公司問責制實施辦法（試行）第一條為了增強責任管理體制，強化工作責任制，嚴格管理，堅決減少和杜絕各類職務失職行為，成立“愛崗敬業(yè)、格盡職守、創(chuàng)新務實、獎罰分明、和諧高效”的管理機制，特制定本制度。第二條責任問責制度，是按照“有職就有責、任職要負責、失職要問責”的原則，對責任問責對象在其管轄的部門和在經(jīng)營管理活動進程中，由于故意或過失、不履行職責或不正確履行職責，以致造成經(jīng)濟合同糾紛、企業(yè)合法權益受損或在社會上造成不良影響及后果的，都要進行責任追究的制度。第三條責任問責依據(jù)：公司規(guī)章制度、部門職責、職位職責、工作計劃、辦公例會會議記要、專題會會議記要及國家相關法律法規(guī)等。第四條責任問責對象：第四條責任問責對象：（一） 高層管理人員：總領導、副總領導、總工程師、總監(jiān)、總領導助理（二） 中層管理人員：各部門正副職、項目領導、各二級公司負責人（三） 基層主管人員：部門主管、項目部管理班子人員（四） 普通員工：一般職員第五條責任問責制度，堅持〃實事求是，堅持〃追究過錯與責任相結合，責任問責與改良工作相結合，教育與懲罰相結合”的原則。第六條在對責任問責對象追究責任時，必需堅持"責任原因未查明不放過、責任人未處置不放過、整改辦法未落實不放過、有關人員未受到教育不放過”和“誰主管、誰負責”的原則，對在經(jīng)營管理進程中造成事故或損失的，都要嚴肅追究相應責任。第七條責任問責的形式：一、責令書面檢查；2、 通報批評；3、 經(jīng)濟懲罰（包括：罰款、扣除部份或全數(shù)績效獎金、一次性部份或全額補償）；4、 行政處分（包括：警告、記過、記大過、降薪、罷免、留用察看、辭退等）5、 法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。追究時應按照責任人的過錯程度及造成的后果，肯定某一責任形式，可單項適用，也可多項歸并適用。第八條職責劃分（一） 公司總領導對公司工作負總責；（二） 副總領導、總領導助理對直接分管工作負主要領導責任；（三） 各部門領導、分支機構負責人對本部門、本單位工作負總責，部門主管對分管工作負主要責任；（四） 各工作職位人員對本崗位工作負直接責任。第九條公司成立問責領導小組，實施對《公司問責制》的管理運行。組長：總領導副組長：副總領導組員：公司部門領導、分支機構負責人第十條問責執(zhí)行部門由公司審計監(jiān)察部牽頭，企業(yè)管理部配合第十一條公司任何部門和個人均有權向公司問責領導小組或公司審計監(jiān)察部舉報被問責人不履職或不作為的情況。問責領導小組或公司審計監(jiān)察部核查確認后，按本制度規(guī)定提出責任問責處置意見和方案，再進行問責。第十二條有下列情況之一，應進行責任追究：（一） 未按公司制度或職位職責或工作流程的規(guī)定實施工作，致使工作未按時按要求完成的；（二） 未按工作計劃、公司會議安排完成相應工作，致使工作嚴重延誤的；（三） 決策嚴重失誤，造成重大損失或惡劣影響的；（四） 因工作失職，致使所轄工作范圍內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或在較短時間內(nèi)持續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或惡劣影響的；（五） 因工作管理、監(jiān)督管理不力致使分管工作范圍內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或在較短時間內(nèi)持續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或惡劣影響的；（六） 在工作中濫用職權，強令、授意實施違紀行為或違法行為，或不作為，引發(fā)群體性事件或其他重大事件的；（七） 