)。授權專利項(其中發(fā)明項，實用新型項，外觀項)。件(其中已登記的件，未登記的件)。(四)依法經(jīng)營及資信情況 A.全部取得B.部分取得C.沒有取得、價25、職工(不含勞務派遣用工)總人數(shù)的％簽訂了勞動合同，％按規(guī)定 選此題)是否按規(guī)定撥付工會經(jīng)費？。A.足額撥付 B部分撥付C.沒有撥付B設置情況 人員，由其他工作人員兼辦法律事務(1)公司專職法務人員的職業(yè)資格：公司律師人，法律職業(yè)資格人，公(2)公司專職法務人員的學歷背景：A.法律專科人B．法律本科人C．法律碩士人D.法律博士人E．非法律專業(yè)本科(含)以上人F．非 (1)兼辦法律事務的人員一般是：。 A．業(yè)務人員B.行政人員C.財務人員D.高級管理人員E.不固定，零時指定F其他(2)兼辦法律事務的工作人員的學歷背景:。A．法律?？?含)以上B.非法律專業(yè)?？?含)以上，具備一定的法律知識C.非法律專業(yè)專科(含)以上，法律知識有限D.非法律專業(yè)?？埔韵拢芍R有限E.知識非常有限 元;B.否 35、(聘有常年法律顧問的選此題)聘請的常年法律顧問是。A.專職律師B.兼職律師C.離退休司法人員(公、檢、法、司等)D.法學教學科研人員E.其他36、按近三年平均值計算，每年在法律事務上的投入為。37、按近三年平均值計算，每年在法律事務上的事后補救性投入(如律師代理C.50%-80%D.80%以上三、法律事務管理情況(一)公司治理層面A范本，除名稱、地址、數(shù)字等作修改B它公司版本，除名稱、地址、數(shù)字等作修C律師等法律專業(yè)人士根據(jù)法律法規(guī)，結合 D它。 (1)公司每年召開股東(大)會次，召開董事會次，召開監(jiān)事會 (2)是否有完整的股東會、董事會、監(jiān)事會記錄并存檔備查？。 A.是B.否(4)是否建立了保障股東查閱股東會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議、財務報 股東？。 A.是B.否(6)本屆董事會是否修改過上屆董事會制定批準的規(guī)章制度？。A.是B.否(7)是否有保障員工有直接與董事會成員溝通的制度？。A.是B.否 (8)監(jiān)事會是否發(fā)動過罷免董事或其他高級管理人員的動議？。 A.是B.否(9)是否有監(jiān)事會獨立的工作經(jīng)費預算？。A.是B.否A.由股東會或董事會按照章程規(guī)定的議事規(guī)則作出B.由實際控制公司的大股東 C。 A.是B.有時有C.否42、股東(合伙人、出資人)之間、高級管理人員之間、股東與管理層之間是否43、控制公司的大股東(合伙人、出資人)是否允許小股東(合伙人、出資人) 45、(設有內部審計部門或人員的選此題)內部審計部門履行職責的形式為46、(設有內部法律事務機構或人員的選此題)內部法律事務機構或人員是否 (二)合同管理A.常年法律顧問或專項法律顧問參加B.公司專職法務人員參加C.公司兼職法務D業(yè)人員參加E.法律專業(yè)人員有時參加，有時不參加 A.常年法律顧問或專項法律顧問起草審查B.公司專職法務人員起草審查C.D業(yè)人士起草審查，有時沒有代表公司簽署合同時是否出具法定代表人證明或授權委托書，并要求對方出 A要負責人本人B.公司中主要負責人的家屬或親友C.主要負責人指定的其D.公司章程規(guī)定或董事會決定的保管人E.其他 A.是B.否 (三)訴訟、仲裁情況57、發(fā)生過民商事訴訟、仲裁的公司，請?zhí)顚懴卤?單位：萬元)：D；是否破案？A.是B.