大森工業(yè)有限企業(yè)內(nèi)部審核程序編號：DSC/MS/0201版本：第二版同意人：大森工業(yè)有限企業(yè).02.06公布.02.15實行目錄1目的、范圍…………（2）2有關文獻……………（2）3術語和定義…………（2）4職責…………………（2）5工作程序……………（2）5.1審核的籌劃和準備………………（2）5.2實行審核…………（3）5.3內(nèi)部審核匯報……………………（5）5.4糾正措施的跟蹤…………………（5）5.5內(nèi)部審核資料的整頓……………（6）5.6內(nèi)部審核員的管理………………（6）6記錄…………………（6）6.1內(nèi)部審核算施計劃表（R12-1）…………………（7）6.2會議簽到登記表（R12-2）………（8）6.3內(nèi)部審核檢查清單及審核記錄（R12-3）………（9）6.4不合格/不符合項匯報（R12-4)…………………（10）6.5內(nèi)部審核匯報（R12-5）…………（11）1目的、范圍為了驗證、評價質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、計量管理體系運行的符合性、有效性，采用措施持續(xù)改善企業(yè)管理水平和提高管理績效，制定本程序。合用于企業(yè)內(nèi)部對管理體系的審核。2有關文獻GB/T19001—idtISO9001：原則；GB/T24001—1996idtISO14001：1996原則；GB/T28001—原則；GB/T19022.1—1994idtISO10012-1：1992原則。我司《管理手冊》、《糾正防止措施程序》（ZJBE/MS/P13-）、《管理評審程序》（ZJBE/MS/P06-）和其他體系文獻；國家、行業(yè)和地方有關法律法規(guī)、原則、規(guī)范；周期6個月3術語和定義參照我司《管理手冊》中的術語解釋。審核：為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文獻的過程。審核員：被委派實行審核的人員。（審核員應在個人的綜合素質(zhì)、教育、培訓、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷等方面具有對應資格）審核證據(jù)：可多方查證的與經(jīng)確定為根據(jù)的方針、程序或規(guī)定有關記錄、事實陳說或其他資料。4職責4．1管理者代表負責本程序文獻的審批和實行監(jiān)控；負責領導、組織企業(yè)的內(nèi)部審核工作；任命內(nèi)審組長，并指派內(nèi)審員。4．2企管部負責本程序的編制和修改；負責制定企業(yè)年度管理體系內(nèi)部審核計劃；推薦內(nèi)審員，報管理者代表同意后協(xié)助審核組長構成內(nèi)審組；貫徹糾正措施計劃的跟蹤檢查。4．3審核組長對委派的內(nèi)審工作全權負責，對審核成果作最終評估；制定每次審核算施計劃；代表審核組與受審核方接觸。4．4內(nèi)審員編制分工范圍內(nèi)的檢查表、完畢分工范圍內(nèi)的審核任務、匯報審核成果、配合并支持審核組長工作。5工作程序5.1審核的籌劃和準備5.1.1年度審核計劃a.企業(yè)每年組織一次全面審核，企管部編制“企業(yè)年度管理體系內(nèi)部審核計劃”。當內(nèi)外環(huán)境或管理體系發(fā)生重大變化，或出于持續(xù)改善等目的認為有必要時，可以追加審核；b.當年度審核計劃不合適時，企管部應及時調(diào)整審核計劃；c.審核計劃經(jīng)管理者代表同意。5.1.2企管部根據(jù)年度內(nèi)部審核工作安排，協(xié)助管理者代表做好每次審核的組織工作，確定審核范圍。5.1.3管理者代表確定審核組長、審核員，審核組長布置審核分工和規(guī)定。5.1.4內(nèi)部審核算施計劃。由審核組長制定“內(nèi)部審核算施計劃”（R12-1），并報管理者代表審批。在實行審核7天前將審核算施計劃傳達至審核員和受審核方。內(nèi)部審核算施計劃應考慮和明確如下內(nèi)容：a.