交易費用思想研究

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲利普斯頓在2009年獲得了“經(jīng)濟(jì)管理分析，特別是公司治理領(lǐng)域分析”的獎項。這是科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科。交易費用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個重要概念,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)又稱為交易費用經(jīng)濟(jì)學(xué),可見交易費用理論在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中所處的核心地位。交易費用的思想源于科斯,從1937年科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中第一次引入正的交易費用解釋企業(yè)的存在和規(guī)模,1960年在《社會成本問題》一文中引入零交易費用批評庇古關(guān)于國家干預(yù)污染損害的思想以來,交易費用一詞頻見于經(jīng)濟(jì)學(xué)的文章中,成為了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中出現(xiàn)頻率最高的一個詞。奧利弗?威廉姆森在《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》中對交易的刻畫和交易費用的度量,進(jìn)一步豐富和發(fā)展了交易費用理論,增強(qiáng)了其對現(xiàn)實世界中經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋力。一、交易成本理論的發(fā)展(一)康斯的交易觀把“交易”作為比較嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)范疇建立起來并作了明確界定和分類的是早期美國的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)康芒斯?？得⑺乖?934年發(fā)表的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中,頗有啟發(fā)性地將社會生活中人與人之間的關(guān)系定義為交易。他認(rèn)為,“生產(chǎn)”是人與自然的關(guān)系,交易是經(jīng)濟(jì)活動中人與人之間的關(guān)系,是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,是個人與個人之間對物品所有權(quán)的讓與和取得?！吧a(chǎn)”活動與“交易”活動共同構(gòu)成了人類的全部經(jīng)濟(jì)活動。交易分為買賣的交易、管理的交易和限額的交易三種形式?！笆狗伞⒔?jīng)濟(jì)學(xué)家和倫理學(xué)有相互聯(lián)系的單位,必須本身含有‘沖突、依存和秩序’三項原則”。顯然,康芒斯認(rèn)為交易既不是狹義的市場交易,也不是簡單的商品交易,而是人與人之間的廣義而復(fù)雜的交往關(guān)系;而人與人之間的交易實際上是一種利益上既相互沖突又相互依存的關(guān)系,而這種交易又必然在一定的秩序規(guī)則中連續(xù)而反復(fù)地發(fā)生。(二)企業(yè)交易成本和交易費用科斯(RonaldH.Coase)在繼承康芒斯思路的基礎(chǔ)上,把制度因素作為一個基本變量引入到經(jīng)濟(jì)分析中,從資源配置效率的角度深化了交易本身的內(nèi)涵,并通過對交易成本的一般化分析,論證了交易活動的必然性和企業(yè)制度的稀缺性,揭示了交易成本對制度形成的影響,以及交易成本和權(quán)利分配對于資源配置和收入產(chǎn)生的影響?？扑龟P(guān)于交易費用的研究是在對企業(yè)性質(zhì)的研究中展開的,他認(rèn)為:“企業(yè)的引入基本上是由于市場運行成本的存在……企業(yè)將傾向于擴(kuò)張直到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本,等于通過公開市場上完成同一筆交易的成本或在另一個企業(yè)中組織同樣交易的成本為止”。交易,無論是在企業(yè)內(nèi)部通過等級制來組織,還是在企業(yè)之間通過市場自發(fā)地進(jìn)行,都是一種決策變量?？扑箤⑵跫s作為交易的架構(gòu),把組織問題視為契約問題,從契約角度認(rèn)識交易費用。(三)研究制定交易費用分析方法雖然“交易費用”這一概念最初是由科斯提出的,但是對于什么是交易費用、如何度量交易費用并沒有提供更細(xì)致的分析,使交易費用成為一個完整的理論體系還是基于威廉姆森的一系列論述。威廉姆森于1975年、1985年和1996年分別出版了《市場與科層》、《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》和《治理機(jī)制》等著作,重新界定了交易費用分析方法。特別是在威廉姆森的集大成之作《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》一書中,不僅詳細(xì)闡述了交易費用的理論思想,而且詳盡分析了資本主義經(jīng)濟(jì)制度,包括市場、工會組織、勞動組織、公司治理、自然壟斷特許權(quán)以及反壟斷法等,是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從歷史的、宏觀的視角轉(zhuǎn)變到比較的、微觀的視角的重要轉(zhuǎn)折點。按照康芒斯和科斯的理論思路,威廉姆森將交易作為經(jīng)濟(jì)分析的基本單位,認(rèn)為交易是通過契約進(jìn)行的,特別是從交易的維度分析了交易的特性,使交易分析更具有可操作性。他認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)組織的主要目的和作用在于節(jié)約交易費用,從而根據(jù)交易費用的高低設(shè)計出了不同的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。二、交易費用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析框架威廉姆森在《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》(框架體系見下圖)一書中,以三大假定為基礎(chǔ),構(gòu)建了一個較為完整的交易費用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架,從節(jié)約交易費用的角度解釋了各種經(jīng)濟(jì)組織的性質(zhì)及其存在邊界。