否；共造成損失萬元，其中無法挽回的損 元 A.是B.否(四)公共關系制或變相強制公司提供贊助、攤 A.頻繁B.比較頻繁C.有時D.偶爾E.沒有共權力部門或者有關協(xié)會組織強制或變相強制公司出資參加評A.頻繁B.比較頻繁C.有時D.偶爾E.沒有加各類社團個(國家級個,省級個,市級個,縣級個)，其中自愿加入的個，強制或變相強制參加的個。公司每年共繳納各 共權力部門或其工作人員強制或變相強制公司接受指定產(chǎn)品和服務(如指定或變相指定供應商、經(jīng)銷商、存款銀行、會計師事務所等中介服務機構家機關領導及工作人員違背公司自愿要求公司為他人提供擔保？ AB 機關領導及工作人員違背公司自愿要求安排就業(yè)人員？ (五)知識產(chǎn)權管理 施調查？A.是B.否;如何應對？A.公司自費聘請律師等專業(yè)人員積極應C害？A.是B.否;若有，對公司的影響如何？A.公司陷于癱瘓B.造成一定經(jīng)濟損失C.影響不大D.沒有影響;。 DE通過黑社會性質組織F.委托律師訴訟 :。 A意B.基本滿意C.不太滿意D.很不滿意。AB.基本公正C.不夠公正D.嚴重不公 A.高效B.效率較高C.效率較低D.效率太低。A意B.基本滿意C.不太滿意D.很不滿意。 A.是B.否(1)商業(yè)秘密保護協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議是否有專業(yè)律師根據(jù)貴公司的業(yè)務特性進 (2)商業(yè)秘密的權屬。 A.完全自有B.大部分自有C.小部分自有，大部分是被許可D.基本上是被許可 (4)是否有商業(yè)秘密管理的相關制度或流程規(guī)定？。A.是B.否 (1)專利的權屬。 (4)是否有專利檔案管理制度？。A.是B.否 (5)是否制定了專利資產(chǎn)定期進行評估或者清查的管理制度？。 A.是B.否 (1)商標權屬。 A.完全自有B.大部分自有C.小部分自有，大部分是被許可D.基本上是被許可 (3)是否有商標管理的相關制度或流程規(guī)定？。A.是B.否 (4)是否有商標檔案管理制度？。A.是B.否 (5)是否制定了商標資產(chǎn)定期進行評估或者清查的管理制度？。A.是B.否84、是否本就公司所有的知識產(chǎn)權(包括商標專用權、著作權及與著作權有關的M B.否86、(委托其他公司加工產(chǎn)品或提供其他配套服務的選此題)公司委托其他公司否會與接受委托的公司簽署關于知識產(chǎn)權保護的相(六)對外投資與擔保 (1)在對外投資過程中是否遭遇過經(jīng)濟損失或商譽損失？。 A.是B.否(2)公司對外投資時，是否會進行相應的法律盡職調查？。A.是B.否(3)公司認為對外投資的法律盡職調查應當包括下列哪些內容？。(可多所持有的業(yè)務經(jīng)營資格許可文件，重大財產(chǎn)如土地、設備、知識產(chǎn)權的權屬資料；D. (4)公司對外投資行為是否按照章程的規(guī)定，由董事會或股東會進行了表決？ D 95、(資產(chǎn)設定抵押的選此題)公司已設定抵押的財產(chǎn)占總資產(chǎn)的%。 慮過在目標實現(xiàn)過程可能遇到的法體系建設的期望目標是。 D他 101、根據(jù)公司經(jīng)驗，改變原有的管理機制時主要的障礙是。(可多 A領導層的認知B.資金狀況C.制度的落實D.其他。A上級要求時才進行B.定期進行統(tǒng)計C.每日對照工作情況進行統(tǒng)計D.從不進 103、公司進行過以下那些方面的信息收集整理工作？(可多選)。 A.與本公司相關的政治、法律環(huán)境B.