精品文檔-下載后可編輯年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編42022年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編4

單選題（共100題，共100分）

1.在投資協(xié)議條款中，優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款是保護(hù)老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的（）

A.后續(xù)股權(quán)融資

B.對(duì)外并購(gòu)

C.經(jīng)營(yíng)管理

D.產(chǎn)品采購(gòu)

2.關(guān)于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因，表述錯(cuò)誤的是（）

A.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理

B.信息不對(duì)稱

C.投資人通常不參加股東會(huì)

D.外部性較強(qiáng)

3.股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是（）。

A.投資項(xiàng)目撤銷IPO計(jì)劃

B.投資項(xiàng)目被上市公司并購(gòu)

C.投資項(xiàng)目從新三板摘牌

D.投資項(xiàng)目都實(shí)現(xiàn)了退出

4.關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述正確的是（）

A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金

B.政府引導(dǎo)基金通常投資于并購(gòu)基金

C.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金

D.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

5.關(guān)于股權(quán)投資基金，說(shuō)法正確的是（）

A.主要投資于上市公司股票

B.通常具有低風(fēng)險(xiǎn),高預(yù)期收益的特點(diǎn)

C.在我國(guó)只能非公開(kāi)募集

D.投資期限較短

6.下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。

A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金

B.冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金

C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司

D.以不存在的某個(gè)項(xiàng)目作為投資標(biāo)額募集資金

7.投資機(jī)構(gòu)一般通過(guò)參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的()

A.股東大會(huì)(股東會(huì))

B.經(jīng)營(yíng)層

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

8.關(guān)于清算的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)

B.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)

C.解散清算,即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來(lái)解散被投資企

D.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申請(qǐng)債券的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)

9.關(guān)于基金管理人登記與基金產(chǎn)品備案的基本要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.基金產(chǎn)品開(kāi)始募集后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案

B.基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正

C.自然人不能登記為基金管理人

D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業(yè)形式

10.某基金2022年1月1日投資A公司100萬(wàn)元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2022年12月31日基金通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬(wàn)元，在持有期間A公司沒(méi)有分配股利，在不考慮稅費(fèi)的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為()。

A.50%

B.44%

C.30%

D.20%

11.股權(quán)回購(gòu)?fù)顺龅那樾尾话?)

A.控股股東回購(gòu)

B.員工收購(gòu)

C.債權(quán)人收購(gòu)

D.管理層回購(gòu)

12.下列經(jīng)營(yíng)范圍中，不包括股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)禁止的經(jīng)營(yíng)范圍的選項(xiàng)是()

A.投資管理／財(cái)務(wù)籌劃

B.受托股權(quán)管理／創(chuàng)業(yè)管理

C.投資管理/P2P業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理／為企業(yè)提供融資性擔(dān)保

13.在對(duì)電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺(tái)銷售8億元,獲得銷售傭金4000萬(wàn)，稅后凈利潤(rùn)400萬(wàn)元,則該電子商務(wù)公司的估值為（）

A.800萬(wàn)元

B.2.8億元

C.16億元

D.8000萬(wàn)元

14.某股權(quán)投資基金的已投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況，基金應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)是()

Ⅰ、公司的資產(chǎn)負(fù)債率由年初的30%增長(zhǎng)為年末的70%Ⅱ、公司的當(dāng)年?duì)I業(yè)收入較去年有所增長(zhǎng)，但凈利潤(rùn)由盈利轉(zhuǎn)為虧損Ⅲ、公司的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率都有所提高Ⅳ、公司出現(xiàn)了拖欠職工薪酬的情況

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15.某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，關(guān)于該政府引導(dǎo)基金，說(shuō)法正確的是()。

A.作為唯一出資人，直接對(duì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理

B.不該對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行直接管理，而由專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理

C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)

D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)

16.股權(quán)投資通常存在的問(wèn)題不包括()。

A.信息不對(duì)稱

B.外部性較強(qiáng)

