文獻檢索浙江大學生物工程研究所梅樂和meilh@,87953161

第一章緒論1.科技文獻1.1.概念和術(shù)語(conceptsandterm)記錄有科學技術(shù)信息或知識的一切載體基本概念信息：在我們所處的世界中，信息無處不在，無時不有。信息是無形的，它是客觀事物的運動狀態(tài)和特征的反映，是人們認識事物發(fā)展的基礎(chǔ)。知識：是人類對自然界、人類社會中各種現(xiàn)象、規(guī)律的信息反映進行思維分析，加工提煉，經(jīng)過系統(tǒng)化、理論化的過程。系統(tǒng)化、理論化的信息就稱為知識。

情報：是人們在一定的時間內(nèi)為一定的目的而傳遞有使用價值的知識或信息。情報具有保密性、時效性、傳遞性的特點。

三者的相互關(guān)系：信息是知識的源泉；知識是系統(tǒng)化、理論化的信息；情報是活化的知識和信息，能為人們所利用，其涵義關(guān)系是信息>知識>情報。范疇關(guān)系信息（A）、知識（B）、情報（C）、文獻范疇（D）關(guān)系圖ABCD傳遞關(guān)系四者傳遞關(guān)系圖社會生產(chǎn)信息知識文獻情報文獻的定義和屬性

凡屬于人類的知識，用文字、圖形、符號、聲頻、視頻等手段記錄保存下來，并用以交流傳播的一切物質(zhì)形態(tài)的載體，都統(tǒng)稱為文獻。知識是文獻的實質(zhì)內(nèi)容，載體是文獻的外在形式，而記錄是聯(lián)系知識與載體的手段。（不同的文獻載體）

科技文獻的構(gòu)成要素（1）知識：文獻的基本屬性（2）載體：文獻存在形態(tài)（3）記錄方式：文獻的存儲密度科技文獻的發(fā)展過程1、古代文獻2、近代文獻3、現(xiàn)代文獻科技文獻的作用1、存儲作用2、傳遞作用3、借鑒作用1.2.科技文獻的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)（1）層次結(jié)構(gòu)一次文獻、二次文獻、三次文獻（2）歷時性的變動結(jié)構(gòu)：

知識的產(chǎn)生

記錄

原始文獻-----------------一次文獻文獻整理知識重組知識濃縮書目詞典述評目錄名錄書著索引指南論文叢集文摘手冊百科全書新書通報年鑒二次文獻三次文獻一次文獻（PrimaryDocument,OriginalPaper)

作者以本人的研究成果為基本素材，即所謂原始文獻或第一手資料，這種文獻內(nèi)容一般比較具體，詳盡，包含有較大量的新成果、新創(chuàng)見，具有較高的情報價值。如：期刊論文，學位論文，專利說明書

它是科技人員進行文獻檢索的最終目標二次文獻（Secondarydocument）由文獻工作者對一次文獻進行加工整理的產(chǎn)物，目的便于管理及讀者利用一次文獻。例如：目錄，題錄，文摘，索引（INDEX）它是本課程講述的主要內(nèi)容,即各類檢索工具書三次文獻（Tertialdocument）借助二次文獻，選用一次文獻的內(nèi)容而編寫出來的著作它系統(tǒng)性強，知識面廣，綜合性強如：書評，專題綜述，各種手冊，圖表，年鑒，百科全書，各個門類的科學大全等零次文獻主要是指一次文獻形成之前的情報（手稿，討論稿及原始記錄等）*一般來說，一次文獻在前，二次文獻在后。但由于文獻量的增加，出現(xiàn)了大量的文摘，原文由某些機構(gòu)收藏，需要時可以索取復印各級文獻產(chǎn)生狀況生產(chǎn)者生產(chǎn)工藝產(chǎn)品形態(tài)一次文獻二次文獻三次文獻科研人員科研實驗科研論文、報告文獻工作人員加工整理文摘、目錄專家學者濃縮重組手冊年鑒1.3科技文獻的類型(1)按物質(zhì)形式:印刷型:介質(zhì)紙紙張；手寫、印刷；閱讀方便、占用體積大，保存時間短?？s微型(microfilm)感光材料；縮微照相；閱讀不便、占用體積小，存儲密度大。（1/22500）機讀型磁性材料；激光、編碼、程序設(shè)計；存儲密度極高、存取速度快。聲像型