違背干部選拔任用規(guī)定，致使用人失察、失誤，造成惡劣影響的；（八）在合同（協(xié)議、合約等）簽定和履行進程中，因玩忽職守、泄漏或竊取企業(yè)（商業(yè)、技術）機密等原因，致使產(chǎn)生經(jīng)濟合同糾紛或造成公司經(jīng)濟損失、不良影響的；（九）違背國家法律法規(guī)或公司制度規(guī)定等，給公司造成損失或不良影響的；（十別工作或突發(fā)事故處置不力致使局勢惡化，造成惡劣影響的；（十一）未完成年度經(jīng)濟指標、工作目標的；（十二）其它給公司造成重大損失或惡劣影響等失職、瀆職行為。第十三條責任問責程度界定（一） 直接或間接損失在20萬元及以上的；或挪用、侵占公司財物價值2萬元以上；或故意將企業(yè)秘密泄露、提供給他人的；或對工作或突發(fā)事故處置不力被媒體曝光的；或安全事故造成死亡1人以上或重傷1人以上的；或質(zhì)量或安全事故致使市級司法機關介入的；或工作中濫用職權，引發(fā)重大事件的；為“特大級”，分級及責任區(qū)分由總領導審批；（二） 直接或間接損失在10萬元及以上、20萬元之內(nèi)的；或決策嚴重失誤造成重大損失或惡劣影響的；或因工作失職造成重大損失或惡劣影響的；或對工作或突發(fā)事故處置不力致使局勢惡化，造成惡劣影響的；或安全事故造成重傷1人的；或安全、質(zhì)量事故被內(nèi)部認定為管理責任事故的；或違背公司流程取利造成公司損失的；或違背選拔任用規(guī)定，造成惡劣影響的；或其它給公司造成重大損失或惡劣影響等失職行為；為''重大級”，分級及責任區(qū)分由總領導審批；（三） 直接或間接損失在5萬元及以上、10萬元之內(nèi)的；或未按公司制度或職位職責或會議安排或工作流程的規(guī)定實施工作，致使工作未按時按要求完成的，嚴重影響下步工作的；或決策失誤但未造成重大損失或惡劣影響的；或因工作失職但未造成重大損失或惡劣影響的；或對工作或突發(fā)事故處置不力致使局勢惡化，但未造成惡劣影響的；或安全事故未造成傷亡的；或違背選拔任用規(guī)定，但未造成惡劣影響的；或雖未造成公司損失但違背公司流程的;為''嚴重級”，分級及責任區(qū)分由總領導審批;（四）直接與間接損失在5萬元以下的；或本職工作遭到投訴的；工作中出現(xiàn)其他過失，未及時彌補致使損失在5萬元以下的；在各項管理考核、考察工作中弄虛作假；違背公司其他規(guī)章制度但未造成嚴重影響的;為“一般級”，分級及責任區(qū)分由分管副總審批。第十四條責任部門、責任人界定（一） 發(fā)生責任事故的部門可以是單一部門，也可以是多個部門；（二） 責任事故發(fā)生的牽頭人、承辦人為主要責任人；（三） 責任事故發(fā)生進程中的參與、監(jiān)管、簽批人員均為次要責任人；（四） 特大級、重大級、嚴重級事故的責任劃分由總領導審批；一般級事故的責任劃分由分管副總審批。第十五條責任懲罰細則（一） 違背公司規(guī)章制度或職位職責或工作流程的規(guī)定實施工作，致使工作未按時按要求完成，計入考核期內(nèi)個人績效考核，別離主要責任人、次要責任人予以考核扣分處置；（二） 若未按工作計劃、公司會議安排完成相應工作，致使工作嚴重延誤的，除要求及時采取補救辦法完成工作外，計入個人績效考核，同時責令書面檢查并通報批評；（三） 若不履行工作職責，態(tài)度惡劣的除績效考核全數(shù)扣額外，予以通報批評并處降薪、留用觀察，屢教不改，予以辭退；（四） 若不正確履行工作職責的，除口頭批評外，予以績效考核扣分；（五） 