C.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理

D.決策不透明

17.關(guān)于股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是()

A.需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來(lái)及擔(dān)保的合法性

B.需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問(wèn)題，無(wú)需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性

C.需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過(guò)程中的不確定性

D.需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性

18.股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是()。

A.“如因公司的原因致使投資交割未能進(jìn)行，則公司應(yīng)承擔(dān)因本項(xiàng)目合同起草、談判和簽約而產(chǎn)生的所有支出”

B.“本輪融資完成交割時(shí)，董事會(huì)將由*位董事組成，包括……”

C.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……”

D.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時(shí)公司的估值低于投資人股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”

19.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)()

Ⅰ．在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

Ⅱ．成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員

Ⅲ．在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為私募基金管理人

Ⅳ．接受基金管理人的委托(簽署銷售協(xié)議)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

20.投資者購(gòu)買信托(契約)型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是()

A.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分平價(jià)銷售給不特定的人群

B.以所購(gòu)買的基金份額再募集一只基金

C.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定人群

D.將所購(gòu)買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

21.股權(quán)投資基金管理人在向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)管理人登記時(shí),以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格()

Ⅰ．法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表

Ⅱ．銷售主管

Ⅲ．基金經(jīng)理

Ⅳ．合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22.關(guān)于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯(cuò)誤的是()

A.當(dāng)企業(yè)的預(yù)期收入為負(fù)值時(shí)，不適宜使用該估值法

B.易受經(jīng)濟(jì)周期的影響

C.不能區(qū)分經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利

D.對(duì)市場(chǎng)看法的變化敏感反應(yīng)

23.某股權(quán)投資基金采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是()。

A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益

B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配

C.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

D.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

24.關(guān)于投資協(xié)議中的董事會(huì)席位條款,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.董事會(huì)席位條款的實(shí)質(zhì)是對(duì)被投資企業(yè)的控制權(quán)分配進(jìn)行約定

B.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)席位總數(shù)和分配規(guī)則

C.董事會(huì)席位條款屬于投資協(xié)議的常見(jiàn)條款

D.董事會(huì)的觀察員觀察員通常具有投票權(quán)和承擔(dān)決策的作用

25.關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()。

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標(biāo)公司所有提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性

26.以下情況，不屬于公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算的情形是()。

A.股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散

B.公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請(qǐng)求解散

C.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

D.依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

27.關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源

B.如果被投資企業(yè)需要引進(jìn)新的股權(quán)資金或債券資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行

C.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任

D.投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見(jiàn)與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)

28.根據(jù)《證券投資基金法》，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A.股東會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

29.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰?

Ⅰ、股權(quán)投資基金管理人

Ⅱ、股權(quán)投資基金托管人

Ⅲ、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)

Ⅳ、股權(quán)投資基金估值核算機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

30.關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點(diǎn)，下列描述不正確的是()。

A.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資

B.因規(guī)模優(yōu)勢(shì)原因股權(quán)投資母基金的資金收益率一直較股權(quán)投資基金高

C.以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象

D.在選擇股權(quán)投資基金時(shí)，一般要考察期投資理念、管理團(tuán)隊(duì)、獨(dú)特性等

31.某股權(quán)投資管理人及時(shí)識(shí)別，分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是()

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.控制活動(dòng)

C.內(nèi)部環(huán)境

D.內(nèi)部監(jiān)督

32.股權(quán)投資基金通過(guò)基金管理人參與被投資企業(yè)（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

Ⅰ監(jiān)事會(huì)Ⅱ股東會(huì)Ⅲ股東大會(huì)Ⅳ董事會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33.企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括()

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對(duì)價(jià),認(rèn)購(gòu)上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.通過(guò)與上市公司進(jìn)行中大資產(chǎn)重組,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

C.境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市

D.通過(guò)收購(gòu)上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

34.以下選項(xiàng)中，一般不屬于董事會(huì)權(quán)利的是()。

A.制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

B.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

C.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

D.修改公司章程

35.對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是()