考慮擬審核的過程和受審核區(qū)域的狀況、重要性以及以往審核的成果；b.明確內(nèi)審的目的、范圍、持續(xù)時間、根據(jù)以及所需的資源和措施；c.明確審核日程安排、受審區(qū)域、審核要素和分工協(xié)作事宜5.1.5審核員根據(jù)審核根據(jù)和分工范圍編制“內(nèi)部審核檢查清單”（R12-2）,闡明審核的要點和應查看的資料，以保持審核工作有計劃地進行。5.1.6下屬單位至少每六個月由總工程師組織一次內(nèi)部審核，并保留審核記錄。5.2實行審核5.2.1初次會議a.由審核組長主持。b.與會者在“會議簽到登記表“（R12-3）上簽字。參與會議的包括審核組組員和受審核方負責人、聯(lián)絡員、有關部門及項目負責人；c.審核組長簡介審核組組員，受審核方簡介與會管理層組員和各部門、項目負責人；d.審核組長明確審核的目的和范圍；e.審核組長簡要簡介審核的根據(jù)、審核過程安排、審核采用的措施；f.必要時審核組長解釋何謂“重要不合格項”和“次要不合格項”；g.確定聯(lián)絡、陪伴人員；h.確定末次會議的時間、地點及參與人員；5.2.2審核a.按審核算施計劃的分工開展審核工作；b.采用合理的審核方式、調(diào)查措施、提問技巧和抽樣措施尋找客觀證據(jù)，通過面談、查閱記錄、觀測、提問及實際測量來搜集客觀證據(jù)，并填寫“內(nèi)部審核記錄”（R11-3），作為審核記錄保留；c.搞好審核進度、審核活動、審核成果的控制，使審核順利地按預期安排完畢；d.審核員超過一人時，審核組長應安排好內(nèi)部溝通及匯總的時間，以討論、評估在審核時所得到的證據(jù)，將確定為不合格/不符合項的記錄在“不合格項/不符合匯報”（R12-4）上；e.所有的現(xiàn)場審核結束后，審核組應與受審核方溝通交流，包括受審核方確認不合格項并簽字承認，審核組對管理體系的綜合評價、審核結論，審核組提出糾正措施規(guī)定。5.2.3不合格/不符合類型5.2.3.1出現(xiàn)如下幾種狀況狀況可判為嚴重不合格/不符合項:體系系統(tǒng)性失效。如審核方某一要素、某一關鍵過程反復出現(xiàn)失效的現(xiàn)象，又未能采用有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效；體系運行區(qū)域性失效。如某一部門、項目的各個要素都控制不好而出現(xiàn)的全面失效現(xiàn)象；d.出現(xiàn)嚴重工程質(zhì)量、安全、環(huán)境事故或給企業(yè)信譽導致嚴重不良影響的；影響體系運行的后果嚴重的不合格狀況，導致糾正難度大，需較多的人力、財力和時間。5.2.3.2出現(xiàn)如下現(xiàn)象判為一般不合格/不符合項:a.對滿足體系文獻規(guī)定而言，是個別的、偶爾的、孤立的性質(zhì)輕微的問題；b.對保證所審區(qū)域的體系而言，是個次要問題，對系統(tǒng)影響不大，糾正較輕易；c.出現(xiàn)一般的不符合。5.2.4末次會議5.2.4.1末次會議由審核組長主持,審核組組員及受審核方負責人、其他有關人員、聯(lián)絡員參與會議。5.2.4.2參與末次會議人員在會議簽到表上簽名。5.2.4.3審核組簡介審核狀況,包括符合和不符合狀況，使受審核方可以清晰理解審核成果。5.2.4.4審核組對不符合規(guī)定的向受審核方提供“不合格項/不符合匯報”，該匯報單一式兩份，受審核方、審核組各一份。5.2.4.5審核組宣布審核成果和審核結論。5.2.4.6審核組向受審核方提出采用糾正措施的規(guī)定。5.2.4.7受審核方表態(tài)。審核方領導就審核結論和糾正措施規(guī)定作簡短表態(tài)，并合適闡明此后打算。5.2.4.8審核組長宣布末次會議結束。5.3內(nèi)部審核匯報5.3.1“審核匯報”（R12-5）一般包括:審核根據(jù)、審核時間、審核范圍、審核組組員、審核內(nèi)容、現(xiàn)場審核狀況綜述、現(xiàn)場審核結論等。5.3.2審核匯報由審核組長在完畢所有審核組織編寫并在1周內(nèi)送達企管部，經(jīng)管理者代表審批后，原件由企管部留存，復印件分送企業(yè)有關領導和受審核方。