第二章現(xiàn)場調(diào)查技術(shù)第二章現(xiàn)場調(diào)查技術(shù)現(xiàn)場調(diào)查設(shè)計現(xiàn)場調(diào)查質(zhì)量控制敏感問題調(diào)查技術(shù)調(diào)查研究概況醫(yī)學(xué)科學(xué)研究：

實(shí)驗(yàn)研究(experimentalresearch)

調(diào)查研究(surveyresearch)

實(shí)地觀察研究(fieldstudy)

文獻(xiàn)研究(documentstudy)第一節(jié)現(xiàn)場調(diào)查設(shè)計

調(diào)查研究（surveyresearch）是指在沒有任何干預(yù)措施的條件下，客觀的觀察和記錄研究對象的現(xiàn)狀及其相關(guān)特征，也稱觀察性研究（observationstudy）。特點(diǎn)：①研究的對象及其相關(guān)因素（包括研究因素和非研究因素）是客觀存在的；②不能用隨機(jī)化分組來平衡混雜因素對調(diào)查結(jié)果的影響。

實(shí)驗(yàn)性研究：因素人為設(shè)置，研究者能主動設(shè)置處理因素，在其它因素控制下觀察因素的效應(yīng)。調(diào)查性研究：因素客觀存在，研究者不能主動設(shè)置研究因素，

“被動”觀察研究因素的效應(yīng)。兩者的區(qū)別—是否施加干預(yù)兩者的聯(lián)系

調(diào)查研究可為實(shí)驗(yàn)研究提供線索，實(shí)驗(yàn)研究還需要通過調(diào)查研究加以證實(shí)。調(diào)查研究

實(shí)驗(yàn)研究證實(shí)提供線索一、調(diào)查研究分類

1、全面調(diào)查

2、抽樣調(diào)查

3、典型調(diào)查（一）按調(diào)查對象的范圍分

1、全面調(diào)查也叫普查，是對總體中所有觀察單位進(jìn)行調(diào)查，如：我國的人口普查。（一）按調(diào)查對象的范圍劃分

普查沒有抽樣誤差，但其它誤差較大，因此，普查需要有嚴(yán)密的組織計劃，特別要統(tǒng)一調(diào)查時點(diǎn)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和方法。（一）按調(diào)查對象的范圍劃分2、抽樣調(diào)查

從總體中隨機(jī)抽取一定數(shù)量的有代表性的觀察單位組成樣本進(jìn)行調(diào)查，然后用樣本資料來推斷總體特征?？筛鶕?jù)調(diào)查目的和調(diào)查對象的特點(diǎn)，采用適當(dāng)?shù)某闃臃椒?。（一）按調(diào)查對象的范圍劃分3、典型調(diào)查

又稱案例調(diào)查。即在對事物作全面分析的基礎(chǔ)上，有目的地選擇典型的人或單位進(jìn)行調(diào)查。如：調(diào)查某個計劃生育先進(jìn)縣，總結(jié)其計劃生育經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以便推廣。（二）按調(diào)查涉及的時間分按時間順序分：

1、回顧性調(diào)查（病例-對照研究）

2、現(xiàn)況研究

3、前瞻性調(diào)查（隊(duì)列研究）

4、歷史前瞻調(diào)查按時間長短分：

1、橫斷面調(diào)查

2、縱向調(diào)查（二）按調(diào)查涉及的時間分1、病例-對照研究

是一種通過回顧性調(diào)查實(shí)現(xiàn)“從果到因”的研究。先選定病例組和對照組，然后分別回顧兩組暴露情況，比較其差異，探索可能導(dǎo)致其發(fā)病的原因。（二）按調(diào)查涉及的時間分2、隊(duì)列調(diào)查

是一種通過前瞻性調(diào)查實(shí)現(xiàn)“從因到果”的研究。先選定暴露組和對照組，然后在其它條件相同的情況下觀察比較其差異，探索疾病發(fā)生可能歸因與某種暴露因素。（三）按抽取樣本的方式分1、概率抽樣（1）簡單隨機(jī)抽樣（2）系統(tǒng)抽樣（3）分層隨機(jī)抽樣（4）整群抽樣2、非概率抽樣