A.凈利潤(rùn)水平

B.銀行授信額度

C.融資金額規(guī)模

D.銷售額增長(zhǎng)率

36.某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對(duì)注銷的后果進(jìn)行討論，該公司的說(shuō)法正確的是()。

A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無(wú)法在從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)

B.基金管理人登記被注銷不會(huì)影響公司的股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)

C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務(wù)

D.公司如果有真實(shí)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的，可以再次申請(qǐng)基金管理人登記

37.為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的()階段

A.募集與設(shè)立

B.項(xiàng)目退出

C.投資

D.投資后管理

38.股權(quán)投資備忘錄的()條款可以鎖定投資機(jī)會(huì)，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率

A.排他性

B.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

C.回購(gòu)

D.反攤薄

39.在契約型股權(quán)投資基金中，()應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。

A.基金管理人／基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)／基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.基金管理人／基金托管人

D.基金管理人／基金份額登記機(jī)構(gòu)

40.對(duì)于投資后管理，以下描述正確的是()。

A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，實(shí)施良好的投資后管理

B.投資后管理包括對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控活動(dòng)和提供增值服務(wù)兩大類

C.投資后管理可以清除項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資增值

D.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理期間

41.A為有限責(zé)任公司型基金，關(guān)于A基金的管理方式，以下描述正確的是()

A.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)或委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金

B.僅可以以自建管理團(tuán)隊(duì)的方式管理基金

C.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)、委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)或委托托管機(jī)構(gòu)管理的方式管理基金

D.僅可以以委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金

42.關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)募集結(jié)算資金的義務(wù)和責(zé)任,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開(kāi)立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金募集結(jié)算資金專戶的信息

D.涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開(kāi)立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)

43.關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書(shū)面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

44.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家()證券交易場(chǎng)所。

A.公司制

B.股份合作制

C.合伙制

D.會(huì)員制

45.下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額凈值的說(shuō)法，不正確的是()。

A.是衡量基金申購(gòu)、贖回價(jià)格的基礎(chǔ)

B.是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額的基礎(chǔ)

C.通過(guò)基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得

D.是計(jì)算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)

46.小王通過(guò)某獨(dú)立基金銷售公司購(gòu)買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對(duì)小王的以下說(shuō)法正確的是()

A.你購(gòu)買的基金的預(yù)期收益為年化30%

B.我們公司會(huì)將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年

C.我們公司將通過(guò)我們公司的賬戶向你分配收益

D.你可以購(gòu)買價(jià)值100萬(wàn)的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友

47.()對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時(shí)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。

A.基金托管人

B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金投資者

48.關(guān)于可以從事股權(quán)投資基金自行募集活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，以下描述正確的是()

A.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)的基金管理人

B.經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事理財(cái)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

D.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)

49.目前我國(guó)股權(quán)投資基金的募集()。

A.只能公募

B.根據(jù)具體投資對(duì)象確定

C.只能私募

D.可以私募，也可以公募

50.對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是()

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.在過(guò)往歷史業(yè)績(jī)中隱瞞了大部分虧損的投資項(xiàng)目

C.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞

D.將該基金信息及認(rèn)購(gòu)文件登載至其官網(wǎng)中

51.股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時(shí)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取如下哪些自律管理措施()

Ⅰ、撤銷基金管理人登記Ⅱ、要求信息披露義務(wù)參加強(qiáng)制培訓(xùn)Ⅲ、取消直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格Ⅳ、情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

52.（）是為市場(chǎng)所在地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

A.新三板交易

B.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C.柜臺(tái)交易

D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

53.國(guó)內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括()

A.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營(yíng)達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)

B.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動(dòng)

C.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的董事會(huì)成員進(jìn)行換屆變動(dòng)

D.擔(dān)心投資后的辦公地址進(jìn)行變遷

54.目前企業(yè)所得稅稅率一般為()。

A.30%

B.20%

C.15%

D.25%

55.政府引導(dǎo)基金的投資標(biāo)的和投資目的通常為()