5.3.3將審核匯報提交管理評審。5.4糾正措施的跟蹤5.4.1糾正措施的跟蹤原則：a.所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，必須由受審核方切實采用糾正措施，審核組驗證，形成閉環(huán)；b.根據(jù)不合格項的性質(zhì)或程度，可采用現(xiàn)場驗證和書面驗證兩種方式?，F(xiàn)場驗證合用于嚴重不合格項或只有到現(xiàn)場才能驗證的一般不合格項，書面驗證合用于程度輕微的一般不合格項。5.4.2受審核方應根據(jù)“不合格/不符合項匯報”按《糾正防止措施程序》（ZJBE/MS/P13-）規(guī)定制定糾正措施(R12-4)，經(jīng)下屬單位領導審批后，由責任部門或項目部組織實行。5.4.3在規(guī)定的糾正措施計劃完畢日期后，發(fā)生在下屬單位和項目的，由下屬單位領導組織進行跟蹤驗證并做好記錄，企業(yè)總部實行糾正措施的跟蹤驗證由企業(yè)企管部負責；波及企業(yè)企管部自身的糾正措施，由管理者代表跟蹤驗證。5.4.4審核雙方糾正措施跟蹤責任5.4.4.1審核組的責任a.確認不合格/不符合項；b.提出糾正措施規(guī)定（含實行期限）；c.進行糾正措施的跟蹤。5.4.2.2受審核方的責任；a.分析不合格/不符合項的原因；b.進行糾正措施需求評價；c.確定和實行糾正措施；d.驗證完畢的糾正措施；e.認真記錄，不停改善體系。5.5內(nèi)部審核資料的整頓5.5.1審核組長因在糾正措施驗證合格后，將下列資料移交給企管部：a.內(nèi)部審核算施計劃表；b.會議簽到登記表；c.內(nèi)審檢查清單及審核記錄；d.不合格/不符合項匯報；e.審核匯報。5.5.2企管部根據(jù)審核狀況進行記錄分析，并寫出全企業(yè)內(nèi)審通報，通報中應明確哪些單位、哪些要素是微弱環(huán)節(jié)，通報經(jīng)管理者代表審批后發(fā)放給企業(yè)有關領導、部室、單位。5.6內(nèi)部審核員的管理a.從事內(nèi)部審核的人員必須通過內(nèi)審培訓且經(jīng)考試合格；b.內(nèi)審員必須具有大專以上學歷或中級以上職稱，具有較強的溝通體現(xiàn)能力；c.審核員每次審核結束后，由審核組長、企管部、管理者代表對內(nèi)審員的體現(xiàn)進行評價。6記錄6.1內(nèi)部審核算施計劃表（R12-1）6.2會議簽到登記表（R12-2）6.3內(nèi)部審核檢查清單及審核記錄（R12-3）6.4不合格/不符合項匯報（R12-4）6.5審核匯報（R12-5）內(nèi)部審核算施計劃（R12-1）審核根據(jù)：審核日期：持續(xù)時間：內(nèi)審目的：內(nèi)審范圍：審核組長：審核員：日期時間受審核單位審核內(nèi)容審核員聯(lián)絡人受審核方確認簽字備注：編制：審核:批準:編制日期：審核日期:同意日期:會議簽到登記表（R12-2）會議名稱：會議時間會議地點序號姓名職務（職稱）序號姓名職務（職稱）內(nèi)部審核檢查清單及審核記錄（R12-3）受審核方：審核編號：備注審核內(nèi)容：審核根據(jù)：內(nèi)部審核檢查清單現(xiàn)場審核狀況記錄審核要點及查看資料審核員：年月日審核員：年月日審核組長：部門（項目）負責人：陪伴人：注：背面記錄的內(nèi)容同樣有效。不合格/不符合項匯報（R12-4）審核日期：受審核方：審核部門或區(qū)域：受審核方陪伴人員：不合格/不符合項陳說：不符合原則條款：重要不符合項次要不符合項審核員：審核組長：受審核方代表確認簽字：不合格/不符合原因分析：受審方負責人：日期：糾正措施需求評價：評價人：日期：受審方制定糾正措施：受審區(qū)域?qū)嵭屑m正措施負責人：糾正措施計劃完畢日期：受審方負責人：受審區(qū)域負責人簽字：日期糾正措施完畢狀況：受審區(qū)域負責人：日期：受審方負責人：日期：糾正措施實行效果驗證：驗證審核員：日期：內(nèi)部審核報告（R12-5）單位：審核日期：--