感光材料、磁性介質(zhì)；感光、電磁轉(zhuǎn)換；直觀性強。實用型

網(wǎng)絡(luò)平臺；鏈接；檢索方便。(2)按出版形式科技圖書:I.閱讀類科教圖書II.工具類圖書（textbook,monograph,series）科技期刊（Journals）科技報告(Scientificreports)會議文獻(Proceedings)政府出版物:科技白皮書專利文獻：Patents標準文獻:Standard學位論文:Diss.科技檔案產(chǎn)品樣本1、圖書：正式出版并具有一定篇幅非連續(xù)性出版物。特點是內(nèi)容系統(tǒng)全面成熟可靠，出版周期長，傳遞信息的速度較慢。分為閱讀性、參考性圖書兩大類。2、期刊：有固定名稱、形式、周期的連續(xù)性出版物。特點是出版周期短，內(nèi)容新穎。分為學術(shù)性期刊、檢索性期刊。3、科技報告：是關(guān)于某項研究工作情況與成果的正式報告，包含實驗過程、數(shù)據(jù)、研究成果等內(nèi)容。特點是內(nèi)容新穎專深，詳盡具體。4、會議文獻：是在各專業(yè)學術(shù)會議上交流或宣讀的論文。特點是論題集中、針對性強、內(nèi)容新穎。5、專利文獻：是指專利說明書，即專利申請人為取得專利權(quán)，向?qū)＠鞴軝C關(guān)提供的該發(fā)明的詳細說明書。（1）專利：包括兩個方面的含義一是專利權(quán)在法律規(guī)定有效期內(nèi)，對其發(fā)明享有專有的權(quán)利。二是取得專利權(quán)發(fā)明的本身。（2）專利的分類：一是發(fā)明專利：新的、以前沒有；二是實用新型專利：以前有，是對形狀、構(gòu)造、組合進行創(chuàng)新。三是外觀設(shè)計專利：對形狀、圖案、色彩進行改進。（3）特點：內(nèi)容新穎、可靠、系統(tǒng)全面。6、標準文獻：在標準基礎(chǔ)上形成的文獻，包括標準名稱、內(nèi)容、使用范圍、頒布時間、頒布機構(gòu)。（1）標準：是指對產(chǎn)品和工程質(zhì)量、、規(guī)格、檢驗方法等方面所做的技術(shù)規(guī)定，是從事生產(chǎn)建設(shè)所必須遵循的技術(shù)規(guī)范。（2）標準分類：按頒布機構(gòu)分為:國際標準、國家標準、部委（行業(yè)）標準、企業(yè)標準（3）標準號構(gòu)成：標準代號+序號+年份（4）標準文獻特點：內(nèi)容詳盡、成熟可靠，約束力強7、學位論文：是指為了獲得各級學位而向?qū)W位授予單位提交的學術(shù)論文。分為學士論文、碩士論文、博士論文。特點是內(nèi)容論述系統(tǒng)詳盡、富有獨創(chuàng)性。8、報紙：有固定名稱，以刊載各類最新消息為主的出版周期短的定期連續(xù)出版物。特點是內(nèi)容新穎、報道速度快?？萍嘉墨I的發(fā)展特點高速度、綜合性、國際性一、數(shù)量龐大、增長迅速數(shù)量（期刊40000種，圖書50萬種、科技論文500萬篇）增速：19世紀（50年），20世紀中期（30—40年），20世紀80年代（15年）20世紀末期（5—7年）CA摘錄條數(shù)：7975（1907）；683320（1995）>50%Eng.<8%others(includingChn.)二、文獻交叉重復，類型、文種復雜交叉：學科之間交叉滲透產(chǎn)生使各專業(yè)文獻內(nèi)容交叉分散。表現(xiàn)在同一學科專業(yè)的文獻分散與其他學科中。重復：同一文獻用不同出版類型、載體形式出版三、文獻載體形式多樣化科技文獻除傳統(tǒng)的印刷型外，還有縮微型、機讀型、光盤型和網(wǎng)絡(luò)型。隨著科學技術(shù)的發(fā)展，這些載體形式的文獻所占比例不斷增加。4、載文散聚有序（1）分散狀況：專業(yè)文獻（50%本專業(yè)，50%相關(guān)專業(yè)）；同一專題文獻（1/3相同，1/3相關(guān)，1/3無關(guān)）（2）文獻分布定律：將科技期刊按其含有某一專題論文數(shù)量多少排列起來，在把所有的期刊分為三個區(qū)，使得每一區(qū)中改專題論文數(shù)量相等，便可發(fā)現(xiàn)第一區(qū)（P1：核心區(qū)，期刊數(shù)量不多）；第二區(qū)（P2：相關(guān)區(qū)，期刊數(shù)量較多）；第三區(qū)（P3：無關(guān)區(qū)，期刊數(shù)量眾多）。經(jīng)過統(tǒng)計分析得出：P1：P2：P3=1：5：255、文獻老化加快，新陳代謝頻繁21世紀3~5年知識老化（1）文獻老化：文獻隨著出版年齡的增長，越來越少被利用，參考價值越來越低的過程。（2）文獻壽命：文獻的有效利用時間。（3）老化指標：半衰期、普賴斯指數(shù)。半衰期：現(xiàn)在被利用的文獻中有一半是在多長時間內(nèi)發(fā)表的。普賴斯指數(shù)：出版年限不超過5年文獻的引文數(shù)量和引文總量之比2.科技文獻檢索(ScientificLiteratureRetrieval)2.1定義:是研究檢索過程規(guī)律的科學研究科技文獻的檢索方法、體系，尋找具有一定標志的文獻2.2目的和意義(1)避免重復勞動

