盡職調(diào)查資料清單（含子公司）1.綜合資料1.1公司基本狀況（1）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證及其她有關(guān)資質(zhì)等證書復(fù)印件；（2）公司章程；（3）公司成立以來全套工商詳檔、簡(jiǎn)檔（4）歷次工商變更有關(guān)董事會(huì)、股東會(huì)文獻(xiàn)以及歷次驗(yàn)資報(bào)告等資料復(fù)印件；（5）歷次銀行入資證明；（6）上級(jí)主管部門批復(fù)文獻(xiàn)；（7）公司重要資產(chǎn)（涉及房屋、土地、車輛、商標(biāo)、專利、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、其她無(wú)形資產(chǎn)等）有關(guān)產(chǎn)權(quán)證明文獻(xiàn)；如果股東以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非鈔票資產(chǎn)出資，提供有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；1.2股權(quán)構(gòu)造和對(duì)外投資（1）公司股權(quán)構(gòu)造圖；（2）公司控股股東（應(yīng)追溯至實(shí)際控制人、自然人）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（身份證）、公司章程、股權(quán)構(gòu)造闡明、主營(yíng)業(yè)務(wù)、辦公地點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)地址、近三年審計(jì)報(bào)告、近來一期財(cái)務(wù)報(bào)表及主營(yíng)業(yè)務(wù)構(gòu)成等有關(guān)數(shù)據(jù)；自然人股東出資來源闡明、對(duì)外投資狀況；公司實(shí)際控制人及其投資其她公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；實(shí)際業(yè)務(wù)范疇、業(yè)務(wù)性質(zhì)、與公司產(chǎn)品可代替性等狀況；（3）持股股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、股權(quán)構(gòu)造闡明、近三年審計(jì)報(bào)告、近來一期財(cái)務(wù)報(bào)表等資料；（4）各股東之間與否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，與否存在代持股份、名義股東、出資不到位、內(nèi)部職工股等狀況；1.3對(duì)外投資（1）子公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程；（2）近三年審計(jì)報(bào)告、近來一期財(cái)務(wù)報(bào)表；（3）獲得子公司股權(quán)時(shí)間、方式、價(jià)格等資料。（4）闡明公司及其子公司股權(quán)與否存在質(zhì)押、凍結(jié)、托管或其他限制權(quán)利。2.組織構(gòu)造和人員狀況2.1組織構(gòu)造（1）公司組織構(gòu)造圖（2）各部門職能簡(jiǎn)介和人員配備狀況3.人員狀況（1）員工花名冊(cè)（涉及姓名、生日、教誨背景、工齡、入職時(shí)間、部門、級(jí)別、聯(lián)系方式）；（2）公司勞動(dòng)合同范本、近來一期工資表和社會(huì)保障費(fèi)用明細(xì)表；（3）高檔管理層（董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書）名單及詳細(xì)資料，涉及履歷（自高中起教誨背景、工作經(jīng)歷、業(yè)績(jī)及有關(guān)證明人）、持股狀況，在股東公司任職、領(lǐng)薪狀況，與否負(fù)有重大債務(wù)、近3年與否發(fā)生過變更、高管之間親屬關(guān)系、持有其她公司股權(quán)或擔(dān)任其她公司高管狀況；（4）高管盡調(diào)問卷；（5）公司股權(quán)勉勵(lì)方案。3.公司內(nèi)部制度3.1會(huì)議文獻(xiàn)和議事規(guī)則（1）股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)名單；（2）公司歷次股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、工作例會(huì)會(huì)議文獻(xiàn)，涉及會(huì)議記錄、會(huì)議決策等（3）股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)專門委員會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作制度。3.2制度（1）內(nèi)部審計(jì)、關(guān)聯(lián)交易制度、對(duì)外擔(dān)保制度、對(duì)外投資、資金管理等有關(guān)內(nèi)控管理制度；（2）公司既有采購(gòu)制度、生產(chǎn)管理制度、銷售制度、財(cái)務(wù)制度、人事制度等、各崗位職責(zé)闡明書、重大投資或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策程序等；各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程（上述制度、流程如果沒有成文資料，請(qǐng)簡(jiǎn)要闡明當(dāng)前操作流程）（3）員工股權(quán)勉勵(lì)制度4.重大事項(xiàng)4.1與否存在被工商、稅務(wù)、環(huán)保、海關(guān)等部門懲罰狀況，涉及懲罰判決書、罰金、繳納狀況，如有請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)資料；4.2所有截至當(dāng)前仍未到期關(guān)于對(duì)外擔(dān)保、抵押、借款、資產(chǎn)收購(gòu)、轉(zhuǎn)讓、融資租賃合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同、租賃合同、托管合同、保險(xiǎn)合同等方面合同，對(duì)外擔(dān)保、抵押合同，還需提供對(duì)方最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照、近來一期財(cái)務(wù)報(bào)表等；4.3與否存在已決、未決訴訟、仲裁等狀況，如有請(qǐng)?zhí)峁┡袥Q書、裁決書、起訴狀等；4.4省、市、縣等各級(jí)政府與上市有關(guān)土地、稅收、財(cái)政補(bǔ)貼、改制、社保、環(huán)保等方面有關(guān)法律法規(guī)、政策。