A.創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補(bǔ)主要投資于成長(zhǎng)期、成熟期企業(yè)的不足

B.成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長(zhǎng)并通過(guò)退出獲得較高收益

C.創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過(guò)創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場(chǎng)預(yù)期的投資回報(bào)

D.杠桿收購(gòu)基金，并通過(guò)這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益

56.沒(méi)有獨(dú)立法人主體地位的基金包括()

A.公司型基金和契約型基金

B.合伙型基金和契約型基金

C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

D.公司型基金和合伙型基金

57.股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時(shí)間內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。

A.競(jìng)業(yè)禁止條款

B.反攤薄條款

C.保護(hù)性條款

D.排他性條款

58.關(guān)于大宗交易，以下說(shuō)法正確的是()

A.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖刺，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高

C.定價(jià)由交易雙方確定，沒(méi)有競(jìng)價(jià)交易靈活

D.沒(méi)有規(guī)定最低限額

59.關(guān)于基金的份額拆分，以下說(shuō)法正確的是()

A.基金可以通過(guò)份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣

B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買基金，但個(gè)人投資者不受限制

C.基金不能通過(guò)份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

60.關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)的約定，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)

C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司／轉(zhuǎn)讓方／受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜

D.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜

61.關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項(xiàng)的是()

A.保密信息的內(nèi)容

B.保密地域

C.違約責(zé)任

D.保密期限

62.關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是

A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取“先分后稅”的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅

B.企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額,為生產(chǎn)所得

C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅

D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定,如果合伙人(含普通合伙人和有限合伙人)為自然人比照《個(gè)人所得稅法》中的“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用5%-30%的五級(jí)超額累進(jìn)稅率,計(jì)繳個(gè)人所得稅

63.使用賬面價(jià)值法評(píng)估目標(biāo)公司價(jià)值時(shí)，通常不需要進(jìn)行專項(xiàng)關(guān)注的是()。

A.財(cái)務(wù)費(fèi)用合理性

B.應(yīng)收賬款可能的壞賬損失

C.有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)值

D.尚未核定的稅金

64.在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人可以從事的活動(dòng)包括()。

A.查閱基金經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)基金管理人就基金管理提出建議

B.參與對(duì)擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查

C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)

D.參與基金的投資決策

65.投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括()。

A.降低成本

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.全面預(yù)算

D.規(guī)范管理

66.下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說(shuō)法正確的是()

A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過(guò)往業(yè)績(jī)可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績(jī)

B.推介資料不能登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)

C.推介材料登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示其未來(lái)的業(yè)績(jī)

D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī)表示為該只基金的業(yè)績(jī)構(gòu)成保障

67.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項(xiàng)

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶

C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

D.刑事拘留

68.根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括()

Ⅰ．運(yùn)營(yíng)狀況報(bào)告

Ⅱ．審計(jì)報(bào)告

Ⅲ．服務(wù)業(yè)務(wù)情況表

Ⅳ．股權(quán)變更且變更股東持股比例為10%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

69.常用的企業(yè)估值方法不包括(

)

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.相對(duì)估值法

C.損益法

D.清算價(jià)值法

70.關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款,描述錯(cuò)誤的是（）

A.一般在新老股東之間發(fā)生

B.體現(xiàn)了對(duì)股權(quán)投資方利益的保護(hù)

C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)

D.體現(xiàn)了投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利

71.下述選項(xiàng)中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是()。

A.持有價(jià)值500萬(wàn)元房產(chǎn)的無(wú)收入的大學(xué)在校學(xué)生

B.社會(huì)保障基金

C.持有市值350萬(wàn)元股票的某工廠流水線員工

D.凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元的單位投資者

72.公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國(guó)，公司型基金可采取的組織形式為()

A.僅為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

B.僅為股份有限公司

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.僅為有限責(zé)任公司

73.下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是()

A.國(guó)有企業(yè)