（1）偶遇抽樣（2）判斷抽樣（3）定額抽樣（3）雪球抽樣1.調(diào)查目的盡量節(jié)省人力、物力、財力和時間，獲得符合專業(yè)和統(tǒng)計要求的資料，得出預(yù)期結(jié)論。

調(diào)查設(shè)計是對調(diào)查研究所作的周密計劃，是調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確可靠的基礎(chǔ)。包括資料收集、整理與分析全過程的設(shè)想和科學(xué)安排。包括調(diào)查計劃、組織計劃、整理計劃和分析計劃。2.設(shè)計要點(diǎn)：研究目的擬分析指標(biāo)調(diào)查項(xiàng)目二、調(diào)查設(shè)計

例某大學(xué)欲在本科大學(xué)生中開設(shè)有關(guān)艾滋病的健康教育課程，為更好地設(shè)計課程內(nèi)容，首先對在校大學(xué)生進(jìn)行一次艾滋病知識水平的調(diào)查。（一）調(diào)查計劃調(diào)查內(nèi)容包括：

1、確定調(diào)查目的和指標(biāo)

2、確定調(diào)查對象和觀察單位

3、確定調(diào)查方法

4、確定資料的收集方式

5、擬定調(diào)查項(xiàng)目和調(diào)查表

6、估計樣本含量（一）調(diào)查計劃1、確定調(diào)查目的和指標(biāo)

（一）調(diào)查計劃明確調(diào)查目的參數(shù)估計：了解總體參數(shù)，說明總體特征推斷聯(lián)系：研究事物之間的關(guān)系確定調(diào)查指標(biāo)調(diào)查目的通過具體調(diào)查指標(biāo)來體現(xiàn)指標(biāo)要客觀、靈敏度高、精確性好本例：知識知曉率2、確定調(diào)查對象和觀察單位

（1）確定總體，劃清同質(zhì)范圍（2）對象要具體，明確時間、地點(diǎn)、人物。（3）明確觀察單位，組成總體或樣本的個體。（4）本例：在校大學(xué)生（一）調(diào)查計劃3、確定調(diào)查方法根據(jù)調(diào)查目的、對象和具備的調(diào)查條件來確定調(diào)查方法。

了解總體特征——現(xiàn)況調(diào)查研究相互關(guān)系——病例-對照研究、隊(duì)列研究有限總體（小）——全面調(diào)查有限總體（大）——抽樣調(diào)查無限總體——抽樣調(diào)查（一）調(diào)查計劃調(diào)查方法：目的描述性研究、分析性研究性質(zhì)定性調(diào)查、定量調(diào)查來源現(xiàn)場調(diào)查、利用現(xiàn)有資料涉及面普查、抽樣調(diào)查時間橫斷面調(diào)查、縱向調(diào)查方式面對面調(diào)查、非面對面調(diào)查（一）調(diào)查計劃4、確定資料的收集方式

（1）觀察法：客觀指標(biāo)的測量、臨床檢查等均屬于觀察法。（2）訪問法：多為主觀指標(biāo)，通過一定形式的訪問獲得結(jié)果。如直接訪問（問卷、訪談、開會等）和間接訪問（信訪、電話訪問、網(wǎng)絡(luò)訪問等）。如：本例可采用問卷式調(diào)查法（一）調(diào)查計劃5、擬定調(diào)查項(xiàng)目和調(diào)查表（1）根據(jù)調(diào)查指標(biāo)確定調(diào)查項(xiàng)目，包括分析項(xiàng)目和備查項(xiàng)目。分析項(xiàng)目一個也不能少，備查項(xiàng)目不宜多（2）擬定調(diào)查表，將調(diào)查項(xiàng)目按邏輯順序排列成表格，供調(diào)查時使用。（一）調(diào)查計劃6、估計樣本含量

在保證抽樣調(diào)查結(jié)果具有一定可靠性的前提下，確定最少的樣本例數(shù)。經(jīng)驗(yàn)法（文獻(xiàn)檢索）查表法公式估算法（一）調(diào)查計劃組織計劃包括：

1、組織領(lǐng)導(dǎo)

2、任務(wù)分工與聯(lián)系

3、調(diào)查員挑選與培訓(xùn)