5.行業(yè)資料5.1行業(yè)概述，涉及重要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介、技術(shù)現(xiàn)狀、市場(chǎng)規(guī)模等；5.2商業(yè)模式；5.3上下游產(chǎn)業(yè)鏈；5.4行業(yè)前5名名單及業(yè)務(wù)概況，涉及主營(yíng)業(yè)務(wù)、市場(chǎng)規(guī)模及覆蓋度、發(fā)展規(guī)劃等；5.5行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、阻礙因素；5.6行業(yè)監(jiān)管體制、政策紅利。6.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手6.1前5大重要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名單6.2前5大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手主營(yíng)業(yè)務(wù)、發(fā)展歷程、發(fā)展規(guī)模、市場(chǎng)占有率、商業(yè)模式、上下游產(chǎn)業(yè)鏈；6.3前5大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手資源持有狀況、合伙伙伴狀況；7.業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查7.1業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介（1）主營(yíng)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介，涉及業(yè)務(wù)概述、發(fā)展歷程、各業(yè)務(wù)收入占比、發(fā)展規(guī)模、市場(chǎng)占有率；（2）商業(yè)模式、上下游產(chǎn)業(yè)鏈；

（3）公司當(dāng)前擁有或正在開發(fā)核心技術(shù)、專利權(quán)明細(xì)表及來源闡明，并對(duì)核心技術(shù)水平、成熟限度作簡(jiǎn)要闡明、公司歷年研發(fā)費(fèi)用占公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重；（4）公司重要產(chǎn)品、服務(wù)市場(chǎng)地區(qū)分布和市場(chǎng)占有率資料、產(chǎn)品銷售方式和服務(wù)提供方式、公司重要產(chǎn)品服務(wù)定價(jià)方略。7.2資源和渠道（1）公司主營(yíng)業(yè)務(wù)近三年前十大客戶，其她業(yè)務(wù)近三年前五大客戶，各個(gè)客戶三年收入，占全年總收入比重，提供服務(wù)和產(chǎn)品，涉及產(chǎn)品名稱、銷售量、銷售收入、銷售成本；（2）公司近3年采購(gòu)金額前十名清單，涉及采購(gòu)數(shù)量、品種、金額以及占全年總采購(gòu)額比例；（3）所有合同清單和蓋章原件或復(fù)印件，清單內(nèi)涉及合同名稱、合同簽約方、起止日期、核心條款（提成比例、價(jià)格、優(yōu)惠、服務(wù)等）；（4）所有待簽合同清單，涉及合同簽約方、起止日期、合同內(nèi)容；（5）所有核心資源清單，如內(nèi)容版權(quán)清單、渠道清單、技術(shù)提供清單等7.3競(jìng)爭(zhēng)力和風(fēng)險(xiǎn)因素（1）核心競(jìng)爭(zhēng)力（2）風(fēng)險(xiǎn)因素（3）應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、行業(yè)更迭方略8.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)調(diào)查8.1財(cái)務(wù)人員和制度（1）財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成（涉及崗位設(shè)立、人員數(shù)量等指標(biāo)），財(cái)務(wù)人員簡(jiǎn)介（姓名、年齡、學(xué)歷、專業(yè)、職稱、工作年限、入職時(shí)間、崗位職責(zé)）；（2）公司財(cái)務(wù)有關(guān)內(nèi)部控制制度（重要涉及資金管理制度、存貨固定資產(chǎn)管理制度、采購(gòu)管理制度、銷售管理制度等）以及有關(guān)業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)核算流程。8.2財(cái)務(wù)狀況和預(yù)算（1）近來三年審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告（含報(bào)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注、財(cái)務(wù)狀況闡明書）、近來一期會(huì)計(jì)報(bào)表及財(cái)務(wù)分析資料；（2）請(qǐng)?zhí)峁┙鼇砣昙敖鼇硪黄诳颇坑囝~表、科目明細(xì)帳。（3）財(cái)務(wù)預(yù)算資料及預(yù)算底稿；8.3關(guān)聯(lián)狀況（1）所關(guān)于聯(lián)方名稱及其與公司關(guān)聯(lián)方關(guān)系；（2）近來三年關(guān)聯(lián)方往來、關(guān)聯(lián)方購(gòu)銷以及其她關(guān)聯(lián)方交易清單，有關(guān)關(guān)聯(lián)方交易所涉及合同、董事會(huì)決策等資料。8.4資產(chǎn)和負(fù)債（1）庫(kù)存時(shí)間在一年以上庫(kù)存存貨清單，近來一次存貨盤點(diǎn)資料；（2）閑置固定資產(chǎn)清單、已用于抵押、擔(dān)保固定資產(chǎn)清單、財(cái)產(chǎn)抵押清單；近來一期固定資產(chǎn)盤點(diǎn)資料；（3）大額無(wú)形資產(chǎn)清單（有關(guān)合同、合同、發(fā)票、所有權(quán)證等原始資料）；（4）未到期借款合同及有關(guān)擔(dān)保、抵押合同.8.5其她（1）近來三年所得稅匯算清繳報(bào)告及近來一期納稅申報(bào)表（含地稅、國(guó)稅）；與否存在稅務(wù)爭(zhēng)議、稅務(wù)懲罰、享有稅收優(yōu)惠、有關(guān)批文及文獻(xiàn)；（2）近來