威廉姆森的交易費用理論主要包括以下三個方面的內(nèi)容:(一)企業(yè)內(nèi)部資源配置威廉姆森的重要貢獻(xiàn)是具體分析了在什么情況下會使市場交易成本提高到使它失效的程度。他指出,機(jī)會主義行為、不確定性、小數(shù)目條件、專用性資產(chǎn)是市場交易中相互影響、相互作用從而影響市場交易費用的因素。對于復(fù)雜的、市場交易成本很高的資源配置過程,可以通過企業(yè)之間的兼并重組,把原來市場外部的資源配置過程轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部的資源配置,即所謂“內(nèi)在化”過程,從而能夠?qū)崿F(xiàn)降低交易費用的目的。上述四種因素的相互作用使得在交易費用足夠高的情況下,市場進(jìn)行資源配置有效性勢必遭到破壞,企業(yè)組織和市場的邊界必須依據(jù)具體環(huán)境下交易費用的大小而定。(二)功能化是組織運行的重要基礎(chǔ)威廉姆森認(rèn)為企業(yè)組織替代市場進(jìn)行資源配置的特征可表現(xiàn)為激勵、控制和所謂“內(nèi)在結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢”。組織內(nèi)部可以有多種多樣的、力度各不同、表現(xiàn)各異的激勵手段,交易越復(fù)雜,越有可能綜合地采取多種激勵手段,組織內(nèi)部的激勵成本就有可能比以貨幣為唯一媒介的市場激勵更低;組織相對于市場最具特色的優(yōu)點是控制手段更豐富和靈敏度更高,采用內(nèi)部調(diào)節(jié)而非外部市場手段來解決交易問題簡單易行,這些控制手段對促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部資源配置活動、對集團(tuán)內(nèi)部各企業(yè)之間的資源配置活動都是有效的,并相應(yīng)地降低了控制成本;內(nèi)部組織在運行過程中逐步實現(xiàn)了功能化,并形成了內(nèi)在的組織結(jié)構(gòu),一定的組織結(jié)構(gòu)形態(tài)有利于提高組織內(nèi)信息傳輸?shù)男屎徒档托畔⒊杀?。這三種有利因素的綜合作用使企業(yè)組織內(nèi)部的資源配置方式在特定約束條件下相對于市場機(jī)制更為有效。(三)交易技術(shù)結(jié)構(gòu)中的問題奧利弗·威廉姆森在成功地分析了企業(yè)“縱向一體化”過程中對市場的替代之后,進(jìn)一步研究了經(jīng)濟(jì)組織與交易技術(shù)結(jié)構(gòu)的匹配問題。交易技術(shù)結(jié)構(gòu)是指被交易物品的技術(shù)特性,構(gòu)成交易技術(shù)結(jié)構(gòu)的要素包括資產(chǎn)專用性、交易頻率等。他首先提出了特定交易類型和組織之間最優(yōu)匹配的模型,并指出經(jīng)濟(jì)組織(包括市場組織)的運行效率隨著交易技術(shù)結(jié)構(gòu)和組織形式的組合不同而有所差異。威廉姆森的這一理論對于經(jīng)濟(jì)組織轉(zhuǎn)型和組織再造產(chǎn)生了深刻的影響。三、交易成本理論在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的借鑒意義(一)政府轉(zhuǎn)變政府職能的有限性影響了市場威廉姆森的交易費用理論再次向我們展示了“市場并非萬能”的道理。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中,組織能夠引導(dǎo)和發(fā)揮每個人的最大力量,可以克服單個人知識、技能和時間的有限性。我國的市場經(jīng)濟(jì)改革是在政府主導(dǎo)下進(jìn)行的,只有切實轉(zhuǎn)變政府職能,不斷完善宏觀調(diào)控水平,才可以在有限理性基礎(chǔ)上降低交易成本,達(dá)到最經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)。在這過程中,政策法規(guī)、制度環(huán)境等問題都少不了政府這只“看得見的手”。但是,政府的“手”不能伸得太長、干預(yù)不該干預(yù)的問題,也不能伸得不夠長、該干預(yù)的事而沒有干預(yù),應(yīng)該做到既不“缺位”也不“越位”。界定合理的政府和市場、政府和企業(yè)的邊界應(yīng)該是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革的重要環(huán)節(jié)。(二)法治保障市場交易安全人是市場經(jīng)濟(jì)活動的參與主體,對人的約束必須通過法律法規(guī)來進(jìn)行。因此,應(yīng)該加快市場運行中的法治建設(shè),以減少由于市場交易中的有限理性、信息不對稱、外部不經(jīng)濟(jì)性等因素導(dǎo)致的種種交易費用,有效規(guī)范交易行為,提高交易效率,降低交易成本,從而合理配置資源,調(diào)整和維持穩(wěn)定的社會關(guān)系,幫助市場主體建立合理的交易預(yù)期,使之安全快捷有序地進(jìn)行交易。(三)信用能減少或克服了交易活動中的機(jī)會主義行為市場經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì),信用是連結(jié)不同經(jīng)濟(jì)主體之間關(guān)系的紐帶,以分工與合作為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟(jì)是建立在信用體系基礎(chǔ)之上的。信用一方面能減少了談判簽約費用和履約監(jiān)督成本,另一方面也能減少或克服了交易活動中的機(jī)會主義行為。在當(dāng)前的市場經(jīng)濟(jì)中,無論國內(nèi)還是國外,影響經(jīng)濟(jì)正常運作的一個突出問題就是信譽(yù)問題,這直接與機(jī)會主義行為有關(guān)。為此,我們有必要在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中大力倡導(dǎo)信用,在加強(qiáng)法治的同時加強(qiáng)德治,尤其要加強(qiáng)人們的思想道德建設(shè)。(四)預(yù)防“縱向一體化”過程中出現(xiàn)的風(fēng)險在我國國有企業(yè)的戰(zhàn)略重組和改革過程中,企業(yè)兼并重組固然可減少外部市場交易費用,