4、宣傳動員（對象）

5、進(jìn)度設(shè)計

6、經(jīng)費(fèi)預(yù)算

7、調(diào)查表和宣傳資料的準(zhǔn)備和檢查（二）組織計劃1、調(diào)查員挑選2、調(diào)查員的培訓(xùn)

（1）概況（2）調(diào)查的具體內(nèi)容和任務(wù)（3）介紹一些基本和關(guān)鍵的調(diào)查訪問技術(shù)（4）模擬調(diào)查或訪問實(shí)習(xí)（5）建立相互聯(lián)系、監(jiān)督和管理的方法（6）預(yù)調(diào)查，供正式調(diào)查和修改調(diào)查表參考（二）組織計劃整理計劃包括：

1、調(diào)查表的接收

2、調(diào)查表的核查（完整性、邏輯性核查）

3、數(shù)據(jù)編碼

4、數(shù)據(jù)錄入

5、擬定整理表（質(zhì)量分組、數(shù)量分組）

6、歸納匯總（三）整理計劃

1.有限總體但總體太大或?yàn)闊o限總體，不可能進(jìn)行全面調(diào)查。調(diào)查研究多采用抽樣調(diào)查

2.抽樣調(diào)查省時、省力，能迅速獲得所需信息。前提：方法科學(xué)、得當(dāng)。

3.抽樣方法有單純隨機(jī)抽樣、系統(tǒng)抽樣、分層抽樣和整群抽樣三、常用抽樣方法

單純隨機(jī)抽樣（simplerandomsampling）也叫簡單隨機(jī)抽樣，要求每個觀察單位有同等概率被選入樣本。用隨機(jī)數(shù)字表法或抽簽法。優(yōu)點(diǎn)：簡單直觀，指標(biāo)（均數(shù)或概率、標(biāo)準(zhǔn)誤）計算簡便。缺點(diǎn)：但當(dāng)總體較大時，實(shí)施困難；總體變異大時，代表性不好；樣本分散，難以組織調(diào)查。適用范圍：其它抽樣的基礎(chǔ)，小型調(diào)查。（一）單純隨機(jī)抽樣

系統(tǒng)抽樣（systematicsampling）也叫機(jī)械抽樣。按照一定順序機(jī)械地每隔若干個觀察單位抽取一個觀察單位組成樣本。優(yōu)點(diǎn)：簡便易行；容易得到按比例分配的樣本；樣本在總體中分布較均勻。缺點(diǎn)：觀察單位按順序有周期趨勢或單調(diào)遞增（減）時，易產(chǎn)生偏性；樣本分散，不易組織。適用范圍：個體隨機(jī)分布。（二）系統(tǒng)抽樣

分層抽樣（stratifiedsampling）又稱分類抽樣。一般先按某種特征將總體分為若干個層（stratum），再在層內(nèi)隨機(jī)抽樣。

優(yōu)點(diǎn)：抽樣誤差較??；不同層可采用不同抽樣方法；不同層可獨(dú)立分析。缺點(diǎn)：分層選擇不當(dāng)、層內(nèi)變異較大、層間均數(shù)接近，分層抽樣失去意義。

適用范圍：層間差異較大的對象。（三）分層抽樣

分層方式有等比例分配和非等比例分配兩種。等比例分配：大層多抽，小層少抽，各層抽取的比例與該層在總體中所占比例相同。非等比例分配：分層后，各層抽取相同個體組成樣本。

最優(yōu)分配分層隨機(jī)抽樣：抽樣時，除考慮各層在總體中的比例外，還應(yīng)考慮其變異情況，變異大的層多抽，變異小的層少抽，這樣可以減少抽樣誤差。（三）分層抽樣

整群抽樣（clustersampling）：將總體劃分為若干個群體，再從中隨機(jī)抽取幾個群體組成樣本；對抽中群體的全部個體進(jìn)行調(diào)查。

優(yōu)點(diǎn)：便于組織調(diào)查，節(jié)省人力、物力、時間，容易控制調(diào)查質(zhì)量。缺點(diǎn)：若群間差異較大，抽樣誤差也較大；樣本量一定時，其誤差一般大于單純隨機(jī)抽樣。