B.公益性事業(yè)單位

C.上市公司

D.自然人

74.股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時(shí)，不得()。

A.要求投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件

B.要求投資者填寫調(diào)查問(wèn)卷以了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

C.委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D.承諾投資者該基金為保本型基金

75.新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿()未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不以登記。

A.3個(gè)月

B.9個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

76.某股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤(rùn)和現(xiàn)金流為負(fù)，未來(lái)回報(bào)可能較高，對(duì)其估值一般采用的估值方法是()

A.相對(duì)估值法

B.清算價(jià)值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.重置成本法

77.關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是()。

A.可通過(guò)考試加資格認(rèn)定方式獲得

B.可通過(guò)考試或資格認(rèn)定方式獲得

C.通過(guò)筆試加面試的方式獲得

D.通過(guò)考試或遠(yuǎn)程培訓(xùn)的方式獲得

78.并購(gòu)基金的投資運(yùn)作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別：創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（）；而并購(gòu)基金則投資于（）。

A.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價(jià)值被低估的企業(yè)

B.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價(jià)值被高估的企業(yè)

C.大型企業(yè)；價(jià)值被低估的企業(yè)

D.微小型企業(yè)；價(jià)值被高估的企業(yè)

79.股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()

A.法律盡調(diào)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.財(cái)務(wù)盡調(diào)

D.業(yè)務(wù)盡調(diào)

80.杠桿收購(gòu)基金的資金主要來(lái)源是()。

Ⅰ．普通股

Ⅱ．優(yōu)先股

Ⅲ．垃圾債

Ⅳ．銀行貸款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

81.從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式包括()。

A.上市募集

B.公開(kāi)募集

C.廣告募集

D.自行募集

82.新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和()

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

83.首次公開(kāi)發(fā)行并上市要求資金條件、盈利水平等指標(biāo)較寬松的是()。

A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.創(chuàng)業(yè)板

C.主板市場(chǎng)

D.中小板

84.關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是()

A.在項(xiàng)目實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理階段

B.良好的投資后管理不會(huì)有利于消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

C.投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會(huì)影響投資的保值增值

D.投資后管理對(duì)投資項(xiàng)目的發(fā)展與推出方案的實(shí)現(xiàn)不產(chǎn)生影響

85.關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點(diǎn)描述錯(cuò)誤的是()。

A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

B.至少由1個(gè)普通合伙人和1個(gè)有限合伙人組成

C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作，有限合伙人可以參與投資決策

D.普通合伙人對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

86.基金管理人的業(yè)務(wù)中以下()可以進(jìn)行外包。

Ⅰ．估值核算

Ⅱ．銷售支付

Ⅲ．份額登記

Ⅳ．合規(guī)風(fēng)控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87.企業(yè)上市后股權(quán)鎖定期設(shè)置的目的在于()

A.提高退出實(shí)現(xiàn)的收益率水平

B.提高退出節(jié)奏的計(jì)劃性

C.發(fā)行企業(yè)主動(dòng)提升投資者信心

D.保護(hù)中小投資者

88.除當(dāng)法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中()的約定。

A.保密條款

B.排他性條款

C.反攤薄條款

D.保護(hù)性條款

89.合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()

A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

C.基金合伙人、基金托管人

D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

90.合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)終止、解散與清算有關(guān)的事項(xiàng)，具體包括()。

A.清算程序、清算人與任命條件、剩余財(cái)產(chǎn)分配

B.終止、解散的條件、清算程序、清算人與任命條件、清償與分配

C.終止、解散的條件、清算程序、清算人、清償與分配、剩余財(cái)產(chǎn)處置

D.終止與解散條件、清算人與任命條件、剩余財(cái)產(chǎn)分配

91.境外直接上市模式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單,但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求,此模式更適

A.小型國(guó)有企業(yè)

B.小型民營(yíng)企業(yè)

C.初創(chuàng)民營(yíng)企業(yè)

D.大型國(guó)有企業(yè)

92.我國(guó)證券