決策嚴重失誤，造成重大損失或惡劣影響的；因工作失職，致使所轄工作范圍內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或在較短時間內(nèi)持續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或惡劣影響的；因工作管理、監(jiān)督管理不力，致使分管工作范圍內(nèi)發(fā)生特別重大事故、事件，或在較短時間內(nèi)持續(xù)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或惡劣影響的；在工作中濫用職權，強令、授意實施違紀行為或違法行為，或不作為，引發(fā)群體性事件或其他重大事件的；違背干部選拔任用規(guī)定，致使用人失察、失誤，造成惡劣影響的；在合同（協(xié)議、合約等）簽定和履行進程中，因玩忽職守、泄漏或竊取企業(yè)（商業(yè)、技術）機密等原因，致使產(chǎn)生經(jīng)濟合同糾紛或造成公司經(jīng)濟損失、不良影響的；違背國家法律法規(guī)或公司制度規(guī)定等未組成犯法，給公司造成損失或不良影響的；對工作或突發(fā)事故處置不力，致使局勢惡化，造成惡劣影響的；其它給公司造成重大損失或惡劣影響等失職、瀆職行為的，除予以扣除事發(fā)當月績效獎勵工資外，同時按以下事故品級（〃特大級”、“重大級”、“嚴重級”、“一般級〃）予以對應懲罰：一、發(fā)生“特大級”事故（1） 對事故主要責任人給予降級、罷免直至解除合同的處分；對次要責任人給予降級、直至罷免處分。（2） 給公司造成損失的，按直接損失金額的20%對事故責任人進行懲罰：a、 主要責任人為公司高層管理人員的，承擔懲罰金額的80%，次要責任人承擔20%，金額均分。b、 主要責任人為公司中層管理人員的，承擔懲罰金額的60%，次要責任人（分管領導）承擔40%。c、 主要責任人為基層管理人員和員工的，承辦人承擔50%，部門領導或分管副領導承擔40%，分管領導承擔10%。二、發(fā)生“重大級”事故（1） 事故主要責任人給予行政記過、降級、直至罷免的處分；對次要責任人給予行政記過直至降級處分。（2） 給公司造成損失的，按損失金額的15%對事故責任人進行懲罰：a、 主要責任人為公司高層管理人員的，承擔懲罰金額的80%，次要責任人承擔20%，金額均分。b、 主要責任人為公司中層管理人員的，承擔懲罰金額的60%，次要責任人（分管領導）承擔40%。c、 主要責任人為基層管理人員和員工的，承辦人承擔50%，部門領導或分管副領導承擔40%，分管領導承擔10%。3、發(fā)生“嚴重級”事故（1）對事故主要責任人給予行政記過、降級、直至辭退的處分；對次要責任人給予行政警告、記過處分。（2）給公司造成損失的，按損失金額的10%對事故責任人進行懲罰：a、主要責任人為公司高層管理人員的，承擔懲罰金額的80%，次要責任人承擔20%，金額均分。b、 主要責任人為公司中層管理人員的，承擔懲罰金額的60%，次要責任人（分管領導）承擔40%。c、 主要責任人為基層管理人員和員工的，承辦人承擔50%，部門領導或分管副領導承擔40%，分管領導承擔10%。4、發(fā)生〃一般級”事故（1） 對事故主要責任人給予行政通報批評直至降級的處分；對次要責任人給予書面檢查、行政通報批評處分。（2） 給公司造成損失的，按損失金額的5%對事故責任人進行懲罰，各級主要責任人均承擔懲罰金額的100%。第十六條對事故隱瞞不報、謊報或拖延不報，阻礙、干與事故調(diào)查處置，故意破壞事故現(xiàn)場，拒絕接受調(diào)查和拒絕提供真實情況和資料的，按第十五條規(guī)定從重從嚴查處。第十七條受到責任問責的人員，取消昔時年度考核評優(yōu)和評選各類先進的資格，并視情況扣發(fā)當月或全年績效獎勵工資。第十八條對引咎辭職、責令辭職的人員，一概不予再錄用。第十九條所有責任問責事件，在責任問責查處終結以后，均書面通報各相關部門及個人。第二十條審計監(jiān)察部須將被責任問責人員的有關責任問責材料交企管部歸入其個人檔案。第二"一條被責任問責的人員對責任問責決定不服的，自接到《責任問責決定書》之日起7日內(nèi)，向責任問責機構提出書面申述。責任問責

第二十二條機構接到書面申述后，應當在15日內(nèi)組織機關部