適用范圍：主要用于群間差異小的情形。

（四）整群抽樣（五）非概率抽樣1、立意抽樣（判斷抽樣）

2、偶遇抽樣

3、雪球抽樣（五）非概率抽樣1、立意抽樣也叫目的抽樣或判斷抽樣。是研究者根據(jù)研究目的和對情況的主觀判斷來選擇和確定調(diào)查對象的方法。如：吸毒者吸毒的過程與原因調(diào)查同性戀調(diào)查（五）非概率抽樣2、偶遇抽樣又稱便利抽樣或自然抽樣。指調(diào)查者根據(jù)實(shí)際情況采用對自己最為便利的方式來選取樣本，可以是抽取偶然遇到的人或選擇最容易找到的人作為調(diào)查對象。如：醫(yī)生調(diào)查病人對醫(yī)療收費(fèi)的看法

教師調(diào)查大學(xué)生對艾滋病的知曉程度記者街頭調(diào)查等（五）非概率抽樣3、雪球抽樣

當(dāng)我們無法了解總體情況時，可以從能找到的少數(shù)對象入手，對他們進(jìn)行調(diào)查，并請他們介紹其它符合條件的人，擴(kuò)大調(diào)查面，如此重復(fù)下去，直至達(dá)到所需樣本含量。如：吸毒者、同性戀、性服務(wù)者的調(diào)查等均可以采取雪球抽樣的方法。（一）問卷調(diào)查法四、常用調(diào)查方法問卷調(diào)查法郵寄調(diào)查法他填問卷調(diào)查個別發(fā)送法集中填答法自填問卷調(diào)查網(wǎng)上調(diào)查法

當(dāng)面訪問法電話詢問法（二）敏感問題調(diào)查法1、釋疑法：問題前加消除顧慮文字，調(diào)查表注明嚴(yán)格保密及保密措施。

2、假定法：用一個假定條件作前提，然后在詢問被調(diào)查者的看法。

3、轉(zhuǎn)移法：將被調(diào)查者回答的問題，轉(zhuǎn)移到由被調(diào)查者根據(jù)他人情況來闡述自己的想法。

4、隨機(jī)應(yīng)答技術(shù)：常用于估計某種行為（如考試舞弊、非婚性行為等）的概率第二節(jié)現(xiàn)場調(diào)查質(zhì)量控制調(diào)查誤差的種類1.非抽樣誤差在全面調(diào)查的情況下，可能產(chǎn)生此類誤差。主要包括：（1）登記性誤差原因主要有記錄錯誤、計算錯誤、匯總錯誤、理解誤差、調(diào)查員與被調(diào)查者有意虛報瞞報以及調(diào)查方案的規(guī)定不明確等。（2）系統(tǒng)誤差又稱偏倚，原因主要有設(shè)計方案不周密、測量儀器不準(zhǔn)確、回答問題的偏倚等。2．抽樣誤差

誤差、偏倚的概念誤差（error)：實(shí)際值與真值之差；樣本指標(biāo)與總體指標(biāo)之差非抽樣誤差（系統(tǒng)誤差）：儀器未校正、測量者偏差、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一（偏高或偏低）引起的誤差。

偏倚：觀察性研究組間不可比引起的系統(tǒng)誤差。抽樣誤差（隨機(jī)誤差）：排除系統(tǒng)誤差后存在的、由抽樣引起的誤差。誤差的特點(diǎn)

系統(tǒng)誤差：有方向性、系統(tǒng)性、周期性是錯誤與不足，應(yīng)避免

隨機(jī)誤差：隨機(jī)性、無方向性和系統(tǒng)性無法消除的機(jī)會，應(yīng)減少。系統(tǒng)誤差的來源之一

1）來自被觀察者（研究對象）

2）來自研究者

3）來自實(shí)驗(yàn)條件系統(tǒng)誤差的來源之二

1）設(shè)計階段：▲研究對象的總體范圍界定不清楚▲研究項(xiàng)目定義不明確▲研究指標(biāo)選擇不恰當(dāng)▲研究過程中的具體環(huán)節(jié)考慮不周系統(tǒng)誤差的來源之二2）調(diào)查階段▲調(diào)查者的工作態(tài)度與素質(zhì)；▲調(diào)查對象是否配合；▲調(diào)查過程中的質(zhì)量控制；3）整理與分析階段▲編碼過錄錯誤；▲匯總、計算中的重復(fù)與遺漏；常見偏倚（bias)偏倚是歪曲研究結(jié)果真實(shí)性和可靠性的主要原因（一）選擇偏倚