任何人從事某一領(lǐng)域的學術(shù)活動，或開始一項新的科研工作，都需要花費大量的時間，對有關(guān)文獻進行全面的調(diào)查研究，摸清國內(nèi)外是否有人做過或正在做同樣的工作，取得了什么成果，還存在什么問題，為了借鑒、改進和驗證自己的工作，才能有所發(fā)現(xiàn)，有所長進。(2)節(jié)省查找時間

1961年NationalScienceFoundation與CASI及日本進行聯(lián)合調(diào)查發(fā)現(xiàn)，收集資料與文獻閱讀占整個科研工作時間的50.9%(3)借鑒別國的經(jīng)驗(4)克服自然語言與學科專業(yè)語言的障礙(5)要適應(yīng)我國不很完善的檢索環(huán)境(6)拓寬知識面、改善知識結(jié)構(gòu)(7)啟迪創(chuàng)造性思維(8)提高自學和獨立工作能力(9)文獻檢索應(yīng)貫穿于科研工作的全過程2.3檢索工具定義：是用來儲存和檢索文獻的工具，是科研工作者掌握文獻的有效手段包括：檢索手段，出版形式和著錄內(nèi)容三部分(1)按檢索手段

手檢和機檢(2)按出版形式卡片式:使用方便,需一定人力,空間大期刊式:統(tǒng)一刊名,連續(xù)出版單卷式:容易忽略附錄式：不單獨出版(3)按著錄內(nèi)容目錄：館際互借，專題目錄索引：又稱題錄（三要素：篇目名稱，作者和文獻出處）文摘：注意年、卷、期、頁指示性文摘(indicatedabstract):200字以下，包括內(nèi)容，研究方法和結(jié)論報道式文摘(extendedabstract):700字以上，包括內(nèi)容，作者觀點，研究方法，使用數(shù)據(jù)、設(shè)備、后記及參考文獻等2.4檢索方法(1)追溯查找法：釣帶法優(yōu)點：檢索工具不齊全時使用缺點：有限，且限于作者自己文獻，漏檢率高，查全率低(2)直接查找法順查法：由遠及近，查全率高，費時費力倒查法：由近及遠，了解近期情況，節(jié)省時間，漏檢率高抽查法：抓住主要年代，抽查文獻關(guān)鍵：“全”與“準”

(3)循環(huán)查找法順查與追溯查找結(jié)合起來，效率高，克服了檢索工具缺齊的情況，存在漏檢的可能性2.5檢索的主要途徑(1)分類途徑按照文獻的學科分類編排，如CA分為五大類，八十小類。(2)主題途徑從文獻包含的若干個主題詞出發(fā)