因選擇研究對象的方法存在問題而使研究結(jié)果偏離真實(shí)的情況。

1、入院率偏倚

2、現(xiàn)患-新發(fā)病例偏倚

3、無應(yīng)答偏倚（二）信息偏倚（錯誤分類偏倚）收集研究對象的（暴露、結(jié)局）資料時引起的系統(tǒng)誤差。1、診斷懷疑偏倚2、暴露懷疑偏倚3、回憶偏倚（三）混雜偏倚某因素既與所研究的疾病有聯(lián)系，又與所研究的因素有關(guān)，由于該因素的存在掩蓋或夸大所研究的因素與疾病之間的聯(lián)系的現(xiàn)象。發(fā)生在分析階段。

暴露因素疾病混雜因素條件：1）是疾病的危險因素；

2）與所研究的暴露因素有聯(lián)系；

3）不是暴露與疾病因果鏈中的中間環(huán)節(jié)常見偏倚的控制措施（一）選擇偏倚的控制1、了解偏倚的來源，在設(shè)計中加以避免；2、設(shè)立多組對照，多來源選擇對象；3、盡量選擇新病例；4、設(shè)法提高研究對象的應(yīng)答率（二）信息偏倚的控制1、盲法收集資料；2、盡量收集客觀指標(biāo)的資料；3、收集資料的范圍可適當(dāng)放寬；4、嚴(yán)格調(diào)查設(shè)計、樹立良好的科學(xué)態(tài)度（三）混雜偏倚的控制1、匹配設(shè)計2、標(biāo)準(zhǔn)化3、分層分析4、多因素分析調(diào)查的質(zhì)量控制1.設(shè)計階段

（1）必須圍繞調(diào)查的任務(wù)，從實(shí)際出發(fā)，嚴(yán)密設(shè)計調(diào)查的總體方案。（2）正確劃分調(diào)查范圍。（3）正確選擇調(diào)查指標(biāo)，明確定義調(diào)查項(xiàng)目和調(diào)查問題。（4）選擇恰當(dāng)?shù)恼{(diào)查方式，保證調(diào)查質(zhì)量。（5）廣泛聽取各方面專家的意見，找出方案中存在的問題，及時修改。（6）預(yù)調(diào)查2．資料收集、整理與分析階段

（1）調(diào)查問卷的登記與編碼。做到不重不漏，盡量減少差錯。（2）檢查資料的完整性。（3）檢查填報的正確性。檢查調(diào)查問卷的指標(biāo)填寫有無遺漏，是否符合要求。（4）在數(shù)據(jù)的計算機(jī)錄入時，要嚴(yán)格控制錄入質(zhì)量。條件許可的話，要由兩名工作人員分頭作兩份輸入，稱為“雙機(jī)輸入”。（5）設(shè)計一定的計算機(jī)程序，對已錄入的數(shù)據(jù)作邏輯檢查

在醫(yī)學(xué)研究中，經(jīng)常會遇到一些不受被調(diào)查者歡迎、或感到尷尬的所謂敏感問題，如一群人中參加賭博的比率，吸毒人的比率，經(jīng)營中偷稅漏稅人的比率，學(xué)生中考試作弊的人的比率？婚前有無性行為？推銷藥品是否給回扣？各種類型的額外消費(fèi)、公款吃喝；同性戀及類似的為社會所不贊成的各種事件等問題。第三節(jié)敏感問題調(diào)查技術(shù)

敏感問題的概念及分類敏感問題（sensitiveproblem）是指涉及個人（或單位）的隱私或利益的問題、以及大多數(shù)人認(rèn)為不便在公開場合表態(tài)或陳述的問題，在某些情況下，還包括一些違法或犯罪的行為。敏感問題的分類按答案特征可分兩大類屬性特征敏感問題數(shù)量特征敏感問題也稱分類特征敏感問題，它被用于了解被調(diào)查者是否具有敏感問題的特征，并估計具有敏感問題特征的人在總體中所占比重，例如是否有吸毒行為？是否有婚外性行為？數(shù)量敏感問題是指被調(diào)查者具有敏感問題數(shù)額大小的特征，一般是估計敏感問題數(shù)值的均數(shù)，也可稱為敏感性均值問題，例如“你有幾個婚外性伴侶？”“你每月的工資外收入有多少？”

這類問題，如果直接調(diào)查，被調(diào)查者可能拒絕回答，應(yīng)答率很低，即使問卷上有答案，但答案是否真實(shí)，值得懷疑。所以，對于敏感性問題，若采用直接調(diào)查的方法，調(diào)查者將難以控制樣本信息，得不到可靠的樣本數(shù)據(jù)。為了得到敏感性問題的可靠的樣本數(shù)據(jù)，必須采取特殊的科學(xué)可行的方法來提高應(yīng)答率、降低不真實(shí)回答率，以使調(diào)查結(jié)果真實(shí)可靠。首先是將保密措施坦誠告訴調(diào)查對象，取得理解和信任，調(diào)查場所要保證沒有他人在場，一般由調(diào)查對象自己在調(diào)查表上填寫；其次需要采取一定的技術(shù)。敏感問題的調(diào)查調(diào)查者一定要態(tài)度端莊、和藹。糾正社會上對某此敏感問題的不正確看法或非議。承諾對被調(diào)查者的個人隱私進(jìn)行保密。涉及敏感問題的調(diào)查表，需要嚴(yán)密設(shè)計、精心安排?？捎脤ο筠D(zhuǎn)移法或假定法來間接詢問敏感問題。采用匿名自填式問卷進(jìn)行敏感問題調(diào)查。真誠的感謝和適當(dāng)?shù)莫剟睢?/p>

敏感問題的問卷調(diào)查法

對敏感性問題的調(diào)查方案，關(guān)鍵要使被調(diào)查者愿意做出真實(shí)回答，又能保守個人秘密。一旦調(diào)查方案設(shè)計有誤，被調(diào)查者就會拒絕配合，所得調(diào)查數(shù)據(jù)將會失去真實(shí)性。心理學(xué)家與統(tǒng)計學(xué)家為此設(shè)計了一種調(diào)查方法，一些統(tǒng)計分析方法——隨機(jī)化回答技術(shù)，也應(yīng)運(yùn)而生。隨機(jī)應(yīng)答技術(shù)(RandomizedResponseTechnique，RRT)隨機(jī)化回答是指在調(diào)查中使用特定的隨機(jī)化裝置，使得被調(diào)查者以預(yù)定的概率來回答敏感性問題。這一技術(shù)的宗旨就是最大限度地為被調(diào)查者保守秘密，從而取得被調(diào)查者的信任。RRT技術(shù)的基本原理在于當(dāng)被調(diào)查者確信調(diào)查者及其他人無法從被調(diào)查者的回答中獲知他們的真實(shí)行為時，能更加真實(shí)地對敏感問題進(jìn)行回答。并且RRT技術(shù)保護(hù)調(diào)查對象的個人隱私，能充分得到調(diào)查對象的配合，最終可顯著降低無應(yīng)答率和誤答率，得到高質(zhì)量的調(diào)查結(jié)果。隨機(jī)應(yīng)答技術(shù)

是指在調(diào)查中使用特定的隨機(jī)化裝置，使得被調(diào)查者以預(yù)定的概率P來回答敏感性問題。這一技術(shù)的宗旨就是最大限度地為被調(diào)查者保守秘密，從而取得被調(diào)查者的信任。隨機(jī)應(yīng)答技術(shù)比如在調(diào)查學(xué)生考試作弊的問題中，設(shè)計外形完全一樣的卡片n張，其中n1張卡片上寫上“你考試是否作過弊?”，n-n1張卡片上寫上另外的問題。然后放在一盒子里。調(diào)查時，由被調(diào)查者從盒子里任抽一卡片，根據(jù)卡片上的問題做出回答，至于卡片上具